我國技術(shù)市場對科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的作用與影響

高 雷

中國醫(yī)學科學院醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

我國技術(shù)市場對科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的作用與影響

高 雷

中國醫(yī)學科學院醫(yī)藥生物技術(shù)研究所，北京 100050

本文對發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化機制進行了調(diào)研，并針對我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的實際情況進行了分析，從中認識到把技術(shù)市場僅僅理解為從事技術(shù)交易的場所，或把它看作是一項單純的商業(yè)活動，更有甚者把技術(shù)市場看成僅僅是技術(shù)合同認定登記，是一種狹義甚至是狹隘的簡單化的認識。對技術(shù)市場的認識需要有一個正確的態(tài)度，起初它不會是完美的，會有各種各樣的問題，它需要一個發(fā)展的過程來逐步完善。而在這一過程中，政府相關(guān)部門的管理是十分重要的。

技術(shù)市場；成果轉(zhuǎn)化；作用；影響

技術(shù)市場是我國科技體制改革的重要創(chuàng)新。開放技術(shù)市場，推動了我國研究開發(fā)市場化、技術(shù)成果商品化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的進程，大大提高了成果轉(zhuǎn)化的速度，促進了科技與經(jīng)濟的緊密結(jié)合，使科學技術(shù)第一生產(chǎn)力通過市場機制得以充分體現(xiàn)。

1 發(fā)達國家科技成果轉(zhuǎn)化的主要機制

1.1 建立宏觀調(diào)控機制

科技成果的產(chǎn)生到轉(zhuǎn)化產(chǎn)生效益，政府的宏觀調(diào)控發(fā)揮了重要的作用。一是制定科技成果轉(zhuǎn)化的政策和計劃。一些發(fā)達國家的實踐證明，政府政策的扶持可以有效推動科技成果的轉(zhuǎn)化。二是鼓勵企業(yè)與科研人員的雙向流動。科技人員交流是一種更為直接、更為靈活的科技成果轉(zhuǎn)化形式。三是成立促進技術(shù)成果向企業(yè)界轉(zhuǎn)移的專門機構(gòu)。為加強科技與工業(yè)界之間的聯(lián)系，并向企業(yè)界推銷科技成果，一些國家的政府鼓勵高校或科研機構(gòu)成立相應的科技成果轉(zhuǎn)化服務機構(gòu)，并且為其提供風險資金，提供資料、信息，并對科研和開發(fā)進行引導。四是以高校為中心，創(chuàng)立高校技術(shù)工業(yè)園區(qū)或科技園區(qū)。同時工業(yè)園區(qū)或科技園區(qū)的網(wǎng)絡(luò)化也加強了企業(yè)、大學之間的合作，使得它們之間的界限變得愈來愈模糊了。例如美國斯坦福研究園、128號公路、三角研究園等；英國的劍橋大學科技園；日本的筑波科學城、九州硅島等[1]。

1.2 建立多元化的成果轉(zhuǎn)化投資機制

發(fā)達國家在科技成果轉(zhuǎn)化的投入機制方面，主要表現(xiàn)為：一是企業(yè)日益成為科技投入主體。如1960～1995年，美國政府的研究與開發(fā)（research and development，R&D）經(jīng)費投入從64.5%下降到35.5%，而企業(yè)的R&D經(jīng)費卻從1960年33.4%上升到1995年的65%，在這過程中美國的科技成果轉(zhuǎn)化率從10%提高到80%[2]。二是風險投資機構(gòu)成為科技投入的重要補充。科技成果轉(zhuǎn)化是一項高風險、高投入、高收益且周期長的活動，對企業(yè)來說，面對承擔高風險的巨大壓力，往往對很多高新技術(shù)成果望而卻步，或者對于大多數(shù)科技成果的轉(zhuǎn)化工作，企業(yè)愿意承擔部分風險，希望國家通過有關(guān)政策（如補償政策）或風險投資機構(gòu)、金融機構(gòu)介入共同承擔風險。據(jù)統(tǒng)計，美國的風險投資資金已達到600億美元，風險投資機構(gòu)有2 000家，當今世界許多著名的高新技術(shù)企業(yè)，如Compaq、Inter、Dell、Sun、Microsoft等，在其成長初期幾乎無一例外地得到風險投資的幫助[3]。

1.3 建立科學的成果評估機制

科學而完善的技術(shù)成果評估體系，是發(fā)達國家科技成果得以順利轉(zhuǎn)化而不產(chǎn)生糾紛的重要保障。它們對技術(shù)成果評估主要包括三個方面：一是對技術(shù)成果本身先進性、可靠性、實用性的評估。二是對技術(shù)成果價格的評估。三是對技術(shù)成果商業(yè)前景和風險的評估。

1.4 建立知識產(chǎn)權(quán)激勵機制

知識產(chǎn)權(quán)制度是以法律和經(jīng)濟手段推動科技進步的一項管理制度，通過給產(chǎn)權(quán)人一定時期的壟斷權(quán)，極大地激勵發(fā)明人向社會推廣應用其成果的積極性。據(jù)不完全統(tǒng)計，在1974～1984年，美國84所大學共申請專利4 105項，獲得授權(quán)專利2 944項，僅1992年一年，就有139所大學申請了專利，獲得授權(quán)專利1 557項。另外，1974～1984年，美國大學僅發(fā)放了1 058項專利實施許可，而在1989～1997年，就發(fā)放了10 510項專利實施許可。如卡內(nèi)基·梅隆大學在1993～2001年期間，共申請技術(shù)專利113項，與商家簽訂技術(shù)合同75項，技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入達到8 300萬美元，被列為全美大學技術(shù)轉(zhuǎn)讓十佳大學之一[4]。

2 我國科技成果轉(zhuǎn)化的措施——技術(shù)市場

技術(shù)市場是科技體制改革的突破口，它的內(nèi)涵是運用市場機制促進科技成果的轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。把技術(shù)市場僅僅理解為從事技術(shù)交易的場所，或把它看作一種單純的商業(yè)活動，更有甚者把技術(shù)市場看成僅僅是技術(shù)合同認定登記，都是一種狹義甚至是狹隘的簡單化的認識。因此，全面正確地認識技術(shù)市場，加大培育和扶植力度，把加快技術(shù)市場建設(shè)放在與其他要素市場同樣的重要位置，是當前乃至今后較長一段時期內(nèi)政府工作的重要使命。

2.1 科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低的原因

從1987年起，北京市實行了技術(shù)合同認定登記制度。這是為貫徹國家扶植技術(shù)市場的政策和規(guī)定，保障國家促進科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的正確實施，而建立的認定、登記和統(tǒng)計技術(shù)合同的管理制度。在技術(shù)合同管理制度實施初期，科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)化率較低，主要存在四個方面的原因：①科研成果不適合市場需求。由于科研院所是以科研為主導方向，目的是占領(lǐng)學術(shù)制高點，不直接面對市場，只是根據(jù)科研發(fā)展制訂了相應的研究規(guī)劃，并在國家相關(guān)部門進行了立項，在研究開始之前就沒有充分考慮到市場的需求，所以好多科研成果不適合市場需求。即便有些科研成果有市場需求，而且技術(shù)也很先進，但由于生產(chǎn)條件苛刻或生產(chǎn)成本過高，而難于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，導致技術(shù)轉(zhuǎn)移比較難實現(xiàn)。②對技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視不夠。科研院所重成果鑒定獎勵，重出論文著作，輕技術(shù)轉(zhuǎn)移。近年來，有些科研院所認識到了專利的重要性，開始重視，但對專利技術(shù)轉(zhuǎn)移仍是關(guān)注不夠，導致科研人員對申請專利熱情很高，也帶來了科研院所專利申請量的增長，但由于不注重實用性，不注重專利技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，導致專利轉(zhuǎn)化率很低。③管理機制存在缺陷。科研院所的管理部門與產(chǎn)業(yè)化工作部門分離，由不同的人來管理負責，這種管理方式導致管理工作人員很難了解到相關(guān)技術(shù)的詳細情況，一定程度上影響了技術(shù)轉(zhuǎn)移。④職務發(fā)明和非職務發(fā)明界定不清。在科研院所的科研管理中，單位和個人對科技成果產(chǎn)權(quán)界定不清晰，尤其是對職務發(fā)明的重視遠遠不夠，有的被化公為私，即職務發(fā)明（成果）作為非職務發(fā)明被個人申請專利，甚至對外轉(zhuǎn)讓或用來辦公司；有的身懷絕技調(diào)離，即帶著多年研究出的職務發(fā)明（成果）跳槽，為別的單位創(chuàng)造經(jīng)濟效益。

我所自1998年開始技術(shù)合同認定登記工作以來，在十幾年的工作實踐中，技術(shù)轉(zhuǎn)移比例逐年上升，也切實感受到實行技術(shù)合同認定登記制度的重要性，其通常體現(xiàn)出來的作用有以下三方面：第一方面，技術(shù)合同認定登記，是技術(shù)市場的一項基礎(chǔ)性工作。通過技術(shù)合同認定登記，技術(shù)市場管理部門可以加強對技術(shù)市場工作的管理、監(jiān)督、規(guī)劃和指導，進行技術(shù)市場相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計和分析。第二方面，通過技術(shù)合同認定登記，可以指導當事人完善技術(shù)合同條款，提高技術(shù)合同的履約率，減少技術(shù)合同的糾紛。第三方面，通過技術(shù)合同認定登記，單位可以建立統(tǒng)一的技術(shù)合同管理制度，使知識、人才得到合理配置，更好地保護知識產(chǎn)權(quán)和科研人員的合法權(quán)益。

2.2 為配合科技成果的轉(zhuǎn)化，國家制訂的一系列優(yōu)惠政策

為了貫徹落實《中共中央、國務院關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》精神，加速科技成果轉(zhuǎn)化，保障國家促進科技成果轉(zhuǎn)化有關(guān)政策的實施，加強技術(shù)市場管理，重新規(guī)范技術(shù)合同認定的登記工作，科技部、財政部、國家稅務總局聯(lián)合發(fā)布的關(guān)于印發(fā)《技術(shù)合同認定登記管理辦法》的通知（國科發(fā)政字[2000]063號）文件，其中明確規(guī)定，未申請認定登記和未與登記的技術(shù)合同，不得享受國家對有關(guān)促進科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)定的稅收、信貸和獎勵等方面的優(yōu)惠政策。科技部印發(fā)《關(guān)于加快發(fā)展技術(shù)市場的意見》的通知（國科發(fā)市字[2006]075號）文件，進一步明確：完善技術(shù)合同登記制度，保證國家扶持技術(shù)創(chuàng)新、促進科技成果轉(zhuǎn)化優(yōu)惠政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。而依法減免相應稅款的前提條件是：①具備雙方簽訂的正式書面合同（符合《中華人民共和國合同法》規(guī)定、真實、有效的技術(shù)合同）。②技術(shù)合同文本中，必須明確甲乙雙方的主體資質(zhì)，必須明確技術(shù)目標的內(nèi)容，必須明確技術(shù)的報酬或價款，如實表述雙方相互的權(quán)利和義務關(guān)系。對弄虛作假和欺騙行為將根據(jù)后果追究其相應責任。③每項合同只能申報登記一次，而且只能由賣方（技術(shù)輸出方）在其注冊地區(qū)（省、自治區(qū)、直轄市任選一個登記機構(gòu)進行申報，不能重復申報登記。

為此，技術(shù)合同登記部門對技術(shù)合同的認定有嚴格的審批程序和規(guī)定。而科研院所應當制訂有效的措施，一方面要加強內(nèi)部建設(shè)，進一步規(guī)范技術(shù)合同的書寫與管理；一方面在外部環(huán)境條件下，要與審批部門保持良好的溝通，對審批人員提出的問題可以給出專業(yè)的答復，只有這樣才能掃清退稅過程中的障礙，使稅收優(yōu)惠政策落到實處。2004年，多數(shù)經(jīng)認定的技術(shù)合同，在辦理退稅過程中，稅務部門對申報的退稅合同由于某些原因，使之基本處于停滯狀態(tài)，直到2006年才將這些問題解決完全。究其原因，在技術(shù)合同的認定上，稅務部門與技術(shù)合同登記部門存在意見不統(tǒng)一的現(xiàn)象，稅務部門對技術(shù)合同登記部門認定的技術(shù)合同不認可，需要對辦理退稅的技術(shù)合同重新進行認定。而稅務部門本身對技術(shù)合同的認定業(yè)務不熟悉，也不是其本職工作。稅務人員單純從字面上，或者憑自己的理解去判斷究竟是不是技術(shù)合同，是開發(fā)還是轉(zhuǎn)讓，未免有失偏頗的可能。最終稅務部門與技術(shù)合同登記部門意見達成一致，因技術(shù)合同登記部門對技術(shù)合同的認定有嚴格的審批程序和規(guī)定，稅務部門應認同技術(shù)登記部門的認定。

科學技術(shù)的進步不僅在改變著人們的生活，也必然會催生許多新的業(yè)態(tài)。對于這些新生的事物，還真是需要有一個正確的態(tài)度。它不會是完美的，總會有這樣或那樣的問題，它需要一個發(fā)展的過程來逐步完善。而在這一過程中，政府相關(guān)部門的管理是十分重要的。通過政策、制度、辦法的管理可以創(chuàng)造一個適合新生事物發(fā)展的良好環(huán)境。而技術(shù)市場為我們科研院所的科研工作提供了廣闊的舞臺，我們應該抓住這個機遇，堅持嚴謹求實的科學態(tài)度，扎扎實實做好我們的工作。

[1]孫理軍,黃花葉.美日技術(shù)轉(zhuǎn)移實踐及其對我國技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的啟示[J].科技管理研究,2003,23(1):41,70-72.

[2]倪力亞.美國科技成果轉(zhuǎn)化的幾個特點[J].中國軟科學,1996,(3):77-81.

[3]Etzkowitz H.The norms of entrepreneurial science:cognitive effects of the new university-industry linkages[J].Research Policy,1998,27(8):823-833.

[4]喬恩·桑德林.美國大學的技術(shù)轉(zhuǎn)移[J].中國高校科技與產(chǎn)業(yè)化,2003，(4):57-60.

Role and influence of technological achievements transformation in Chinese technology market

GAO Lei
Institute of Medicinal Biotechnology of Chinese Medical Sciences Academy,Beijing 100050,China

This paper has researched the mechanism of technological achievements transformation in developed country,and analyzed the reality in China,from what it is recognized that the understanding of technology market as only technical trading place,or a purely commercial activity,or even only recognition and registration of technology contracts are narrow and even parochial.There should be a correct attitude on technology market,it will not be perfect at first,and even with so such problems,it requires a development process to improve gradually in which the management of government plays an important role.

Technology market;Achievements transformation;Role;Influence

F293

C

1673-7210（2011）09（b）-130-03

高雷，男（1973.3-），北京人，碩士研究生，微生物與生化藥學專業(yè)，助理研究員。

2011-04-28）