數字文獻長期保存的非技術因素分析

文金書

（西南大學計算機與信息科學學院，重慶 400715）

步入信息化時代，數字圖書館館藏不斷更新、增加，硬件、軟件淘汰的速度日益加快，給數字文獻的長期保存帶來諸多問題。在這些問題中，非技術因素對數字文獻的保存起到了很重要的影響，正如麥凱恩悖論指出的：大多數企業相信信息能力的主要動因來源于技術，但事實上，這些動因本質上都是非技術的[1]。因此，在數字文獻長期保存時必須對非技術因素做充分的分析和研究。

1 數字文獻的保存

數字文獻通常被分為兩大類：一是傳統文獻（書刊音帶、像帶等）的數字化拷貝；二是以數字方式直接產生的非傳統文獻。針對前者，其原件已經被圖書館保存，而后者在形成之初就是數字化文獻，是尚未保存的文化遺產，因而，數字化文獻的保存對象主要指的是后者。數字文獻的保存是討論如何采取措施來確保數字文獻的有效使用，包括其長期可讀性[2]。

現在幾乎所有組織的各個部門都在不斷地生產數字文獻，然而，由于各種原因，大量有價值的數字文獻正在不斷流失，人們甚至還來不及對其加以利用。數字文獻的長期保存問題已成為全球圖書情報學界和計算機領域關注的焦點之一，能否從根本上解決數字文獻資料的長期保存問題關系到數字圖書館的存在和發展。除了純技術因素之外，經濟、法制、觀念、人員素質等非技術因素對數字文獻保存的影響也不容忽視。雖然國內有學者對數字文獻保存的非技術因素作了一定的研究，但非技術因素對數字館藏建設等方面不同層次的具體研究尚不多見。筆者試圖使研究具體化，以期對數字文獻的保存提供參考。

2 非技術因素對數字文獻保存的影響

2.1 非技術因素的種類和特點

非技術因素一般包括觀念、經濟、人員素質、法制、人文環境、網絡環境、系統內的體制、用戶因素等。這些因素通常具備這樣幾個特點：①度量的模糊性。技術因素一般具備某一標準或某一規范，有章可循，易評價。而非技術因素通常是抽象的，缺少較客觀的衡量標準，對其評價有較大的主觀性[3]。②作用的間接性。非技術因素不對數字文獻保存的建設產生直接影響，它往往通過影響技術因素而間接地發揮作用[4]。③抽象性與不穩定性。非技術因素外延廣泛，內涵抽象，常以不確定、不穩定的姿態出現，難以駕馭，其走向有時難以判斷，其作用有較大的起伏性。

2.2 經濟因素及其影響

數字文獻只有使用計算機或類似終端才可以識別，市場競爭使其依附的硬件、軟件更新加快，為了確保數字文獻長期可存取，需要將數字文獻不斷地轉換到新的數字平臺、新的媒體或操作系統上，因而，保存數字文獻就意味著不斷地隨其依附的硬件、軟件的改變而更新。無論采取哪種措施進行更新處理，其累積成本都是高額的。技術發展速率越快，維護數字文獻長期存取的累積費用也會隨之增高。數字文獻長期保存的存儲設備成本、軟件成本、管理成本、開發成本受經濟因素強有力的制約[5]。數字文獻保存的存儲設備購置及更新、軟件成本是最重要的成本因素，其價格之高低與數字文獻保存的品質、容量有極大關系。

2.3 人員素質因素及其影響

人員的素質因素是數字文獻保存中的一個關鍵因素。如果管理人員不具備信息管理專業知識，對資源序化缺乏認識，就會對檢索表達式的編制感到陌生，也會對信息資源的組織、導航系統的建立缺乏宏觀的總體認識，從而對數字文獻的選擇、管理造成負面影響；如果管理人員不具備計算機、網絡專業知識，則會對系統維護、自建數據庫建設、異構資源整合、數據遷移等工作產生影響；同樣，如果缺乏多學科背景,則會對多門學科間的聯系缺乏貫通的理解，不能把握某一或某幾門學科最前沿的研究動態，從而造成對數字資源內容評價的部分缺失，使內容組織產生混亂或失真；如果不善于使用數字資源，就無法編制科學準確的檢索式，當然也就不能達到理想的檢索效果[6]。

目前在我國尚未建立起有關數字文獻產生與保存的、可被廣泛接受的標準和尚未明確保存數字文獻的職能部門的前提下，數字文獻在新、舊平臺間轉換的難度有所增加，而由于缺乏長期保存數字文獻的管理策略與措施，致使形成與采集數字文獻的各種系統均缺乏長期保存數字文獻所必需的設計，這些都急需人員素質的提高。

2.4 人文因素及其影響

人文科學培養理想的人性和人格，它對自然科學技術提供了價值上的支撐、導引和保證[7]。在數字文獻長期保存的建設過程中，各層次人員會做出不同的反應，諸如心理恐懼感甚至抵觸情緒，形成了不同人群之間的心理落差，這種現象的出現，也對數字資源的建設產生不利影響。和諧、輕松、寬容的人文環境可以激發科學精神的產生，推動科學技術的進步，有利于新思想的萌發。所以，人文因素最能體現出非技術因素的度量模糊性、不穩定性、抽象性的特點，對其良好的感知和駕馭，將對數字資源建設產生積極的影響。

2.5 網絡環境因素及其影響

就網絡技術本身而言，它是一種技術因素，從數字資源建設的使用角度講，網絡環境條件絕對是一種超出技術之外的非技術因素。主要表現在：①數字產品的使用，主要依靠網絡傳輸及終端設備。網絡環境差，局域網覆蓋范圍小，使用與反饋效果必然欠佳。②當前人們對數字載體的存儲密度的要求越來越高，在高密度存儲載體不斷推出時，存儲媒體的不穩定性增大，其有效壽命下降。③數字對象的復雜性增大，隨著計算機技術的發展，人們追求使用信息的方便性、直觀性與參與性，采用多種格式（如文本、視頻、音頻等）與多種技術（如超媒體技術、虛擬現實技術等）來產生數字對象，使得數字文獻的復雜性與對軟件的依賴性增大。這些因素給使用帶來很多不便，也給管理方面造成很大障礙。

2.6 法律因素及其影響

數字文獻的保存不能回避法律因素的影響。數字材料的知識產權問題無疑比傳統文獻的知識產權問題更為復雜，也更為重要，因為其直接影響到數字文獻的保存。如果沒有“法定許可”或其他特許機制，數字材料的復制、壓縮和移植等保存手段都有可能違反知識產權法的規定。數字文獻易于復制的特點，使得產權所有者不斷采用最新的技術來控制對數字文獻的存取以保證其知識產權，這些都抑制或阻礙了數字文獻的保存工作[9]。

此外，在數字文獻保存過程中還涉及到隱私權的問題。目前我國圖書情報學界對數字文獻保存問題的研究還遠不夠深入，但即使是在對數字文獻保存問題研究較為深入的發達國家，也仍然缺乏成熟的標準、協議以及法律依據。

3 數字文獻長期保存的應對措施

隨著信息技術的迅猛發展和各種載體出版物的涌現，數字文獻正在逐漸地取代紙質文獻，數字文獻的長期保存問題亟待解決。上述非技術因素對數字文獻長期保存的影響，要求我們在數字文獻保存建設中，應針對這些影響采取相應措施。

3.1 加大資金投入

有充足的資金保障，就能保證數字文獻保存質量，也可以在確定文獻的保存級別上有充分選擇，這對數字文獻的長期保存具有決定意義。

要解決資金問題，除了依靠主管部門的支持外，圖書館應瞄準國內外市場的需要，主動與社會投資部門和高新技術單位結盟，實行強強聯合戰略，進行統籌規劃，通過全社會多方投入，各相關單位聯合開發特色文獻，創建各種數據庫，實行收益分成的商業化運轉機制，共襄數字圖書館大業。

3.2 關懷人文因素

影響數字文獻長期保存的人文因素包括人的觀念、心理和意識等。事實上，很多圖書館仍然在用傳統的意識搞現代化，體現在工作中就是沒有統一的規劃和標準，且多為分散作戰，不成規模，使非常有限的人力、物力得不到最有效的利用。針對這種現象，數字文獻保存建設一開始就應讓員工參與其中，讓他們主動學習新技術、掌握新知識，與決策者一起實現既定的目標[10]。

和諧的人文因素、良好的工作心態、積極的合作精神會為理性的冷靜與技術的先進注入人文關懷及和諧氣氛。由于人的心理素質、思維方式的差異，加之傳統工作方法的影響以及本身的心理準備不足，各層次的人員對數字圖書館建設做出了不同的反應。可以說，人文因素比經濟因素更為重要。

3.3 提高管理者素質

網絡的復雜性和更新快速性，要求管理人員親自使用、了解各種軟件以完成管理工作。除了技術人員和管理人員外，還必須有領導參與，而且領導、管理人員和技術人員都必須具備現代管理觀念。因此，除了技術到位以外，還必須讓管理到位，讓管理觀念到位。

首先，必須得到領導的重視和支持，建立合理的體制與機制；其次，中層管理人員必須實際參與到數字文獻保存建設中來；另外，管理制度的規范化是數字文獻長期保存建設的基礎和保證。

改變管理觀念首先在于改變對數字文獻長期保存的態度。現代信息技術不是提高管理水平的“萬能藥”，它同任何新事物一樣，有一個不斷發展、完善的過程，管理者必須去適應、熟悉，繼而掌握它。

3.4 加強技術水平

數字文獻的存儲與閱讀是十分復雜的，涉及模式識別、圖文匹配、圖文壓縮、多媒體、數據庫、異種文檔轉換、異種操作平臺互聯等許多復雜的信息技術。另外，制作數字文獻時，不同的文獻出版機構基于“版權歸屬”、“自我發展”等種種考慮，一般都互相排斥，以各自的技術手段來制作數字文獻。解讀軟件的開發更是自成一派，唯恐被人“兼容”，為人所用。僅以國內的數字文獻來看，超星、書生、維普、CNKI等大型數據庫的數字文獻，都擁有不同的閱讀器，具有全面的排他性，彼此之間互不兼容。這就要求館員要具有一定的技術水平，能夠熟悉各種操作軟件，不斷學習，不斷提高自己的業務水平和認識能力。同時，單位內部在推進數字圖書館建設過程中，要不斷發現和培養既懂技術又具有深厚文化底蘊的復合型圖書館員，招聘數字圖書館方面的高層次人才。選拔圖書館內部具有扎實的圖書館專業技能的青年工作人員，對其進行計算機及數字圖書館應用系統知識培訓，使其符合未來數字圖書館發展的需要。

3.5 借鑒多方經驗

對數字文獻保護的研究是近幾十年才開始的，數字技術的持續快速發展和新技術的層出不窮，使數字對象種類繁多，保存數字文獻的新問題迭出不窮。加上保存數字文獻尚無很多的經驗積累，許多新的解決方案還存在著爭議，欠缺可廣泛接受的專家意見。這就要求在數字文獻的保存建設時各單位要多方學習、多方交流，無論是管理層面還是技術層面，都要學習別人的優點為己所用。

為了保存數字文獻資料，有必要進行復雜和高費用的格式轉換和資料遷移，以便使保存的原有資料在重現時保持真實可信。所以，最常用的保存辦法是將不太穩定的磁性或光盤載體上的數字信息打印在紙質材料或縮微膠片上。這似乎具有諷刺意味，其實，這正說明了在向數字化時代過渡時期印刷載體存在的必要性和現實意義。

3.6 加強法律意識

數字文獻易于復制的特點，使得產權所有者不斷采用新的技術來控制對數字文獻的存取以保證其知識產權，這些都抑制或阻礙了數字文獻的保存工作。與產權所有者就數字文獻保存問題達成共識是非常重要的。從另一角度來看，數字文獻的產權所有者也希望自己的作品得到長期保存，這正是雙方能夠達成共識的基礎。數字文獻保存組織還可據此要求數字文獻的產權所有者承擔一部分的保存費用。此外還應根據數字文獻的特點重新制定適當的呈繳本制度。丹麥、芬蘭和挪威已經修改了本國的呈繳本制度，其中包含發表在網上的數字文獻資源。

數字資源的建設不能回避知識產權因素。對于購置的成熟數字產品，應關注其知識產權問題是否已得到完全解決，決不能容忍該產品之上有第三方權利而將自己陷于被動之中。對于租用的數字產品，尤其是國外產品，在使用過程中尤應注意加強管理，防止出現惡意下載而使自己處于違反合同的境地。

4 小結

在影響數字資源建設的因素中，人力因素是第一位的，純技術因素是第二活躍因素。正是由于許多非技術因素的支撐和引導，技術因素才能幫助我們解決問題。所以，對非技術因素駕馭得當，可促進數字資源良性發展，反之，非技術因素將成為一種摩擦力，阻礙數字資源建設及發展，甚至導致整個系統的失敗。

[1][2007-03-10].http://www.fzpcn.com/news/display.asp?id=4157.

[2]劉家真.保存數字文獻的問題與思考[J].圖書館雜志，2000（8）：28.

[3]馬春波.試論高校信息化建設中非技術因素的影響及控制[J].中國高教研究，2000（8）：54.

[4]馬春波.試論圖書館自動化中非技術因素的影響及控制[J].圖書館論壇，1992（6）：95.

[5]索傳軍，宋迎迎.數字館藏成本構成分析[J].現代圖書情報技術，2005（4）：14-17.

[6]劉衛利，王新衛.數字館藏建設中非技術因素影響研究[J].圖書與情報，2007（4）：90.

[7]趙敏.人文社會科學的價值[J].甘肅高師學報，2003（4）：112.

[8]趙友.試論高校圖書館工作人員職業倦怠問題[J].河北科技圖苑，1991（2）：10.

[9]趙功群.數字文獻保存中的技術、組織及法律因素分析[J].情報探索，2006（10）：62.

[10]張峰.數字圖書館發展的人文主義價值取向[J].圖書情報工作，2004（10）：30-34.

[11]陳景枝.影響數字圖書館建設的非技術因素解決路徑[J].鄭州大學學報，2005（5）：154-156.

[12]蔡曙光.數字文獻信息的保存——未來圖書館事業發展的前提和條件[J].大學圖書館學報，2002（3）：14.