結合審核的要點分析

閆浩春(中國建筑材料檢驗認證中心，北京100024)

1 Q、E、O 直接過程的結合審核

在質量管理體系中，與產品實現有關的直接過程主要有生產和服務提供過程、與顧客有關的過程、設計和開發過程、物資采購過程、外包過程等，下面分別就上述直接過程與環境、職業健康安全直接過程的結合審核進行探討。

此外，對組織的 辦公、生活活動和場所，也應進行環境管理體系和職業健康安全管理體系的直接過程的結合審核。

1)與顧客有關的過程中Q、E、O 標準要求的結合審核

質量管理體系的與顧客有關的過程的質量管理活動流程圖示，以及伴隨著與顧客有關的過程環境、職業健康安全管理活動展開見表1 所示。

對與顧客有關的過程進行Q、E、O 三標要求的結合審核，主要是把顧客作為一個主要相關方，針對提供給顧客的最終產品和服務中的環境因素和危險源進行識別和評價，確定最終產品的環境特性、職業健康安全特性。

表1 與顧客有關過程的質量、環境、職業健康安全管理活動對應表

(1)在審核“與產品有關的要求”的確定與評審時，不但要查看質量要求是否進行確定與評審，同時也要查看是否確定和評審了與產品有關的環境特性、職業健康安全特性，并且是否將其作為產品設計和開發、產品實現策劃的輸入；

(2)根據產品和服務特點，在審核顧客滿意信息調查時，可以查看是否就產品的環境特性、職業健康安全特性能否滿足顧客需求進行了必要的調查；

(3)對通過顧客滿意信息調查發現的問題，應查看是否采取了適當糾正和預防措施。

2)生產和服務提供過程中Q、E、O 標準要求的結合審核

質量管理體系的生產和服務提供過程的活動展開圖示，以及伴隨著生產和服務提供過程的環境、職業健康安全管理活動展開見表2 所示。

對生產和服務過程進行Q、E、O 三標要求的結合審核，一方面查看是否把最終產品的環境特性、安全特性作為產品實現策劃的輸入，另一方面查看是否對生產和服務過程(包括生產和服務提供過程、各種監測過程)中的環境因素和危險源進行識別和評價，從而實現在生產和服務過程的策劃、實施、檢查、改進各階段的實現結合審核。

(1)生產和服務過程中“策劃”階段Q、E、O 三標要求的結合審核

①查看是否把最終產品的環境特性、安全特性作為產品實現策劃的輸入，通過產品實現的策劃，是否確保了產品生產和服務工藝過程和工藝要求能實現最終產品的質量特性、環境特性、安全特性。

②查看是否對生產和服務過程(包括生產和服務提供過程、產品和過程的監測活動)中的環境因素、危險源進行識別、評價，查看是否據此進行環境、安全管理策劃，確定每一個重要環境因素、重要危險因素的控制方法，根據需要或者編制運行控制程序(作業指導書)、或者編制環境/安全管理方案、或者編制應急準備和響應方案、或者通過員工的技能和意識加以保證等。

(2)生產和服務過程中“實施”階段Q、E、O 三標要求的結合審核

表2 生產和服務提供過程質量、環境、職業健康安全管理活動對應表

在生產和服務過程的“實施”階段，既要審核質量控制情況，也要審核環境運行和安全運行控制情況，具體表現為：

①生產和服務的工藝過程和工藝要求能否滿足最終產品的質量特性、環境特性、安全特性要求；

②在向各崗位員工下達技術質量的管理要求、工藝要求的同時，是否向各崗位員工下達生產和服務的作業過程的環境/職業健康安全的管理要求、作業要求；

③所使用的設備是否既能滿足生產和服務過程的技術質量要求，也能滿足生產和服務作業過程的環境管理/職業健康安全管理作業要求；

④生產和服務提供過程的作業環境是否能夠同時滿足質量管理、環境管理、職業健康安全管理要求；

⑤對生產和服務過程產生和排放的污染物是否進行有效處理；

⑥在生產和服務過程中，某些運行和活動并不涉及質量控制，而是專門的環境和/或職業健康安全運行和活動，如環保設備運行、職業健康安全設施設置等。針對這類運行和活動是否制定并能夠實施其環境管理/職業健康安全管理運行程序(作業指導書)或管理方案；

⑦針對生產和服務提供過程的潛在事故和緊急情況，是否制定并實施應急準備方案，可行時是否對員工開展應急響應方案的訓練和演習。

(3)生產和服務過程中“檢查”階段Q、E、O 三標要求的結合審核

①查看是否對生產和服務提供過程進行過程監視和測量，是否也對生產和服務提供過程的環境／職業健康安全績效、有關的環境／職業健康安全運行控制、組織環境／職業健康安全目標和指標符合情況進行監視和測量；

②查看是否對中間產品和最終產品的質量特性進行監測時，是否也根據需要對其環境特性、職業健康安全特性進行監測；

③查看是否對“檢查”階段中各種監測活動和場所(例如試驗室)的重要環境因素、重要危險因素，需加以有效控制。

(4)生產和服務過程中“處理”階段Q、E、O 三標要求的結合審核

①查看對檢查發現的不合格品，應進行有效控制；

②查看對檢查發現的環境／職業健康安全管理的不符合項，應進行有效處置；

③針對不合格品和不符合情況，是否采取適當糾正和預防措施(是否在必要時運用了統計技術)；

④對于所要采取的不合格品控制措施、不符合項處置措施、糾正和預防措施，是否事先進行了必要的評審，以避免這些措施的實施導致新的環境影響和危險因素。

3)設計和開發過程中Q、E、O 三標要求的結合審核

質量管理體系的設計與開發過程的質量管理活動流程圖示，以及伴隨著設計與開發過程的環境、職業健康安全管理活動流程見表3 所示。

對設計與開發過程進行Q、E、O 三標要求的結合審核，主要是通過對擬設計和開發的最終產品和服務中的環境因素和危險源進行識別和評價。

表3 設計和開發過程的質量、環境、職業健康安全管理活動對應表

表4 物資采購過程的質量、環境、職業健康安全管理活動對應表

首先查看是否把所識別的最終產品的質量特性、環境特性、職業健康安全特性作為設計輸入；二是查閱在設計評審、設計驗證、設計確認時，是否明確了設計輸出的質量特性、環境特性和職業健康安全特性，這些特性是否滿足設計輸入要求；最后對于所發現的問題，是否進行設計變更。各種過程中三標要求的結合審核如下。

1)物資采購過程中Q、E、O 三標要求的結合審核

質量管理體系的物資采購過程的質量管理活動流程圖示，以及伴隨著與物資采購過程環境、職業健康安全管理活動展開見表4 所示。

對物資采購過程進行Q、E、O 三標要求的結合審核，主要是通過對采購物資的環境因素和危險源，以及采購物資驗證、搬運、貯存過程的環境因素和危險源進行識別和評價。

(1)查閱對具有重要環境影響和職業健康安全影響要求的擬采購物資，在評價、選擇和重新選擇其供應廠商時，是否進行考慮；

(2)對具有重要環境特性和職業健康安全特性的采購物資，在采購信息(如采購計劃、采購協議)中是否包括了其特性和要求，是否向有關供應廠商和承包商進行通報；

(3)查看在對采購物資的質量特性進行驗證時，是否同時應驗證其重要環境特性和職業健康安全特性；

(4)針對物資驗證、搬運、貯存過程的每一個重要環境因素和重要危險因素，是否確定其控制方法，是否根據需要或者編制運行控制程序(作業指導書)、或者編制環境/職業健康安全管理方案、或者編制應急準備和響應方案、或者通過員工的技能和意識加以保證等；

(5)針對物資驗證、搬運、貯存過程的潛在事故和緊急情況，是否制定并實施應急準備方案，可行時是否對員工開展應急響應方案的訓練和演習；

(6)對物資采購供應過程產生和排放的污染物是否進行有效處置；

(7)既要對物資采購過程進行過程監視和測量，也要對物資采購供應過程的環境／職業健康安全表現、有關的環境／職業健康安全運行控制、組織環境／職業健康安全目標和指標符合情況進行監視和測量；

(8)對發現的不合格采購產品，是否進行有效控制；

(9)對發現的物資采購供應過程的環境／職業健康安全管理的不符合項，是否進行有效處置；

(10)針對不合格品和不符合情況，是否采取適當糾正和預防措施(是否在必要時運用了統計技術)；

(11)對于所要采取的不合格品控制措施、不符合項處置措施、糾正和預防措施，必要時應事先進行評審，以避免這些措施的實施導致新的重要環境影響和重要危險因素。

2)組織的辦公、生活活動和場所的E、O 的直接過程的結合審核

組織的辦公、生活的活動和場所，通常不在組織的質量管理體系范圍內，卻在組織的環境管理體系和職業健康安全管理體系范圍內。因此，當對與產品實現有關的過程進行質量、環境、職業健康安全管理的結合審核時，也要注意對組織的辦公、生活的活動和場所按“策劃-實施-檢查-處理”的控制過程，進行E 和O 的結合審核。

3)外包過程中Q、E、O 三標要求的結合審核

外包過程比較復雜，因為有各種各樣的外包過程。對外包過程中Q、E、O三標要求的結合審核，總的思路是，應在對外包過程的環境因素和危險源進行識別和評價的基礎上，在外包過程的“策劃、實施、檢查、處理”的不同階段進行質量管理的同時，對外包過程重要環境因素和重要危險因素進行環境管理和職業健康安全管理。

4)對于E、O 策劃部分的結合審核

結合審核過程中，如前所述，需要對采購物資、中間產品、最終產品的環境因素、危險源的識別和評價進行審核，也要對生產和服務過程、采購物資的驗證、搬運、貯存過程、外包過程、組織的辦公和生活活動和場所的環境因素、危險源的識別和評價進行審核，同時也要對其在此基礎上分別確定相應的控制方法進行審核。

當組織對不同產品、不同過程的環境因素、危險源的識別和評價均采用相似的方法進行，并采用相似的方法編制環境和職業健康安全管理方案時，可以考慮在結合審核時，對于單獨描述環境／職業健康安全管理策劃的方法性要求進行單獨審核，而不必在不同的過程中重復審核有關環境因素、危險源的識別、評價方法和環境／職業健康安全管理方案的內容要求。

另外，由于評價出很多重要環境因素往往也是重要危險因素，或有的重要危險因素也是重要環境因素，兩者有很多重合。因此，一般來說，組織通常會考慮把所識別的重要環境因素和重要危險因素合并在一起，編制環境管理方案和職業健康安全管理方案合一的環境／職業健康安全管理方案，如果這種情況，審核時就要考慮這部分應進行結合審核。

這里需要注意的是，并非所有的重要環境因素和重要危險因素都是通過制定管理方案來加以實施控制的。例如，對采購物資的重要環境因素、不可接受危險是通過選擇性的采購來實現控制的；對最終產品的環境特性、職業健康安全特性則是通過生產和服務過程的質量控制來實現的；對生產和服務過程、采購物資驗證、搬運、儲存過程、各種外包過程、組織辦公和后勤生活場所和活動的重要環境因素和重要危險因素，則或者是通過制定管理方案、或者是通過制定運行程序(作業指導書)、或者是通過制定應急準備和響應措施、或者是通過員工技能和意識等手段實施控制的，都是根據實際需要而定，所以審核組在進行審核時應考慮這些實際情況。

5)應急準備和響應控制過程中E 和O 結合審核

在E 和O 標準中，都有應急準備和響應程序要求，多數企業考慮到不同管理過程中的應急準備和響應措施的制定方法和內容要求差不多是一致的，因此可以在他們的一體化管理體系文件中多數都是單獨描述應急準備和響應的方法性要求，而在不同管理過程中涉及這方面要求時加以引用。因此這一部分只進行E、O 的結合審核即可。

6)糾正和預防措施控制過程中的Q、E、O三標要求的結合審核

一體化管理體系的不同管理過程中，都有著糾正和預防措施要求，考慮到不同管理過程的糾正和預防措施的方法并沒有什么不同，因此多數企業在一體化管理體系文件中均單獨描述糾正和預防措施的方法性要求，在進行結合審核時，可以就此進行單獨描述，并在不同管理過程中對于涉及這方面要求時進行審核。

2 Q、E、O 支持性過程的結合審核的兼容共享

在質量管理體系、環境管理體系、職業健康安全管理體系3 個管理體系中，都有支持性過程和活動(見表5)，這些支持性過程和活動相互間可以兼容，從而為3 個管理體系共享。

針對上表所列的3 個標準的14 個可以兼容的要求，在審核整合管理體系時可以完全地結合起來進行審核。結合審核要點如下。

1)審核質量／環境／職業健康安全的總要求時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3個標準的總要求；

表5 ISO9001 標準、ISO14001 標準、OHSAS18001 標準的可兼容要求一覽表

2)審核一體化管理體系文件結構，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準的對文件的所有要求；

3)審核一體化手冊，查看手冊描述時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準對手冊的所有要求；

4)審核文件控制，查看文件控制要求時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準關于文件控制的要求，并把E 和O 標準中關于識別和獲得法律法規和其它要求的程序合并于文件控制程序中的外來文件控制要求部分。

5)審核記錄控制，查看記錄的控制與管理時，應重點查看申請組織的管理體系能否覆蓋3 個標準對記錄管理的所有要求；

6)對于方針、目標、崗位職責、內審、管理評審等其他方面在結合審核時，也應重點查看是否覆蓋3 個標準關于上述內容的全部要求。

7)審核信息交流程序，應查看是否覆蓋3 個標準的關于內部溝通、信息交流、協商與溝通的要求。

8)審核人力資源管理時，要重點查看是否覆蓋3 個標準的關于人力資源管理、培訓意識和能力的所有要求。

9)審核監視與測量裝置控制時，要重點查看是否覆蓋3 個標準的關于監測裝置控制的所有要求。

綜上所述，在審核過程中，應注意到，每一個業務活動中的質量、環境、職業健康安全管理活動，可能是由同一個人(部門)完成，也可能分別由不同的人(部門)完成，這取決于不同規模組織的機構設置和崗位設置。例如對小規模的施工企業而言，在對施工過程進行監測時，可能單獨由公司工程科進行質量、環境、職業健康安全監測；對一定規模的施工企業而言，則可能專門設置了公司安全科，在對施工過程進行監測時，分別由工程科和安全科進行質量監測和環境、職業健康安全監測。

另外，每一個業務活動中的質量、環境、職業健康安全管理活動所形成的文件和記錄，在審核時也可以根據實際情況進行結合審核。總之，以管理過程為基本脈絡，以業務活動為基本單元，對質量、環境、職業健康安全管理活動進行結合審核，能比較直觀地發現問題。