人力資本靜態價值提升與經濟發展方式轉變

何菊蓮

（湖南大學經濟貿易學院，湖南 長沙 410081）

一、引 言

改革開放以來，我國經濟發展取得了舉世矚目的成就，但主要是依賴于“三高三低”（高投入、高消耗、高資本、低產出、低效益、勞動力的低成本）的經濟發展方式取得的。面對資源、環境、市場三大約束，加快轉變經濟發展方式已刻不容緩。大量事實也表明，我國已進入必須依靠人力資本價值提升推動經濟發展的歷史階段。提升人力資本價值已成為突破我國資源、能源和環境陷阱的戰略需要。只有這樣，我國經濟質量和競爭力才會領先，經濟發展方式轉變才能取得實效。基于這一背景，研究人力資本靜態價值提升對加快經濟發展方式轉變的影響具有十分重要的現實意義。

對人力資本靜態價值提升和加快經濟發展方式轉變的關系，現有文獻未見直接的研究成果。國內外相關研究主要表現為對人力資本投資、人力資本存量及其對經濟發展的重要作用的研究。

國外的研究最早可追溯到古希臘思想家柏拉圖，他在《理想國》中論述了教育和訓練的經濟價值。英國古典政治經濟學家威廉·配第（William Petty）談到了人力資本的價值作用。德國農業經濟學家屠能認為，在同樣原材料商品裝備條件下，受過更高教育的人可以創造更多收入。18世紀，英國古典政治經濟學鼻祖亞當·斯密在《國民財富的性質和原因的研究》中，旗幟鮮明地提出了依靠提高勞動生產率促進經濟增長的途徑問題。庸俗經濟學派的代表人物——法國的讓·薩伊主張國家要充分開發人力資源，就應大力發展教育，提高人們的智能。

最先意識到經濟增長方式已發生變化并提出其理論模型的是諾貝爾經濟學獎獲得者索洛和另一位美國經濟學家斯旺。他們提出了新古典增長模型。索洛認為，增長的源泉除了資本和勞動力投入之外，還有一個余值A（用全要素生產率（TFP）提高表示的技術進步）。19世紀末，新古典經濟學的主要代表人物、英國經濟學家阿爾弗雷德·馬歇爾明確指出，對人本身的投資所形成的資本是所有資本中最有價值的，并強調教育和培訓對個人與國家的經濟價值。20世紀50年代，美國經濟學家阿瑟·劉易斯提出的城鄉二元經濟模型，被認為是研究發展中國家經濟發展的普遍理論，從而為發展中國家由傳統經濟向現代經濟轉變提供了一般性或規律性的理論基礎。60~80年代，以美國西奧多·W·舒爾茨[1]為領軍人物的經濟學家丹尼森（1962）、阿羅（1962）、貝克爾（1964）、盧卡斯、[2]羅默[3]等對現代經濟發展的五大謎團進行理論和實證研究，得出結論：所有現代經濟發展之謎，主要源于人力資本存量的增加。而這里所說的人力資本存量的增加，實質上是本文所指的人力資本靜態價值的提升。人的知識、技能和能力是具有經濟學價值的資本，反映了現代經濟發展中科技和教育在人力資本靜態價值提升中的重要作用。

國內亦有類似的研究。史仕新、張友國等[4]提出要“以人為本”，實現經濟、社會、自然生態環境的全面可持續發展。李雪峰[5]的研究結果發現：人力資本因素對產出的影響顯著。薛新偉[6]根據投入產出表建立了人力資本價值生產投入產出表的理論形式。張紅霞、陳錫康[7]等仿照投入產出表建立了教育—經濟投入占用產出模型。張古鵬[8]等研究發現：人力資本總量和GDP高度正相關。李寶元[9]認為，中國若能制定和實施“以人力資本為依托”的經濟趕超戰略，趕上和超過發達國家而成為世界經濟強國是完全有可能的。文魁和譚永生[10]認為，人力資本對我國高速經濟增長率貢獻很大。劉漢輝[11]通過對新“經濟增長之謎”進行解析得出結論：人力資本已成為我國現代經濟增長方式轉變的決定性因素。張玲[12]通過分析人力資本投資與經濟增長方式轉變的關系，認為人力資本投資對于促進經濟發展意義重大。

國內外大量研究表明，一個國家或地區的人力資本投資和存量對其經濟發展具有重要作用。這為我們研究經濟發展方式轉變中人力資本靜態價值提升的作用提供了堅實的理論基礎。但已有文獻未見探討人力資本靜態價值提升與加快經濟發展方式轉變關系的研究。顯然，在我國進入加快經濟發展方式轉變的重要戰略機遇期，研究人力資本靜態價值提升對加快經濟發展方式轉變的影響有重要的理論意義。

二、人力資本靜態價值提升對加快經濟發展方式轉變的影響機理

1.人力資本靜態價值提升是加快經濟發展方式轉變的內在要求

人力資本價值可分為靜態價值和動態價值。靜態價值主要指由個人和社會長期的人力資本投資而形成的人力資本存量，知識和能力是人力資本存量的主要內容。人力資本靜態價值提升是指通過人力資本投資開發人力資本，有效提升其知識和能力水平，獲得人力資本價值增長的活動過程。經濟發展方式轉變的基本要求，是把人作為實施主體，在人發展的基礎上實現經濟社會全面協調的可持續發展。其核心和實質是由“以物為本”轉向“以人為本”，提高我國的“人類發展指數”。它的其他價值向度如全面發展、協調發展、可持續發展以及和諧發展，都是“以人為本”的反映和體現。這一戰略工程，離不開實踐主體價值的提升。提升人力資本靜態價值，促進人力資本自身的完善和發展，是加快經濟發展方式轉變人本價值向度的內在要求。

2.人力資本靜態價值提升是加快經濟發展方式轉變的根本動力

人力資本之外的其他資本是以勞動資料、勞動對象、貨幣或自然物質為載體的，是無意識、無思想的死的資源，離開人力資本，不可能對經濟發展起任何作用，只有與人力資本結合，才能成為經濟運動中的活的資本，成為推動經濟發展的重要因素。人力資本靜態價值作為主導性資源，將自身與經濟發展的其他資本要素有機整合起來，形成推動經濟發展的合力。

知識經濟的核心生產要素是知識技術、知識技術產品、知識資本。因此，提升人力資本靜態價值，即可適應知識經濟的內在要求，不僅直接提高勞動邊際生產率，而且通過要素更有效率的組合和應用，促進物質資本生產率改善，減弱和抵消資本收益遞減規律的影響，結果將使既定資源下的社會生產盡可能向邊界外移。[13]由于科技知識對于經濟作用的積累效應，隨著人力資本靜態價值提升，這種外移速度將出現遞增趨勢；而且還將有助于在全球化的國際分工和市場競爭格局中取得較好的經濟成果和社會效益，增強國際競爭力，為加快轉變經濟發展方式創造根本動力，提供資源支撐和智力依托。

同時，我國人口密度高的沿海地區經濟發展速度比人口密度低的西部地區快，說明人口眾多并不意味著必然落后，人口包袱的根本原因在于人力資本靜態價值水平低下。因此，充分提升人力資本靜態價值，把我國的人口包袱轉化為社會財富，成為加快經濟發展方式轉變的動力和源泉。特別是隨著人口的增加和社會經濟的發展，自然資源消耗越來越大，并呈遞減趨勢。而人力資本靜態價值卻不會隨著人口增加和社會經濟發展而降低，相反，它會隨著社會經濟的發展而提升。因為人力資本靜態價值可以反復使用，不會因使用而消失，閑置不用反會降低；其次，人力資本靜態價值越用越得到提升，干中學是增加人力資本靜態價值的重要途經；再次，通過教育培訓，可以無限累積性地增加人力資本靜態價值。用無限供給的人力資本靜態價值可以替代日益枯竭的自然資源，克服自然資源對經濟發展的制約作用，使經濟發展具有永不枯竭的力量源泉。

三、人力資本靜態價值提升對加快經濟發展方式轉變的影響路徑

世界各國在其發展過程中，經濟增長率的差異并不主要是由資源稟賦、物質資本等差異引起的，而是與其人力資本靜態價值水平密切相關。當今世界綜合國力最強的美國和超級經濟大國日本，其人力資本的投資及積累均在世界上占據極大優勢。人力資本靜態價值的提升，不僅是其經濟增長的根本動力，而且是其經濟發展方式轉變的決定性因素。

人力資本靜態價值提升對加快經濟發展方式轉變的作用可分為直接作用和間接作用。直接作用是創造知識、發明技術促使生產力提高，而且一定的人力資本靜態價值是新技術和新知識傳播擴散的必要條件。間接作用主要體現在適應性上。一個受過良好教育培訓的人更容易接受新知識，掌握新技術，更懂得如何針對環境進行自我調整。這種間接作用意味著宏觀上有助于經濟結構的調整和經濟發展方式的轉變。

1.人力資本靜態價值提升促進技術進步，提高自主創新能力

人力資本是決定經濟發展的重要因素，關鍵在于它具有特殊的生產功能。從生產過程的角度看，它具有要素和效率兩方面的生產功能。前者指人力資本是生產過程必不可少的先決條件或投入要素。后者指人力資本是提高生產效率的關鍵因素，其途徑是人力資本投入的增加可以提高人力資本自身的生產效率；人力資本投資增加可以提高其他生產要素的生產效率。作為生產要素的人力資本，一方面直接對經濟發展作出貢獻，同時它又通過促進科學和技術進步來促進經濟發展。

自主創新是轉變經濟發展方式的內在動力和緊迫任務，而以人力資本靜態價值提升為依托的技術進步是促進我國提高自主創新能力的關鍵因素。人力資本存量是科技進步的載體，是決定科技進步和經濟發展方式轉變之間必不可少的中間環節和條件。一個國家平均人力資本存量越高，其具有高技能的人才吸納和吸收新技術的能力越強，自主創新能力也越強。

當今世界，一個國家的現代化水平主要取決于人力資本的靜態價值水平。因為它直接影響和決定其經濟的發展潛力、速度和質量。靜態價值水平高的人力資本，不僅有更多的發明創造，可以促進技術進步，使生產要素包括資本和勞動發生質的變化，從而不斷引發新的產業技術革命，而且是實現科技創新、產業升級、結構優化的深層基礎。

2.人力資本靜態價值提升促進產業結構升級和優化

產業結構升級優化，是加快經濟發展方式轉變的主要途徑和重要內容。而人力資本存量與產業結構的層次緊密相連。人力資本存量高，能促進產業結構不斷升級優化。加快經濟發展方式轉變要求建立以高新技術產業為先導的產業結構，而這種產業結構要求技術進步成為主要動力，而技術進步歸根到底取決于人力資本靜態價值的提升。

產業結構升級主要是指產業價值鏈的攀升。波特在《競爭優勢》一書中把產業內部整個創造價值的活動分成若干環節，按這些環節在價值創造中的貢獻大小排序形成一條價值鏈，發現處在產業價值鏈兩端的環節如產品設計與研發、品牌與營銷對創造產業價值的影響和貢獻最大，稱之為產業價值鏈高端，因而能掌握和控制這些環節就能獲得持久的產業競爭優勢，相反，產品的加工與裝配、倉儲與物流等環節對創造產業價值的影響和貢獻較小，稱之為產業價值鏈的中低端環節。[14]因此，人力資本靜態價值提升能夠促進其智能、技能和科技文化素質的提高，促進其掌握產業價值鏈高端產品的高精尖技術，促進其自創品牌和建立獨立的營銷網絡。

產業結構優化是經濟發展方式轉變的必要途徑，是通過扶優汰劣提高勞動生產率、實現產業集中度和競爭力的提升。具體表現為淘汰落后產能，推動并購、重組、整合及資產注入，其內在本質要求人力資本靜態價值提升。只有這樣，產業結構優化才有持續的激勵與動力。

一個國家產業結構的優化往往從調整人力資本靜態價值結構開始。即政府調整產業結構時，先指明產業結構運動的方向，引導具有相關價值水平的人力資本首先進入這一產業部門，并獲取相應高的先入收入，從而強制或誘導其他人力資本轉崗改行，接受新產業部門的培訓，向這一產業部門配置相應的人力資本，直至先入收入縮小為零時，人力資本處于飽和狀態，產業結構得以有效調整。[15]如果沒有相應靜態價值的人力資本和具有一定彈性的人力資本靜態價值結構，產業結構的優化必將受到約束。

3.人力資本靜態價值提升推動兩型社會建設

建立資源節約型社會，一要減少資源的開采利用，二要提高資源的利用率。而這與人力資本靜態價值水平緊密相關。減少資源的利用和開采，要求尋找這些資源的替代物，這種替代要求一定的技術，更要求一定的人力資本存量。因為技術的進步最終取決于人力資本靜態價值的提升。人力資本靜態價值水平高，在生產過程中能有效掌握科學技術，熟練運用機器設備想方設法節約消耗，降低資本投入和產出比，實現資本或資源的不完全替代，提高資源的利用率，節約和替代投入生產過程中的物質資源數量，避免因資源或資本不足給經濟持續增長帶來的消極影響。

建立環境友好型社會，要求發展經濟時既要考慮當前的發展，又不能犧牲后代的利益。這一要求包括了社會與自然的和諧共生，自然活力的維護與新生，這是人類社會發展的必然歸宿。要實現經濟與環境之間的協調發展，需要大力發展科學技術，需要大量生態和環保科技人才實現節能減排、改造傳統產業、開發新能源，從而推動我國經濟發展方式的轉變。這就是說，人力資本靜態價值提升為建立環境友好型社會提供智力支撐。

四、提升人力資本靜態價值，促進經濟發展方式轉變的建議

1.強化人力資本投資理念，充分認識提高人力資本存量的重要性

加大人力資本投資、提高人力資本存量，是科技創新和轉化的基礎，是推動科技進步的關鍵。美國在20世紀90年代實現了經濟增長方式和經濟結構的再次轉變與升級，其標志就是高新技術產業的蓬勃興起和高耗能傳統產業的徹底改造。這一切得益于美國長期積累的雄厚的人力資本存量厚積薄發所帶來的效應。

長期以來，我國教育支出占GDP的比例只保持在2%~3%左右，盡管近年提高到3%以上，但這與世界發達國家的5.67%相去甚遠，甚至遠遠不及世界平均水平的4.57%。人力資本投資不足使我國人力資本存量落后于加快經濟發展方式轉變的需要。因此，加快經濟發展方式轉變，首先要解決的是人力資本靜態價值的提升問題。我們應把加大人力資本投資、提高人力資本存量作為加快經濟發展方式轉變的基本戰略，充分認識到發展教育、開展職業培訓、開發人力資本是走向新型經濟發展方式的根本途徑。

2.加強教育培訓，提高人力資本存量

世界銀行統計數據顯示，勞動力受教育的平均時間增加1年，GDP將增加9%。任何國家人力資本存量不足和人力資本積累遲滯，都難于實現社會經濟的持續增長。加快經濟發展方式轉變，促進經濟可持續發展，必須重視教育培訓對人力資本存量積累、加快經濟發展方式轉變的“助推作用”。加強教育培訓，保障人力資本存量提高，必須注重兩大工作：一是深化教育改革。使教育的深化改革與經濟發展方式的轉變良性互動，避免教育資源浪費，努力使通過教育價值得到提升的人力資本符合經濟發展方式轉變的需要。二是注重有效的職業培訓。我國人力資本的靜態價值水平與經濟發展方式轉變速度不相稱，加上日新月異的科技使人力資本的靜態價值折舊速度大為加快，因此，注重有效的職業培訓（以經濟發展方式轉變為導向，培訓社會急需的人力資本；建立職業培訓中心網絡；增強培訓實力，提高培訓水平，增強培訓實效）至關重要。有效的職業培訓，由于投入的周期短，與市場需求的銜接能力強，提高實際勞動生產率的成效顯著，能夠在短時期內增加適應經濟發展方式轉變的人力資本存量，有助于人力資本存量跟上經濟發展方式轉變的步伐。

3.完善管理機制，切實提升人力資本靜態價值

（1）完善教育培訓的管理機制。我國教育經費占GDP4%的目標18年未實現，與教育投入的管理機制不完善有關。因為教育經費能否到位，關鍵是各級政府能否發揮主渠道作用。世界各國對各級政府在教育投入中的責任都有明確規定。德國規定，在教育投入中，各級政府占比為聯邦政府10%左右，州政府65%以上，州以下政府20%左右。美國實行教育分權制，在教育投入中，州政府占40%以上，州以下政府占50%以上等。而我國既無相關政策更無法律規定，各級政府教育投入責任模糊，無法可依。切實提升人力資本靜態價值，落實教育投入很關鍵。在2011年的兩會上，代表們提出了比較切實可行的方案：構筑教育經費投入的三道防線：“三增長”的目標；教育支出占財政支出的20%；教育支出占GDP的4%。三道防線落實到位，必將有助于人力資本靜態價值的提升。

（2）完善公共學習環境的管理機制。教育培訓是人力資本靜態價值提升的主要途徑，但僅靠這一基礎性工作遠遠不夠。因為在學習型社會，科技進步日新月異，知識、技術的更新不斷加快，人力資本如果不注意在其日常工作學習中提升自我，其靜態價值就會不斷貶值，而基礎性的教育培訓不能滿足人力資本靜態價值不斷提升的需要，人力資本的知識能力更需要在日常工作學習中不斷提升。相關部門要不斷完善公共學習環境的管理機制，創造一種好學向上的氛圍，在全社會形成勤奮好學的風氣，促進人力資本靜態價值不斷提升，進而加快經濟發展方式的轉變。

[1]西奧多·舒爾茨．論人力資本投資[M]．北京：北京經濟學院出版社，1990：88-99．

[2]Lucas．On the Mechanics of Economic Development[J]．Journal of Monetary Economics，1988（22）：13-18．

[3]P·M·Romer．Endogenous Technological Change[J]．Journal of Political Economy，1990，98：71-89．

[4]史仕新，張友國，等．人力資本、生態資本及技術進步的經濟增長模型[J]．財經科學，2004（5）：62-66．

[5]李雪峰．中國1978~2003年教育與R&D投資對增長貢獻的實證研究[J]．昆明理工大學學報（理工版），2006（6）：90-94．

[6]薛新偉．人力資本投資對經濟發展的影響研究[J]．數學的實踐與認識，2007（7）：14-19．

[7]張紅霞，陳錫康．用于人力資本分析的教育—經濟投入占用產出模型[J]．中國管理科學，2004（5）：97-101．

[8]張古鵬．對我國人力資本存量的分析與計算[J]．山東經濟，2007（2）：13-17．

[9]李寶元．人力資本論[M]．北京：北京師范大學出版社，2009：22-27．

[10]文魁，譚永生．把握規律切實轉變經濟增長方式[J]．經濟與管理研究，2005（2）：88-90．

[11]劉漢輝．經濟增長、人力資本增值與人力資本的終身開發[J]．宏觀經濟研究，2009（2）：14-16．

[12]張玲.人力資本投資與經濟增長方式的轉變[J]．科技情報開發與經濟，2010（12）：45-68．

[13]曾世宏．產業約束效應與轉型期中國經濟長期發展[J]．改革與戰略，2007（9）：28-31．

[14]邁克爾·波特．競爭優勢[M]．陳小悅譯．北京：華夏出版社，2005：55．

[15]曾世宏．人力資本回報與產業升級——“后危機時代”中國經濟發展方式轉變的思考[J]．經濟前沿，2009（12）：4-10．

＊本文系國家社科基金項目“人力資本價值提升對加快經濟發展方式轉變的作用機理研究”（項目編號：11BJL010）、湖南省情與決策咨詢研究項目“人力資本價值提升與經濟發展方式轉變——理論研究與湖南的實證”（項目編號：201011BZZ5）、湖南省“十一五”產業經濟學重點學科建設項目“低碳經濟與湖南經濟發展方式轉變”（項目編號：2010-2011）的部分成果。國家社科基金項目成員、湖南師范大學商學院張軻對本文亦有貢獻。