院校審核對完善我國開放大學建設的思考
——以英國開放大學院校審核（2009年）為例

□ 張勝利

院校審核對完善我國開放大學建設的思考
——以英國開放大學院校審核（2009年）為例

□ 張勝利

為了保障英國高等教育質(zhì)量和提高高等教育管理水平，英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）實施了院校審核。2009年英國開放大學的院校審核是衡量英國開放大學質(zhì)量以及支持服務水平的重要指南。建立我國開放大學外部質(zhì)量監(jiān)督機構、保障教學質(zhì)量，是貫徹落實《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》關于健全寬進嚴出的學習制度和辦好開放大學的要求的需要。本文通過介紹2009年英國開放大學院校審核程序以及審核報告的基本情況，提出建立我國開放大學有效的質(zhì)量保障監(jiān)督機制，以及完善支持服務體系、學科和支持服務研究等建議。

英國；院校審核；質(zhì)量保障；開放大學

院校審核（Institutional Audit）是英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）針對英國高等教育院校（主要包括英格蘭、威爾士以及北愛爾蘭）的學術標準、獲得學習機會的機制、研究生教育、提高質(zhì)量策略、學術標準、獲得學習機會信息準確性等進行審核并公布于眾，以確保英國高等教育質(zhì)量和鼓勵持續(xù)改進高等教育質(zhì)量的外部質(zhì)量監(jiān)督制度。英國高等教育院校只有通過參加院校審核并獲得相應評價，才可成為英國社會以及公眾認可的大學。2009年英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA） 對英國開放大學進行院校審核，并給予較高評價（結(jié)論是confidence）。英國開放大學的院校審核對于其保障高等教育質(zhì)量和促進高等教育管理具有重要意義，對于我國建設中的開放大學教育質(zhì)量保障也具有重要的啟示。

一、英國開放大學院校審核程序以及審核報告的基本情況

院校審核是以證據(jù)為基礎的，由英國的同行專家實施的一種審核形式，院校審核重點不是直接評估高等教育院校學科的教育質(zhì)量，而是評估高等教育院校內(nèi)部質(zhì)量保障機制，該審核強調(diào)的是以學生、學生的學習為核心。2009年3月，英國開放大學的院校審核專家由蘇珊·布賴克女士、安德魯·當湯教授、杜肯勞森教授、桑得拉·密得湯女士以及審核秘書莎拉·威爾漢姆女士組成。

（一）院校審核四個階段

1.準備階段

在院校審核正式開始之前，英國開放大學必須與英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA） 召開預備會議，磋商審核的整體結(jié)構和內(nèi)容。會議目的在于劃分審核的范圍及討論英國開放大學與英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）和審核專家組的合作，確保英國開放大學介紹與審核程序相一致，確保文件真實性，文件應建立在內(nèi)部質(zhì)量管理的原有材料基礎上，而不是為審核而特意準備的，討論教學質(zhì)量信息相關事宜，確定審核調(diào)查和總體調(diào)查的原則。

2.簡單調(diào)查

一般院校審核主要包括簡單調(diào)查和審核調(diào)查兩部分。簡單調(diào)查在審核調(diào)查5周之前進行，歷時3天，審核專家組將在此期間收集英國開放大學已有資料的附加信息，考慮審核調(diào)查具體細節(jié)，提出調(diào)查計劃，在簡單調(diào)查期間，英國開放大學只要給出簡單電子版審核材料即可。簡單調(diào)查為審核專家組提供全面理解院校及其學術標準和質(zhì)量保證管理的機會。

3.審核調(diào)查

審核專家組于2009年3月23日至27日對英國開放大學實施院校審核，審核調(diào)查持續(xù)5個工作日，審核專家組依據(jù)調(diào)查計劃實施審核調(diào)查。審核專家組通過走訪英國開放大學教職工和學生，以學術規(guī)范體系 （The Framework for higher education） 為參照點，審閱大量相關文件資料，重點關注與院校學術標準和質(zhì)量保證的管理相關的文件，對院校質(zhì)量保障方法、院校質(zhì)量保障程序和學科層面運作之間的相互關系進行調(diào)查研究，特別注意內(nèi)部課程和獎勵評價的效力，審查院校對高等教育資格框架、行為守則和學科基準的執(zhí)行狀況，選擇相關的學科調(diào)查以及審查英國開放大學所公布的信息的準確性、完整性和可靠性，特別是關注課程規(guī)范、課程質(zhì)量的要求和學生真正達到的水平，不僅要關注學術成果，還要注重學生的培養(yǎng)方式和學習機會等。在結(jié)束調(diào)查時，審核專家組會同院校方的高級官員共同討論一些較為突出的問題，并追蹤調(diào)查在審核中產(chǎn)生的、有必要繼續(xù)關注的問題。

4.院校審核報告

在審核結(jié)束后的兩周內(nèi)，審核專家組將審核結(jié)果通過信函送交英國開放大學，信函的內(nèi)容包括審核過程中的發(fā)現(xiàn)和建議。在調(diào)查過后8周之內(nèi)，專家組向英國開放大學提交報告草案，報告草案包括三個部分：針對一般公眾的，尤其針對準備擇校的學生的一份概述報告（summary）；一份針對專業(yè)和非專業(yè)讀者的審核報告（report）；一份針對專業(yè)讀者的附件（annex），附件給出更多審核結(jié)果的細節(jié)。英國開放大學通常會基于事實對整個報告草案進行必要的修改，最終的報告將在QAA網(wǎng)站上公布。在報告的結(jié)尾，審核專家組就英國開放大學的可信度和可靠性做出評判，并提出改進建議等。

（二）2009年英國開放大學院校審核主要內(nèi)容

2009年，英國高等教育質(zhì)量保障署對英國開放大學院校審核的主要內(nèi)容包括7個方面。

1.英國開放大學審核結(jié)論

通過充分地調(diào)查，審核專家組得出審核結(jié)論：基于該大學對證書、學歷、學位的學術標準的出色管理水平而在現(xiàn)在以及未來具有合理理由對其保有信心（confidence）；基于該大學為學生提供學習機會的質(zhì)量和出色管理水平而在現(xiàn)在以及未來具有合理理由對其保有信心（confidence）。

2.關于提高質(zhì)量措施的問題

審核專家組認為英國開放大學為了提高教學質(zhì)量，采取了一些具體的措施，例如提出“質(zhì)量提高策略措施”等，其中的突出事例包括建立優(yōu)秀教學中心以及通過課程開放學習（Open learn） 提供網(wǎng)上學習資源的規(guī)定等。雖然英國開放大學已經(jīng)意識到提高質(zhì)量制度的需要，并采取了具體措施，但是這些措施并沒有形成策略性和系統(tǒng)性的提高質(zhì)量的制度。

3．關于研究生培養(yǎng)的問題

審核專家組認為在研究生手冊以及網(wǎng)站上提供的研究生課程管理以及實施程序規(guī)定非常明確，通過基于網(wǎng)絡的博士技能項目，能夠提高學生的研究能力和進行有效的支持服務。審核專家組認為該大學的研究策略在學院或者系部統(tǒng)一制定并且比較完善，研究生課程標準、質(zhì)量的管理、研究生課程程序以及實施過程是有效的。

4．關于提供信息的問題

審核專家組認為英國開放大學采取印刷品以及網(wǎng)站等形式提供相關信息，內(nèi)容廣泛，學生也認為公共材料以及指南內(nèi)容提供了該大學的詳細說明。審核專家組認為該大學提供的關于教育規(guī)定以及證書、學歷、學位標準的質(zhì)量信息是準確和可信的。

5．英國開放大學的優(yōu)秀實踐

審核專家組認為英國開放大學在下列領域的實踐是突出的：對于發(fā)展、監(jiān)督、審核課程以及證書、學歷、學位等的管理流程清晰并且具有操作性；提供了高質(zhì)量的課程材料以及采取了有效的課程團隊措施；將研究和學習結(jié)合緊密，其中部分內(nèi)容已經(jīng)在其他的院校中產(chǎn)生了一定的影響；使用技術傳送信息以及在線支持服務，采取比較靈活和分散的學習方式，以學生之家 （Student home） 以及導師之家 （Tutor home）而著名；優(yōu)秀學習中心的工作產(chǎn)生了跨院校的影響。

6．英國開放大學的完善建議

審核專家組認為英國開放大學在下列領域應采取進一步措施加以完善：持續(xù)地關注學校的學術管理結(jié)構，尤其關注學校中層的委員會的透明度以及有效性；使學生代表能夠閱讀到外部審核報告的全文；持續(xù)深度地分析收集到的內(nèi)容廣泛的管理信息，系統(tǒng)地使用這些信息，用于質(zhì)量策略分析、學術發(fā)展以及質(zhì)量提高；采取更加廣泛的措施，告知學生基于其反饋而應采取行為的建議；授予權利、支持和培訓學生參加學校各種委員會，包括專業(yè)委員會；確保學生達到課程以及證書、學歷、學位水平；促進實施系統(tǒng)和策略的措施，提高質(zhì)量等。

7．關于院校審核參考點的問題

為了進一步提供證據(jù)，支持發(fā)現(xiàn)內(nèi)容，審核專家組檢查英國開放大學的學術規(guī)范體系應用情況，但是在高等教育提供的學術專業(yè)標準中可以存在多樣性以及創(chuàng)新性。審核專家組認為英國開放大學在管理學術標準和為學生提供教學質(zhì)量的機會時充分考慮到了該學術規(guī)范體系的規(guī)定。

二、啟示和思考

英國素有“現(xiàn)代成人教育發(fā)源地”和“世界繼續(xù)教育之鄉(xiāng)”的美譽，英國開放大學是國際一流的高等遠程教育機構，也是世界上其他國家開放大學的學習楷模。我們考察2009年英國開放大學院校審核的結(jié)論，可以看出審核專家組對英國開放大學質(zhì)量保障機制的審核和評價是具有信心的（confidence），該結(jié)論是審核評價中的最高等級。但是我們也看到審核專家組在充分地肯定了英國開放大學5點優(yōu)秀質(zhì)量保障措施的同時，也提出7點建議。可見，英國開放大學的質(zhì)量保障體系也并非是盡善盡美的杰作，也是在實踐中不斷地完善的。英國開放大學院校審核以及經(jīng)驗對建設中的我國開放大學的質(zhì)量保障具有啟示。

（一）我國開放大學必須建立有效的質(zhì)量保障監(jiān)督機制

英國開放大學不僅通過其內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機制來保障其教育質(zhì)量、提高支持服務的水平，而且與英國普通高校一樣，參加由英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）組織的校外（中立第三方）審核和監(jiān)督，即院校審核。這是與英國開放大學的定位具有密切關系的，即英國開放大學首先是一所大學，具有和其他普通大學一樣的屬性，然后才是一所采取開放遠程教育的方式提供教學和學習支持服務的高等教育機構。英國開放大學在學科建設、研究能力標準方面的需求與普通高校一樣，也遵循同樣的審核標準。院校審核是由非官方的、中立的第三方組織的專家同行進行質(zhì)量監(jiān)督，中立的第三方提供的審核報告通常評價客觀、公正性強，對于增加英國公眾對英國開放大學的信心以及質(zhì)量可信度最為重要。通常認為，英國開放大學有效的質(zhì)量保障壓力有兩個：一是英國開放大學內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督機制，二是英國高等教育質(zhì)量保障署（QAA）的院校審核，即外部質(zhì)量監(jiān)督機制，甚至外部壓力更大些。如果缺少這兩個壓力，所謂的質(zhì)量保障體系也就形同虛設。

我國開放大學建設的試點工作正在進行，保障和持續(xù)地提高中國開放大學的教育質(zhì)量是開放大學所面臨的最核心的問題之一。我們強調(diào)質(zhì)量保障的關鍵是有效性，質(zhì)量保障是維系中國開放大學信譽的基礎，而質(zhì)量保障的監(jiān)督機制是維系中國開放大學質(zhì)量生命的關鍵。建立有效的質(zhì)量保障體系，是我國開放大學未來質(zhì)量發(fā)展的關鍵要素之一。保障我國開放大學具有大學屬性，具有學科建設、研究能力，并與普通高校一樣參加同樣的質(zhì)量評估和考核是我國開放大學有保障地和持續(xù)地提高教育質(zhì)量建設的關鍵所在。我國開放大學必須建立以內(nèi)部監(jiān)督為主，外部監(jiān)督為輔的質(zhì)量監(jiān)督保障體系，特別是外部監(jiān)督機制的建立非常重要。我國也應建立受政府委托的類似英國高等教育質(zhì)量保障署那樣的民間專業(yè)評估機構，定期或者非定期針對中國開放大學進行院校審核。同時應適用與普通高校一樣的學術標準，及時地公布我國開放大學質(zhì)量評估審核報告，獲得公眾的信任以及支持，確保我國開放大學學生的課程和證書、學歷、學位水平與普通高校的一樣，我國開放大學才可以實現(xiàn)與普通高校間的學分互認，真正地與普通高校建立學分立交橋。只有這樣，我國開放大學才具有真正的大學屬性，才能建立中國開放大學的品牌。

（二）我國開放大學必須建立有效的支持服務體系

從英國開放大學院校審核報告中可以看到，英國開放大學的支持服務是極有特色的。學習支持服務不僅提供適于遠程學生學習的課程材料，而且課程材料質(zhì)量較好，同時課程團隊資源運作機制有效。他們建立了“學生在有支持服務的環(huán)境下的自主學習”的模式，為了適用該種模式，進行了課程資源的建設，并且學業(yè)和非學業(yè)支持服務也很有效。他們所建立的適應學生學習特點的學習支持服務系統(tǒng)包括：設立就近的學習中心，使用教育技術傳送信息以及在線支持服務，采取靈活和分散的學習方式，以學生之家（Student-home） 以及導師之家 （Tutor-home） 而著名。根據(jù)2010年8月18日最新公布的《全英學生民意調(diào)查（the National Student Survey）》，參加調(diào)查的93%的英國開放大學學生表示他們滿意課程質(zhì)量。在此次調(diào)查中，全英共152個高等教育機構、113所繼續(xù)教育學院參加，英國開放大學共30,351名學生參加此項調(diào)查，比2009年的9,118名學生多了21,233名。從2005年參加此項調(diào)查以來，英國開放大學一直名列前茅。

我國開放大學與普通高校相比，最具有特色的除了學科建設外，應是學習支持服務體系。建立有效的學習支持服務體系，也必須構建適應我國學生自主學習的學習模式。而圍繞這一學習模式，需要設計學習支持服務模式并建立學習支持服務體系，提供高水平的課程學習材料，同時必須建立我國開放大學課程資源建設的團隊和有效機制，制作符合我國學生學習特點和需要的高水平課程資源。更要建立學業(yè)和非學業(yè)的學習支持服務團隊，二者密切配合，管理和支持服務的重心下移到學習中心，充分地發(fā)揮技術傳送信息以及在網(wǎng)上提供支持服務的便利和優(yōu)勢。支持服務必須具有針對性、有效性，學習支持服務的特色以及優(yōu)勢也應成為我國開放大學與其他普通高校相比最具有特色之處，我國開放大學學生對學習支持服務的滿意度也應是最高的。

（三）我國開放大學必須注重對學科建設和支持服務的研究

英國開放大學的學科建設以及支持服務的研究是保障英國開放大學的學術地位以及學術話語權的關鍵所在。沒有學科研究作為基礎的大學是沒有根基的，學習支持服務也將成為無源之水，同時學生支持服務也是研究的重要內(nèi)容，是保持英國開放大學特色的重要實踐和理論支撐。但審核專家組也認為，英國開放大學雖然采取了一些具體措施保障質(zhì)量，卻沒有形成策略性和系統(tǒng)性提高質(zhì)量的措施制度，這也是英國開放大學在2009年院校審核中的遺憾。

我國開放大學的質(zhì)量保障必須是以學科研究和支持服務的研究為基礎的，學科研究是大學教學的基礎和質(zhì)量保障的核心內(nèi)容，支持服務研究是我國開放大學的特色，也是質(zhì)量保障的關鍵。同時，我們必須建立一套有效的、適用我國開放大學的策略性和系統(tǒng)性提高質(zhì)量的措施制度。這一制度的建立必須是以持續(xù)的研究作為基礎。研究將成為我國開放大學持續(xù)發(fā)展的關鍵。我國開放大學必須建立學術管理的結(jié)構以及機制，持續(xù)而深度地分析與收集內(nèi)容廣泛的管理信息，并系統(tǒng)地使用這些信息，用于質(zhì)量策略分析、學術發(fā)展以及質(zhì)量提高。還要有一套促進實施系統(tǒng)和策略的措施，提高質(zhì)量，確保學生達到課程以及證書、學歷、學位水平，授予學生權利，支持和訓練學生參加該校各種委員會，專業(yè)委員會的活動應更加主動和制度化。

綜上所述， 2009年英國開放大學審核結(jié)果再次證明英國開放大學是國際一流的高等遠程開放教育機構，英國開放大學保障高等教育質(zhì)量和促進高等教育管理的措施是有效的，對于我國開放大學建設的質(zhì)量保障，特別是在建立有效的質(zhì)量保障監(jiān)督機制、支持服務體系、學科研究以及支持服務研究等方面具有重要的借鑒意義。

[1]Handbook for Institutional audit:England and Northern Ireland2009.www.qaa.ac.uk.

[2]Institutional Audit,Open University March 2009,p3.www.qaa.ac.uk.

[3]虞曉東，李建偉.近十年英國成人教育的回顧與展望[J].繼續(xù)教育研究，2010，（6）：33.

[4]http://unistats.direct.gov.uk/uniSearchResults.do.

2011－09－30

張勝利，在讀碩士，副教授，西英格蘭大學訪問學者（國家留學基金委）、北京大學訪問學者，北京大學法學院（100871）。

責任編輯 池 塘

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