期刊論文中的偽參考文獻問題剖析

吉家 友

（信陽師范學院 學報編輯部，河南 信陽 464000）

期刊論文中的偽參考文獻問題剖析

吉家 友

（信陽師范學院 學報編輯部，河南 信陽 464000）

期刊論文中的偽參考文獻問題實際上也是一種學術不端行為，其根源一是期刊評價系統導向作用造成的編輯的功利主義思想，一是作者的名人效應和敷衍心理。要從根本上杜絕偽參考文獻，編輯部及其編輯要克服功利主義思想，作者在列舉參考文獻時要實事求是，社會不能再以“核心期刊”作為評價期刊和論文水平的唯一標準，但這是一個任重而道遠的目標。

期刊論文；偽參考文獻；期刊評價；原因

期刊論文中的偽參考文獻問題實際上也是一種學術不端行為。商務印書館2005版《現代漢語詞典》對“偽”的解釋為：有意做作掩蓋本來面貌的；虛假，跟真相對；不合法的。上海辭書出版社1979版《辭海》對“偽”的解釋為：作偽；虛假；非法的；人為。綜合起來，“偽”就是假的、錯的、不真實的、人為制造的、與真實對立的。那么，本文所論的偽參考文獻就是虛假的、不真實的、人為制造的、錯的參考文獻。近幾年，我們在閱讀期刊論文時，時常愛去核對原文出處，不查不知道，有的所列參考文獻中根本沒有所引用的內容，有的在所列參考文獻指定的頁碼找不到所引用的內容，更有甚者，一些論文的內容與所列參考文獻根本不相關。參考文獻在論文中的地位到底有多重要？偽參考文獻現象產生的根源是什么？如何才能杜絕偽參考文獻？本文擬對這些問題進行探討。

1 在期刊論文中著錄參考文獻的重要性

一篇學術論文一般來說由兩部分組成，正文部分和參考文獻部分，正文部分當然是必不可少的，參考文獻現在也變得越來越重要，逐漸成為學術論文必不可少的部分。參考文獻之所以如此重要，我們從各期刊對論文參考文獻的標注要求和各期刊評價體系中參考文獻所占分量中就可以看出。

所謂文獻就是有歷史價值或參考價值的圖書資料。參考文獻當然就是為了學習或研究而查閱有關資料，或在處理事物時借鑒、利用有關資料，或參看有關資料，并把它標注下來。

《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》對參考文獻進行了說明，并把它與注釋進行了比較。參考文獻是對期刊論文進行統計和分析的重要信息源之一。參考文獻與注釋的區別：參考文獻是作者寫作論著時所引用的已公開發表的文獻書目，或有明確收藏地點的善本、檔案，一般集中列表于文末；注釋是對論著正文中某一特定內容的進一步解釋或補充說明，以及未公開發表的私人通信、內部資料、書稿和僅有中介文獻信息的“轉引自”等類文獻的引用著錄。

很多期刊對參考文獻的著錄都有具體要求和說明。各期刊都認為參考文獻是論文的重要組成部分，也是評價論文學術水平的重要指標。它們都認識到了參考文獻的重要性，認為著錄參考文獻可以反映論文作者的科學態度以及論文的真實性和科學依據，可以反映出論文的起點和深度，可以把論文作者的成果與他人的成果區別開來，可以起到情報檢索與文獻計量研究作用，可以節省論文篇幅。參考文獻不僅增加論文的學術性，而且表明論文的科學依據，也是對他人勞動成果的尊重。另外，凡無參考文獻的論文，國家進行論文統計時不予統計。因此，各學術期刊編輯部都希望作者在寫論文時，凡在文中引用他人數據或觀點時要使用參考文獻，并希望作者在列舉參考時要避免由于書寫錯誤造成他人檢索困難甚至無法檢索，從而影響論文的可信度和學術價值。有的學術期刊的要求更加具體，例如：參考文獻應以作者親自閱讀過的近5年內（最好為近2年內）公開發表的、有參考價值的文獻為主，一般不要采用內部資料（重要的學術會議論文集除外）；多引用期刊文獻，少引用書籍文獻，參考文獻只限于正式發表的出版物、專利等[1―4]。

學術期刊對所載論文參考文獻的要求越來越具體，這與各種期刊評價體系把參考文獻的權重越提越高也有著密切的聯系。

近些年，核心期刊越炒越熱，晉升職稱和讀學位幾乎沒有不要求在核心期刊發表論文的。核心期刊的評選自有一套體系和評價指標。根據北京大學圖書館的“中文核心期刊”、中國社會科學院的“中國人文社會科學核心期刊”和南京大學的“中文社會科學引文索引（CSSCI）來源期刊”的文獻計量綜合評價標準，大致可以綜合出以下與參考文獻密切相關的評價指標：

(1) 總被引頻次，指某期刊自創刊以來所登載的全部論文在統計當年被引用的總次數。這是一個客觀實際的評價指標，可以顯示該期刊被使用和受重視的程度，以及在科學交流中的作用和地位。

(2) 影響因子，指某期刊前 2年發表的論文在統計當年的被引用總次數與該期刊在前2年內發表的論文總數之比。這是一個國際上通行的期刊評價指標，由E. 加菲爾德于1963年提出。影響因子是一個相對統計平均值，可較公平地評價和處理大小期刊，可克服期刊由于歷史長短、刊期不同及載文量多少所帶來的偏差。一般說來，影響因子越大，期刊整體的學術影響力也就越大。影響因子是一個期刊能否入選核心期刊或CSSCI期刊的主要指標，對各種期刊來說相當重要，而它的關鍵點是被引用的總次數。

(3) 5年影響因子，指某一期刊前5年發表的論文在統計當年的被引用總次數與該期刊在前5年內發表的論文總數之比。

(4) 即年指標，指某期刊當年發表論文的被引用總次數與該期刊當年發表的論文總數之比，用于表征期刊的即時反應速率。

(5) 自引率和他引率。自引率指某期刊全部被引次數中被該期刊本身引用次數所占的比例，他引率指全部被引次數中被其他期刊引用次數所占比例。

(6) 被引期刊數，指統計當年引用過該刊論文的期刊種數，反映期刊的學術影響面。

(7) 被引半衰期，指某期刊在統計當年被引用的全部次數中，較新的一半是在多長一段時間內發表的。

(8) 參考文獻量和平均引用率。參考文獻量指來源期刊論文所引用的全部參考文獻數，平均引用率指來源期刊每篇論文平均引用的參考文獻數，兩者都是衡量期刊科學交流程度和吸收外部信息多少的指標。

(9) h指數，指某期刊在一定時間窗口內發表的論文至少有h篇的被引頻次不低于h次，其余論文的被引頻次不大于h次[5]。

由以上評價指標不難看出，對于作者和學術期刊編輯部來講，著錄參考文獻是多么重要。

2 造成偽參考文獻問題的原因

目前學術期刊界是核心期刊的“賣方市場”，作者都想方設法在核心期刊上發表論文，很多編輯部都挖空心思地把自己的期刊變成核心期刊，于是一些編輯、作者就在論文及其參考文獻上做文章，從而產生了大量偽參考文獻。

2.1 編輯的功利主義思想

編輯部辦刊就想把期刊辦好，辦出特色，辦出影響，最大的影響莫過于成為核心期刊或CSSCI期刊。如何辦出特色，辦出影響，各編輯部都有自己的一套辦刊經驗和方法。

如今，想憑關系、走路子進入核心期刊是不可能的，必須憑數據說話。影響期刊入選核心期刊的最大因素是影響因子，也就是被引用量的大小，這必然涉及參考文獻的標注問題。參考文獻的標注影響著期刊的評價指標，期刊的評價指標決定著期刊能否成為核心，是否核心決定著期刊的地位，期刊的地位影響著編輯的利益，編輯利益導致一些編輯設法讓作者引用本刊論文，從而影響參考文獻，這就形成了一個循環圈，如圖1所示。

圖1 參考文獻影響力循環圖

核心期刊的收錄是有一定數量限制的，并且每 4年要更新一次，而CSSCI是每2年更新一次。一些老牌期刊基本上不用關心核心期刊問題，它們憑借多年的辦刊經驗和學術質量，已經穩穩地占居核心期刊陣營的中心區，成為“常任”核心期刊；一些期刊雖然入選了核心期刊，但位置處于核心邊緣區，它們時刻存在被擠出核心期刊陣營的可能；處于核心近外圍區的期刊，如一些師范大學學報，存在通過努力進入核心期刊行列的可能；處于核心遠外圍區的期刊，如一些師范學院學報，入選核心期刊的希望很小；大量處于核心邊遠區的期刊，如專科學校學報，不但沒有入選過核心期刊，甚至根本沒有入選的可能。總之，在眾多期刊中，最關心核心期刊評價體系的應該是核心邊緣區和核心近外圍區的期刊。

在影響期刊“影響因子”等指標的因素中，起決定性作用的是所載論文的學術質量，而從整體上看，期刊的層次決定著期刊作者隊伍的層次，期刊作者隊伍的層次又決定著論文的學術質量，編輯的作用是很有限的；另一個是參考文獻的標注，編輯是可以發揮作用的，于是就出現了偽參考文獻。

期刊論文被引越多越好，被引范圍越廣越好，被引時間越短越好，少數編輯就在這些方面做文章。有的編輯要求作者要盡量引用本刊論文，并且要求盡量引用近2年的。為了增加一定量的自引率，有的編輯自行在作者的論文中加入參考文獻。互引是一些編輯部增加引文量和引文面的手段。能夠進入核心期刊或CSSCI期刊的畢竟是少數，進入核心期刊的還有一些處于危險地帶，編輯們不得不考慮期刊生存問題。處于核心邊緣區和核心近外圍區的期刊是有相當數量的，它們很容易形成聯合陣線，默契地實行互引。

2.2 作者的名人效應和敷衍心理

所謂名人效應心理就是利用名人、名牌的轟動效應抬高自己。過去作者發表論文純粹是為了學術，極少有其他目的，但是，如今多數作者發表論文的首要目的是為了評職稱和獲學位，而評職稱和獲學位大都要求在核心期刊上發表若干篇論文。作者為了能在核心期刊上發表論文，一方面在學術質量上下工夫，另一方面又在參考文獻上下工夫，因為有些編輯部首先要看論文的參考文獻，以了解作者的科學態度，論文的真實性、科學依據、起點和深度，以及作者對學科前沿的了解程度。如此，一些作者就在參考文獻上做假。最常見的就是，為了抬高自己論文的層次，明明參考引用的是一些師專學報、教育學院學報或職業技術學院學報等非核心期刊上刊載的論文，或者明明參考引用的是低學歷、低職稱作者的論文，但作者感到投到核心期刊肯定顯得論文學術質量不高，就去找一些相關性很小甚至毫不相關的名刊名家的論著，以蒙騙編輯，達到發表的目的。

作者的敷衍心理也是出現偽參考文獻問題的主要原因之一。敷衍，就是做事不負責任，只做表面上的應付。按照新國標和《中國學術期刊（光盤版）檢索與評價數據規范》的要求，參考文獻中的專著要有所在頁碼，期刊論文要有起止頁碼。但是，一些作者平常看書讀文不注意記頁碼，或者寫論文時大量參考二手甚至三手文獻，沒有參考原著，也沒有核對原著，這樣在編輯要求標注參考文獻的頁碼時，有些作者就敷衍編輯，隨便編一個頁碼標注上去，如果編輯不去復核或無法復核，這就留下一個錯誤的文獻頁碼，也就成為偽參考文獻了。還有一些作者寫論文沒有標注參考文獻的習慣，當編輯要求他增加參考文獻時就憑印象或隨便加幾個，這樣很容易出現偽參考文獻。

3 防偽對策

綜上所述，出現偽參考文獻的根源有兩個，一是編輯的功利主義思想，一是作者的名人效應和敷衍心理。要想從根本上杜絕偽參考文獻，只有針對上述原因找對策。

(1) 編輯要端正心態，克服功利主義思想。編輯部要想使自己的期刊成為核心期刊，不能走歪門邪道，要走內涵式發展道路，不受外界干擾，以質量取勝。編輯部只要做到人無我有，人有我精，人精我特，就不怕作者不引用，形成良性循環后，期刊的影響因子就會自然上升。

(2) 作者在著錄參考文獻時要實事求是。名人名刊的文章固然相對來說質量高，加以引用能夠提升論文的質量，在一定程度上也能引起編輯對論文的重視，但非名人、非名刊也有高質量的論文，往往一些后起之秀總能發出一些驚人之論。所以，作者也要端正態度，實事求是，把真正引用的參考文獻標出來，沒有參考的就不要硬拉進來。

(3) 社會不能再以“核心期刊”作為評價期刊和論文水平的唯一標準。核心期刊是通過一定的指標評定出來的，核心期刊上載文的總體質量高，并不代表每篇文章的質量都高；反之，一般期刊上載文的總體質量較核心期刊低，但總會有一部分質量較高。因此，無論是職稱評定還是學生畢業，對提交的論文可以通過專家評審認定其級別，如此，作者和編輯都不必再為核心期刊所累。

[1] 梁念瓊．學術期刊參考文獻著錄的規范化[J]．中國出版，2000(11)：48―49．

[2] 李俊丹，鄭月榮．對參考文獻著錄格式的幾點建議[J]．編輯之友，2010(5)：91―93．

[3] 馬智峰．參考文獻的引用及影響引用的因素分析[J]．編輯學報，2009(1)：23―25．

[4] 關于參考文獻的使用說明[J]．臨床腫瘤學雜志，2010，15(4)：299．

[5] 中國學術期刊綜合引證報告（2008版）[Z]．北京：科學出版社，2008．

G315, G232

A

1006-5261(2011)02-0047-03

2010-10-28

吉家友（1964―），男，河南商城人，副編審，碩士．

〔責任編輯 張繼金〕