社會責任是礦山安全的基本保障

黃永香

（湖南婁底行政學院，湖南省婁底市，417000）

社會責任是礦山安全的基本保障

黃永香

（湖南婁底行政學院，湖南省婁底市，417000）

礦山職業安全本身屬于非市場的社會物品，其功能是為了滿足社會生活。為勞動工人提供場所安全與健康物品，是礦山企業為了社會目的而必須履行的社會責任。礦山企業公民緣于利益相關理論，是履行社會責任的依據。在礦山企業提高社會形象、占領市場以及激勵礦工等方面，社會責任是有價值的必要選擇。

礦業 安全 社會責任

我國企業承擔社會責任的理論和實踐晚于發達國家，直到我國企業社會責任問題日益突出的本世紀初，才開始重視對企業社會責任的研究和實施。而礦山企業在生態環境、合理開發以及安全與健康等社會責任承擔方面起步更晚。甚至將其中的礦山安全與健康供給作為一個經濟問題，而不是作為一個重大的社會問題，因而，很少有人提出通過礦山企業對社會責任的履行而解決礦業安全的難題。

1 職業安全的社會性決定礦山企業的社會責任

礦山企業開發活動是最危險的行業，比建筑、化工以及爆炸物品制造等行業還要危險，稍微放松就會有生命安全。可是，礦山企業往往為了追求利潤最大化，忽視高度危險行業可能給人們帶來的痛苦。

1.1 礦山企業面臨職業安全的社會性選擇

山西王家嶺煤礦發生過一次全國關注的礦難。該礦是華晉焦煤公司一個重點建設項目，工程投資51.68億元，原計劃于2010年10月正式投入營運。為了按計劃投入營運，華晉公司提出“花錢買進度”和“勇爭第一”的要求。結果，于2010年3月28日發生透水事故，有153名礦工被困井下8天，經過奇跡般的救援，才使被困礦工中的115名礦工勉強生還，仍有38名礦工遇難。事后總結了礦難的原因，集中到一點就是為搶工期而簡化必要的操作規程，多次出現透水征兆也不停止作業。

片面追求企業的經濟目的而趕工期、搶進度，讓生命為生產讓路，其嚴重后果是給礦工及其家屬、給國家及社會帶來無法挽回的損失。這些難以估量的成本，無論是企業承擔還是社會承擔，都是礦難給這個社會的總成本。礦山企業為了減少社會成本的公平就會損失自已的效率，在自由市場條件下損失效率則違背經濟人理性。以煤礦為例，煤礦為了追求企業效率則在產出結構中只生產煤。如果同時要為了社會，那么除了生產煤炭產品以外至少還要生產安全物品和清潔物品，這就導致產出結構明顯改變。假設煤礦的總投入為定值，不同的產出結構的效率不同。如果要減少生產風險，則要以安全物品替代煤炭產品，安全物品遞增與煤炭產品遞減是同時進行的。如果不讓煤炭產品遞減，則要投入更多的新成本。假設讓風險存在于工作場所，則礦主可以避免沒有收益產生的新成本投入。

在不新增成本的既定條件下由安全物品替代部分煤炭產品的產出結果，提升了礦山安全供給的層級，能夠為礦工提供安全的工作場所。必須明確，所增加的安全物品屬非市場產品，煤礦減少的產出部分卻是市場物品。非市場物品是沒有標價而不可交易的社會物品，而且是供多數人共同享用后又不支付價款的，其重要特點是“利他”的社會性，有別于市場物品的經濟性。煤礦為了社會目的去選擇有成本而無效率的安全保障進行投資，還是為了自身效率只生產煤炭產品，這是煤礦必須作出的選擇。

1.2 供給職業安全是礦山企業的社會責任

我們假定礦產品的市場需求是給定的，而對給定礦產品的需求就是礦山風險存在的原因。因為礦產品與礦山風險是同時生產出來的，風險是伴生物品。從經濟效率的目的來看，作為理性的經濟人為了利益最大化，一般不選擇投入更多成本以減少或阻止風險的產生。就像企業產生污染一樣，假設公共的生態環境能夠成為生產過程的垃圾場，那么企業則選擇可以節約成本投入的污染物的生產。當然，礦主也存在著減少風險的動機。在生產礦產品的同時有為礦工準備一定的防護設施、避免礦工處于危險環境、防止透水和瓦斯爆炸等方面的需求選擇。這種選擇，是礦主在市場自由條件下愿意做出的行為。但是，礦山企業自愿減少工作場所危險是為了自身的利益，與利他主義無關。因為，一旦出現安全事故，比如礦井突然透水、垮蹋或瓦斯爆炸等，礦山只能停產修復，由此產生的成本大于事前預防的投入。這說明所追求的礦山安全，屬于經濟性的生產安全，而不是為了礦工利益的社會性的職業安全。因此，動機是為了不影響礦產品產出的礦山安全，仍然符合礦山企業利益的經濟人理性。

在自由的市場范圍內，礦工被礦山企業雇用，包括勞動力及其勞動力所有者都成了雇用對象而被資本所控制，資本所有權的控制力是礦工處于弱勢的前提，礦工即使明知受風險損害，也因其固有缺陷而不可能爭回本應屬于自己的權利。因為礦工們很難形成有集體行動的卡特爾力量，難以結成聯盟與礦山企業平起平坐，這是市場經濟國家中的必然現象。這就是說，追求利潤最大化的經濟人理性因資本的強勢地位而無法得到遏制，要礦山企業供給礦山職業安全是市場的局限性。經濟學通常的理論認為，市場這只看不見的手失靈時應依靠政府這只看得見的手去彌補。但在礦山安全方面則是一種誤導，因為政府同樣失靈：信息不對稱使礦山企業的不安全行為不能整體進入政府的監管視線；礦業安全投入是礦山企業在市場的自主決策，市場條件下的政府不能取代企業進行決策；礦山職業安全供給主體是礦山企業而不是政府及其他組織。事實也說明，礦難后的行政問責制，甚至將省長、市長免職，卻并沒有阻止礦難的繼續。

在一個國家的整體范圍之內，同時并存著市場、政府和社會三種力量，而社會力量是市場與政府雙向失靈時的第三只手。目前，全國強調加強社會建設和社會管理創新，目的就在于發揮第三只手的功能，而這是我們過去所忽視的重要領域。而且，礦山職業安全本身屬于非市場的社會物品，其功能是為了滿足社會生活的需要，滿足一種用金錢買不到的幸福生活。當人們有了基本生存條件以后，礦工的尊嚴、健康與生命安全等生活需要更重要。這種更高層次的需要不能在市場而必須在社會中獲得。教育、醫療、政治參與以及人身安全等社會物品只能從社會中產生，市場不生產，政府是管制者而非生產者。礦山職業安全出現在市場，但不是市場生產的，這是因為市場在社會之中而不是相反。礦山企業是礦山職業安全物品唯一和必須的供給者，為勞動工人提供場所安全與健康物品，是礦山企業為了社會目的而必須履行的社會責任。

2 礦山企業應當為職業安全承擔社會責任

礦山企業在市場因經濟性而與礦工構成雇用關系。但在這種關系的另一面，礦山企業與礦工是以權利為基礎的相互依存的平等關系。權利地位應當平等，是礦工在安全場所工作的依據，更是礦山企業履行社會責任的必要條件。

2.1 社會責任是礦山企業應負的義務

自謝爾頓（1924）首先提出“公司社會責任”這一概念后，對企業社會責任的研究逐漸深入。盡管在企業是否應當承擔社會責任方面有過激烈的爭議，但是到了20世紀50年代以后基本統一認識。博文認為企業有義務按照社會目標和社會價值觀制定決策和采取行動。沃頓提出，人們要認真考慮企業對社會的影響，并確立適當的原則來約束企業和社會的關系。企業的社會目標、社會影響責任觀受到廣泛認同，經濟學中關于企業的目的以及經濟人利已理性等理論受到這一廣泛認同的沖擊。進入20世紀80年代后，隨著企業公民、利益相關者等理論的提出，企業社會責任的理論依據更加充實。所有這些研究都試圖證明企業社會責任的必然性，是企業作為社會公民應盡的社會義務。社會責任，一般是指企業對社會負有超越市場中盈利責任的一種回報義務，也就是說，社會責任意味著企業不僅要為內部股東謀取最大利益，還要考慮社會相關聯的其他成員的利益。可以看出，礦山企業社會責任是一種義務，只有把社會責任作為一種義務，才可以通過義務規范誘導或強制企業為社會服務。

2.2 礦山企業公民是履行社會責任的主體

從企業管理與社會發展整體關系來看，企業實際扮演著一個企業公民的角色。企業公民是指一個公司將社會基本價值與日常商業實踐、運作和政策相區別以后，保留社會人角色的人性假設。企業公民作為一個人性假設，是身份性的企業社會責任的理論基礎，具備相應的特點。企業公民具有兩重屬性，既具有市場企業的經濟屬性，又是具有政治公民的社會屬性，是經濟性和社會性的有機統一。企業在市場是法人，在社會是公民，與自然人的公民平等。

礦山作為企業公民，具有相對穩定的內在規定性。當礦山企業與社會進行交往時，則需要克制市場里的經濟人理性，要彰顯政治社會中的道德人、社會人的特性，成為社會中的一般成員，應具有向善、行善與利他的社會性行動。礦山企業公民作為人格化、社會化的企業，與社會其他公民地位相同，權利平等，理應承擔社會發展的責任，應當將社會整體福利和公眾利益納入企業決策，而不能只顧礦山企業自身的利潤最大化。這就是說，礦山企業除了有效率的經濟目標以外，還要有推進社會發展的社會目標。礦山企業公民身份主要是為了明確社會目標的一種人性假設。

社會在不斷發展變化，伴隨著市場經濟的不斷完善和企業的不斷發展而不斷進化，企業的社會目標也日益變得多元化，由經濟層面轉向安全與健康、生態環境、道德和慈善等高層次的層面。當人們的基本生存解決以后，隨之就是安全與健康的需要。礦山企業公民應內在地伴隨著經濟的發展而去滿足人們這種變化的需求，即由追求經濟利益最大化轉變為多樣性、高層次性需求。礦山企業公民使企業社會責任內生化、目標化，能很好地說明礦山企業本來就應該履行社會責任。

2.3 利益相關者理論是履行社會責任的依據

礦山企業履行礦業場所健康與安全的社會責任，源于利益相關者理論。企業生產的社會性在于企業如果沒有工人的勞動無法進入生產過程，必須有人力資本的投入而形成一種勞動關系，而“勞動關系是勞動者與勞動力使用者以及相關組織為實現勞動過程所構成的一種社會關系”。在這種勞動關系中，勞動者為企業投入人力資本與礦主投入物質資本的主體地位平等，兩者作為現代企業生產要素的供應者，應當在企業成本的付出與收益的分配上形成利益均衡關系，共同分享企業治理權和收益分配權。地位平等的要求有兩方面：一是勞動回報，勞動者在勞動結果中除了維持勞動力得以繼續生存的需要以外，還要參與資本的分紅分配；二是民主決策，勞動者在勞動過程中有權參與企業的治理和決策，能夠知曉并能夠通過民主的公司治理來保障勞動者的健康、安全和合理收入。美國勞資關系教授巴德認為這“是利益相關人理論。按照這一理論的某一說法，雇員也有權力要求分享剩余，因為雇員在企業中投入了自己的人力資本，他們也像股東一樣面臨著有風險的回報”。巴德在此使用的是有“權力”而不是有“權利”，就是說雇員有能力和資格分享剩余。礦工享有剩余控制權以阻止企業無限制的決策，這是獲得剩余索取權和安全工作場所治理的前提條件。礦工剩余權的分享，比起集體談判特別是政府規制的效果要更加明顯。

2.4 互利雙贏是礦山企業履行社會責任的動力

礦山企業社會責任在于建立人性化的勞動關系，更為重要的是，礦工不僅僅是經濟上的商品，下井工作也不僅僅是一種維持生命的工作交易。經濟迅速發展后的礦工在民主、平等和有人權的社會中，應當是擁有政治和道德權利的人類個體。在礦山工作也不僅僅是一種為了賺取貨幣收入而去忍受的重體力活動，還是一種在礦業工作場所實現互動、成長以及發展等社會及心理需要的重要載體。礦山企業不能將礦工視為賺取利潤的工具，而應視為追求生活幸福的社會主體。

傳統的經濟觀念僅以經濟價值的大小作為衡量企業成功的標準，以追求利潤最大化作為企業經營目標。現代礦山企業將礦工視為最寶貴的資源，一切為了礦工，是企業自身發展的需要。礦山企業在追求經濟利益的同時，還要承擔對礦工、礦業以及社會各團體等利益相關者的社會責任，以達成礦山企業與社會發展的互益格局。這種格局，在礦山企業提高社會形象、占領市場以及激勵礦工等方面，比貨幣資本更有價值，是礦山企業自身完善競爭力的必然選擇。

3 建立保障礦山安全的社會責任機制

3.1 構建礦工參與企業決策的共同治理機制

礦山企業的本質在于它是一種長期合約的集合，既表現為人力資本與物質資本之間的相互依賴，又表現為人力資本之間的相互合作，是每一個人力資本個體之間的高度協作，任何一方的隨意退出都可能使對方的利益遭受損失，從而影響企業價值的實現。例如，“民工荒”曾經使一些企業訂單落空。礦工人力資本的產權化使得礦工以人力資本所有者的身份參與公司治理成為現實。

在礦山職業安全方面，主要是礦工人力資本的剩余控制權。要讓礦工參與礦山企業的內部決策，實現礦山企業決策的共同參與和監督的相互制約，實現礦山企業決策的民主化。加大職工參與力度，由職工大會選舉的職工代表作為職工董事進入董事會，擁有與其他董事平等的權利，參與公司的決策與監督，強化他們在治理結構中的制衡作用，為礦工獲得權利、職業安全和合理工資提供話語權，有效地防止礦業股東內部人控制的現象。礦工是礦山企業利益相關者中的重要一部分，共同治理機制是利益相關者理論的實踐模式，打破了股東為公司唯一所有者的傳統觀念，它不限于股東利益最大化，同時考慮企業其他利益相關者的利益最大化。利益相關者治理模式通過共同分享剩余索取權和控制權，有利于實現礦山企業利益相關者的利益最大化。

3.2 構建礦主嚴格責任的礦業安全制度

建立礦山職業安全的制度體系，強制礦主成為礦山安全與健康投入的責任主體，礦工享有在安全與健康場所勞動的權利；對于礦主，實行嚴格責任標準，負有特別注意義務；施行懲罰性賠償原則及連續加壓的形式，促使礦主不斷發展和采用降低事故隱患的新方法，不斷地生產出讓礦工共享的安全物品。這個目標的實現，依靠系列有機制度體系：礦業安全優先制度，以法律形式規定礦山企業的優先考慮和第一要務是礦工安全的保護，礦工是最為寶貴的資源；應急預案制度，有經過審定的書面應急預案，有法定救援隊，并依法進行實地演習；礦業用工制度，規定礦工進入門檻和建立礦工檔案，凡進入礦場的從業人員必須經過培訓，熟悉礦業安全與健康方面的相關知識；礦業工會制度，礦工組織起來，合力為自己工作場所安全條件與礦主討價還價，約束和監督礦主提供安全與健康的場所；連帶制度，提供礦山設備的廠商、進行社會管制的政府監督人員以及礦山企業對發生的事故連帶承擔責任。

4 結語

礦業安全，是礦山職業安全而不是礦山生產安全，前者是以人為本的勞動關系，具有社會性；后者是以物為本的經濟關系，屬市場職能，具有經濟性。到目前為止，《礦山安全法》以及《安全生產法》都是以提高經濟效率為目的的安全生產制度，缺乏為了社會目的的職業安全制度。必須改變這種趨勢，建立保護場所安全的職業安全制度，才能將礦山履行社會責任作為一種義務規定在制度中。如果繼續執行以提高經濟效率為目的的安全生產制度，則無法融入為了社會目的的社會責任制度。同時，礦山安全與礦山健康制度應一并規定。

礦山履行社會責任應作為第一性義務，還應規定保障第一性義務實施的法律責任作為第二性義務。第二性義務是不履行社會責任而必須承擔的不利的后果。

要改變礦山企業效率優先、經濟人理性的傳統，形成效率與公平統一、利己的經濟人與利他的社會人結合的格局，才能具備履行社會責任的前提。

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Social responsibility is the basic guarantee of mine safety

Huang Yongxiang
（Loudi Administration Institution，Loudi，Hunan 417000，China）

Mine safety is non－market social goods，and the function is to meet the social life.Providing work place safety and health items to the workers，which is the social purposes and social responsibility by mining company.mining corporate citizen is due to stakeholders theory，which is the basis for social responsibility.Mining enterprises which improve the social image，capture the market and encourage miners，therefore，social responsibility is a necessary value choices.

mining，safety，social responsibility

TD－9

A

黃永香（1972－），女，湖南婁底人，湖南婁底行政學院經濟學副教授，主研制度經濟學。

（責任編輯 張大鵬）