關(guān)聯(lián)理論視角下語篇連貫的動態(tài)研究

王 軍

(東北林業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱150040)

關(guān)聯(lián)理論視角下語篇連貫的動態(tài)研究

王 軍

(東北林業(yè)大學(xué)，黑龍江 哈爾濱150040)

從形式和語義角度對語篇連貫的靜態(tài)進(jìn)行研究，以及對其語用推理因素的研究未充分揭示語篇連貫的認(rèn)知性進(jìn)行闡述。人類的交際活動是一種認(rèn)知活動。關(guān)聯(lián)理論是建立在認(rèn)知基礎(chǔ)上、置語篇連貫于動態(tài)交際過程之中的。交際雙方相互合作通過認(rèn)知語境建構(gòu)語篇連貫，所以連貫又是動態(tài)的交際雙方運(yùn)用認(rèn)知語境共同追求最佳關(guān)聯(lián)的結(jié)果的。

關(guān)聯(lián)理論;語篇連貫;認(rèn)知語境

從認(rèn)知角度對語篇連貫進(jìn)行動態(tài)研究將對語篇連貫的獲得更具有闡釋力，從而深化對語義連貫實(shí)質(zhì)的認(rèn)識。

一、語篇連貫

語篇連貫是個(gè)復(fù)雜且頗具爭議的問題，近五十年來，語言學(xué)家們從不同視角進(jìn)行研究，得到了不同的定義和理論。20世紀(jì)50年代是連貫研究的提出階段。1952年，美國結(jié)構(gòu)主義學(xué)家Harris出版了《語篇分析》一文，標(biāo)志著現(xiàn)代意義上的話語分析和語篇研究的開端。六七十年代是連貫理論的確立和發(fā)展階段。在此期間，產(chǎn)生了許多各具特色的語篇連貫理論或闡釋模式，如Danes和Fries的主位推進(jìn)理論，Halliday和Hasan的銜接理論，Van Dijk的宏觀結(jié)構(gòu)理論，Widdowson的言外行為理論等，影響較大。八九十年代是連貫理論研究深入發(fā)展的時(shí)期。這一時(shí)期，一些語言學(xué)者將心理、認(rèn)知等相關(guān)學(xué)科的知識納入到語篇連貫分析的領(lǐng)域中來，促使語篇連貫研究向多緯度、多樣化的趨勢發(fā)展。其中較為有影響力的有Beaugrande和 Dressler的語篇性理論，Brown和Yule的心理框架理論，Mann和Thompson的修辭結(jié)構(gòu)理論，Sperber和Wilson的關(guān)聯(lián)理論等。形成的定義也五花八門，如連貫表現(xiàn)為語篇的主題;連貫是形式、語義和語用上的相關(guān)性;連貫由統(tǒng)一的修辭結(jié)構(gòu)來體現(xiàn);連貫是語用上的相關(guān)性;連貫是推理的結(jié)果;連貫是參與、談判、合作的結(jié)果;連貫反映經(jīng)驗(yàn)、常識等等。

國內(nèi)對語篇銜接與連貫理論進(jìn)行廣泛深入的研究主要是從20世紀(jì)80年代開始的。黃國文、胡壯麟、彭家玉、李更春、張德祿等一些優(yōu)秀的語篇研究者，在介紹國外學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，從句法(銜接)、語義、語用和認(rèn)知操作等多層面對語篇連貫進(jìn)行了研究。其中影響較大的有黃國文、胡壯麟和張德祿。黃國文認(rèn)為連貫是語篇中語義的連貫，存在于語篇的底層，只有通過邏輯推理才能達(dá)到連貫。連貫是語篇的無形網(wǎng)絡(luò)。胡壯麟圍繞銜接與連貫這個(gè)語篇分析的核心，從語音、詞匯、句法、語義、邏輯到語用知識和宏觀語篇結(jié)構(gòu)等對語篇連貫進(jìn)行了全方位、多層次的研究。張德祿所做的突出貢獻(xiàn)則在于他突破了語篇連貫只在語篇內(nèi)部進(jìn)行分析的局限性，以語篇的外部因素，如社會文化、認(rèn)知心理因素以及內(nèi)部條件機(jī)制等幾個(gè)方面為出發(fā)點(diǎn)對語篇連貫進(jìn)行研究，將認(rèn)知、心理等其他相關(guān)學(xué)科的知識納入到語篇連貫研究的領(lǐng)域之中，促進(jìn)了我國語篇連貫研究的發(fā)展。

盡管國內(nèi)外語篇連貫研究由來已久，并總結(jié)出了一些語篇連貫理論和分析模式，但從認(rèn)知角度對語篇連貫進(jìn)行動態(tài)分析卻剛剛起步，還處于探索階段。本文正是試圖從關(guān)聯(lián)理論的認(rèn)知角度出發(fā)對語篇連貫進(jìn)行分析，從而加深我們對連貫實(shí)質(zhì)的認(rèn)識。

二、關(guān)聯(lián)理論與認(rèn)知語境

(一)關(guān)聯(lián)理論

為了從認(rèn)知的角度給語言交際作出一個(gè)完美的解釋，Sperber＆Wilson(1986)提出了關(guān)聯(lián)理論。關(guān)聯(lián)理論把語言交際看做一個(gè)明示推理(ostensive inference)過程，即按照一定的推理、思維規(guī)律進(jìn)行的認(rèn)知活動。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為，人的認(rèn)知以最大關(guān)聯(lián)為取向(maximal relevance－oriented)，語言交際以最佳關(guān)聯(lián)為取向(optimal relevance－oriented)。最大關(guān)聯(lián)性就是話語理解時(shí)付出盡可能少的努力而獲得最大的語境效果(the greatest possible effects for the smallest efforts);最佳關(guān)聯(lián)性是話語理解時(shí)付出有效的努力之后所獲得的足夠的語境效果。

交際雙方說話就是為了讓對方明白，所以要求“互明”(mutual manifestness)。同時(shí)交際是一個(gè)認(rèn)知過程，交際雙方之所以能夠配合默契，明白對方的話語的暗含內(nèi)容，主要是由于有一個(gè)最佳的認(rèn)知模式——關(guān)聯(lián)性。根據(jù)關(guān)聯(lián)原則，任何一個(gè)交際行為都傳遞著最佳關(guān)聯(lián)性的假定和期待，語篇接收者總是以最小的認(rèn)知努力獲得最大的語境效果，并以此推導(dǎo)語篇發(fā)出者的意圖。話語提供的信息和語境之間的關(guān)系就是語境效果。如果話語在一定的語境中產(chǎn)生某種語境效果，那么，話語在這個(gè)語境中才有關(guān)聯(lián)性。一般來說，所謂最好的語境效果是聽話人當(dāng)時(shí)無法從其他的話語和語境中獲得的;而所謂語境效果的好壞又取決于聽話人對現(xiàn)時(shí)語境假設(shè)的認(rèn)知。話語的理解過程就是不斷運(yùn)用頭腦中內(nèi)在化的一系列認(rèn)知語境進(jìn)行假設(shè)、尋找關(guān)聯(lián)的過程，即不斷認(rèn)知與推理的過程。這就是說，只有找到對方話語同語境假設(shè)的最佳關(guān)聯(lián)，通過推理推斷出語境暗含，才能最終取得語境效果，達(dá)到交際成功。

(二)關(guān)聯(lián)理論的認(rèn)知語境觀

傳統(tǒng)的語境概念涉及范圍過廣，不能客觀地反映語言使用時(shí)交際雙方的心理狀態(tài)。隨著認(rèn)知語用學(xué)發(fā)展，一種新的語境概念便應(yīng)運(yùn)而生了，這就是關(guān)聯(lián)理論的認(rèn)知語境觀。Sperber＆Wilson這樣定義語境:“語境是心理產(chǎn)物，是聽話者對世界的一系列假定中的一組……正是這些假設(shè)，而非實(shí)際的客觀世界，制約著對話語的理解”，將語境概念視為一心理建構(gòu)體。相對于傳統(tǒng)語境觀，關(guān)聯(lián)理論中的認(rèn)知語境觀是動態(tài)的:在交際一開始，交際雙方以一定的認(rèn)知環(huán)境為背景，隨著交際的不斷發(fā)展，新的語境假設(shè)不斷地添加到雙方的認(rèn)知環(huán)境中，使其始終處于不斷變化的狀態(tài)。語境是由聽話人在交際中構(gòu)建起來的，而不是事先設(shè)定的。

在關(guān)聯(lián)理論中，認(rèn)知語境不僅僅指傳統(tǒng)意義上的上下文和說話時(shí)的社交環(huán)境，它還是一組可以用來解釋發(fā)話人意圖的假設(shè)，設(shè)計(jì)交際雙方的各種信念設(shè)想、期待、記憶等。盡管學(xué)者們對語境要素歸納不同，綜合來看，幾乎都涉及以下三個(gè)內(nèi)容:上下文，會話含義和百科知識。理解話語的標(biāo)準(zhǔn)首先是交際者的認(rèn)知假設(shè)。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為交際雙方的認(rèn)知背景也是實(shí)現(xiàn)成功交際的重要保證。作為交際者的作者在構(gòu)建語篇時(shí)面對的是并不在場的交際對象——讀者，而且，作者一完成其交際意圖的示意過程，便退出場外，很難繼續(xù)影響語篇。所以，作者必須有意識地操縱“共有知識”來構(gòu)建有利于實(shí)現(xiàn)自己交際目的的語境統(tǒng)一體?！俺晒Φ慕浑H活動取決于對恰當(dāng)?shù)恼Z境假設(shè)的選擇”。在文字從無生命到有生命的過程中，自然、真實(shí)的語境是讓文字活起來的環(huán)境，認(rèn)知語境是語篇的背景，關(guān)聯(lián)性是文字的激活器。

總之，Sperber＆Wilson的關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為語境不是常項(xiàng)，語境是認(rèn)知性質(zhì)的，是人對世界假設(shè)的子集。話語含義的推導(dǎo)取決于語言符號解碼產(chǎn)生的假設(shè)與被選定的認(rèn)知語境相結(jié)合通過演繹邏輯規(guī)則產(chǎn)生語境含義。

三、關(guān)聯(lián)理論對語篇連貫的動態(tài)研究

關(guān)聯(lián)理論認(rèn)為明示行為本身帶有一定的關(guān)聯(lián)性，有三種:語義關(guān)聯(lián)、話題關(guān)聯(lián)和語境關(guān)聯(lián)。它們對語篇連貫的作用分別是:語義關(guān)聯(lián)促成語篇線性連貫;話題關(guān)聯(lián)促成語篇的整體連貫;語境關(guān)聯(lián)使語篇更好地和語境融為一體，充分體現(xiàn)語言的交際功能，形成語境連貫。朱永生、嚴(yán)世清認(rèn)為:“連貫是一個(gè)語義概念，它指的是話語內(nèi)不同組成部分之間在意義上的聯(lián)系……只要受話者的理解能把講話者的講話前后聯(lián)系起來既覺得講的通，就可以認(rèn)為話語是連貫的?！?/p>

(一)認(rèn)知語境對語篇連貫的解釋力

關(guān)聯(lián)理論把語境看成是一個(gè)心理構(gòu)體，即存在于聽話者大腦中的一系列假設(shè)。一個(gè)人的認(rèn)知語境是由一系列可以顯映的事實(shí)或假設(shè)構(gòu)成的集合。認(rèn)知語境中包含著各種各樣的信息，這些信息構(gòu)成一個(gè)人理解話語的潛在的認(rèn)知語境。說話人明示的目的，就是要聽話人識別顯映某些假設(shè)的意圖，而改變聽者的認(rèn)知環(huán)境，使之與自己的認(rèn)知環(huán)境重疊，即構(gòu)成交際雙方共同的認(rèn)知環(huán)境，在共同的認(rèn)知環(huán)境中，交際雙方做到“互相顯映”。這有助于實(shí)現(xiàn)話語的連貫，也是建立成功交際的基礎(chǔ)。

語義表面不連貫的語篇，在一定的語境下可以照樣產(chǎn)生連貫的話語而使聽者完全理解接受。而認(rèn)知語境在話語理解中的作用正好比串珠子的線，沒有了它，珠子是散落的，彼此之間是無聯(lián)系的，而一旦確定了串連用的繩子，也就在散落的珠子之間建立了聯(lián)系，使其形成一個(gè)統(tǒng)一整體。

總之，確立恰當(dāng)?shù)恼J(rèn)知語境在解讀者進(jìn)行搭橋推理、構(gòu)建語篇連貫性的過程中，起著舉足輕重的作用。而認(rèn)知語境的操作則是通過一個(gè)個(gè)具體的認(rèn)知語境模型的激活與運(yùn)用實(shí)施的。只要某一語段能提供解讀后述語段的語境假設(shè)，這兩個(gè)語段之間就存在關(guān)聯(lián)性。從語篇連貫的角度來說，如果兩個(gè)語段之間存在關(guān)聯(lián)性，那么語篇就是連貫的。關(guān)聯(lián)性是連貫性的內(nèi)在本質(zhì)。

關(guān)聯(lián)理論的認(rèn)知語境觀相對于傳統(tǒng)的語境概念，在解釋話語時(shí)顯示出了較大的優(yōu)越性，因?yàn)樵撜Z境概念將讀者/聽話者的主觀能動因素考慮在語篇連貫的解讀過程中。語篇的連貫性是人們運(yùn)用認(rèn)知語境尋求關(guān)聯(lián)性的必然結(jié)果，而關(guān)聯(lián)性是語篇連貫的內(nèi)在本質(zhì)。

(二)明示推理模式對語篇連貫的解釋力

Sperber＆Wilson把語言交際的原則表達(dá)為關(guān)聯(lián)原則，人類最關(guān)心同自己最相關(guān)的信息，從而提出一個(gè)新的交際模式:明示—推理模式。此理論將認(rèn)知活動中的關(guān)聯(lián)性作為歸攬一切的具有普遍意義的“綱”，認(rèn)為人類的認(rèn)知活動有一個(gè)目標(biāo)，即在認(rèn)知過程中力圖以最小的投入獲得最大的認(rèn)知效果。為了達(dá)到這一目的，人們必須把注意力集中于最為“相關(guān)”的信息。“明示”，是指說話人用明白無誤的語言說明表達(dá)自己意圖的過程，“推理”則是聽話人在說話人通過明示手段提供的信息和認(rèn)知語境(或語境假設(shè))之間，按照關(guān)聯(lián)原則，從而推導(dǎo)出說話人的交際意圖，在書面語篇中即指作者的寫作過程。

受話人通過推理尋找關(guān)聯(lián)。連貫隨關(guān)聯(lián)的實(shí)現(xiàn)而實(shí)現(xiàn)，并可分為兩類:命題內(nèi)容的連貫和語境效果的連貫。當(dāng)后一句的內(nèi)容需要借助前一句的命題內(nèi)容來推理理解時(shí)，就是連貫的;當(dāng)后一句在前一句形成的語境假設(shè)中產(chǎn)生語境效果時(shí)，就是連貫的。對于單句語篇，若能與語境結(jié)合達(dá)到關(guān)聯(lián)，則該語篇與語境連貫。對于多句語篇，若有一個(gè)假設(shè)被該語篇的其他語句支持，則語篇整體連貫。交際中說話人也對語篇連貫的構(gòu)建起著重要的作用。說話人通過明示保證關(guān)聯(lián)，進(jìn)而保證連貫。關(guān)聯(lián)理論的應(yīng)用也使得篇章語言學(xué)的連貫理論更趨發(fā)展和完善，對人類的交際作出了貢獻(xiàn)。

(三)關(guān)聯(lián)理論對語篇連貫分析的補(bǔ)益之處

從關(guān)聯(lián)的交際原則看，任何一個(gè)示意交際行為都預(yù)先設(shè)定這個(gè)交際行為本身具有最佳的相關(guān)性，即聽話人在理解話語時(shí)付出有效的努力之后能獲得足夠的語境效果;從關(guān)聯(lián)的認(rèn)知原則看，人類認(rèn)知常常與最大相關(guān)性相吻合，即聽話人在理解話語時(shí)付出盡可能小的努力而獲得最大的語境效果。由于話語本身和語境假設(shè)具有相關(guān)性，這種關(guān)聯(lián)使聽話人對說話人的意圖作出合理的推論，從而對話語作出正確的理解或反應(yīng)。說話人不是靠有意違反什么準(zhǔn)則來使聽話人理解自己所說話語的意圖的。

語境信息的選擇受到一定制約。那么，是什么規(guī)則支配著語境信息的選擇呢?這一問題還需要關(guān)聯(lián)理論來回答。

傳統(tǒng)語用學(xué)把語境看做事先確定的常項(xiàng)，把關(guān)聯(lián)看成按合作原則進(jìn)行含意推導(dǎo)后才能確定的變項(xiàng)。而關(guān)聯(lián)理論則把關(guān)聯(lián)看做常項(xiàng)，把語境看做變項(xiàng)。在關(guān)聯(lián)理論中，語境是一個(gè)由大腦中一系列假設(shè)構(gòu)成的心理結(jié)構(gòu)體，話語的理解就是從語境中選擇最相關(guān)的假設(shè)，以便用最小的處理努力來獲得最大的語境效果，從而找到話語同語境假設(shè)的最佳關(guān)聯(lián)。

正如Wilson(1998)所說的那樣，越是重要的信息，其語境效果就越大，處理起來也更省力，因此其關(guān)聯(lián)性也就更強(qiáng)。僅就語篇的理解而言，關(guān)聯(lián)理論除了能解釋連貫理論所能解釋的現(xiàn)象外，還能解釋該理論所不能解釋的現(xiàn)象。

(四)關(guān)聯(lián)理論對語篇連貫分析的局限性

正如Levinson(1989)所說，關(guān)聯(lián)理論試圖從認(rèn)知科學(xué)角度找出“所有有關(guān)語言交際的理論”，這的確是一種“大膽的”嘗試。這種雄心在Blakemore(1988，1992)和 Wilson(1998)對語篇連貫性的闡釋中表現(xiàn)得十分明顯。在她們看來，語篇連貫性是一個(gè)依賴于相關(guān)性的派生概念，即連貫性是相關(guān)性的副產(chǎn)品。但由于關(guān)聯(lián)理論本身的某些缺陷以及語篇的復(fù)雜特征，關(guān)聯(lián)理論在解釋語篇連貫性時(shí)仍有一些局限。

首先，關(guān)聯(lián)性既不能把語篇連貫看做必要的條件也不是充分條件。Giora(1997)指出，關(guān)聯(lián)原則不是人類交際規(guī)律的唯一原則，它不能充分說明語篇結(jié)構(gòu)是否合格，因而無法代替連貫理論。相關(guān)的話語不一定是連貫的，而連貫的話語也不一定是相關(guān)的。關(guān)聯(lián)理論只是從認(rèn)知科學(xué)的角度解釋語言交際，忽略了人類交際過程中包含的社會文化特征 (Ziv，1988;Goatly，1994)。如在語言交際過程中，合作和禮貌有時(shí)起著十分重要的作用，必要的合作符合交際的社會規(guī)約或常規(guī)，而禮貌則是維持人際關(guān)系的重要手段。正因如此，關(guān)聯(lián)理論對語言交際的解釋有時(shí)不太符合人們的直覺。單純從認(rèn)知角度有時(shí)難以解釋語篇在某一特定社會文化語境中的合格性。其次，關(guān)聯(lián)理論在某些問題的解釋上模糊不清，這就給其應(yīng)用帶來了一定困難。其中至關(guān)重要的一個(gè)問題就是對關(guān)聯(lián)程度的衡量(Berg，1991)。Levinson(1989)曾指出，“關(guān)聯(lián)”等于“語境效果”除以“為獲得語境效果所付出的努力”，但由于這兩個(gè)參數(shù)難以計(jì)算，關(guān)聯(lián)就成了一個(gè)相對或空泛的概念。最后，連貫是語段之間的關(guān)系，而關(guān)聯(lián)則是命題之間的關(guān)系。連貫是一個(gè)內(nèi)涵豐富的概念。語段之間的命題關(guān)聯(lián)只能說明語篇連貫性的一個(gè)側(cè)面。語篇的連貫性體現(xiàn)在語篇的各個(gè)方面，而關(guān)聯(lián)理論只是為連貫現(xiàn)象的研究提供了一個(gè)視角。

關(guān)聯(lián)理論指出語篇的理解過程就是不斷運(yùn)用頭腦中內(nèi)在的并不斷擴(kuò)展補(bǔ)充的一系列認(rèn)知語境進(jìn)行假設(shè)以尋求最佳關(guān)聯(lián)的過程，即不斷明示與推理的認(rèn)知過程。人類的認(rèn)知語境是動態(tài)的。語篇連貫是交際雙方通過對彼此認(rèn)知語境的影響而不斷協(xié)商的結(jié)果。語篇提供的信息和認(rèn)知語境之間的關(guān)系就是語境效果。如果語篇在一定的語境中產(chǎn)生足夠的語境效果，那么這個(gè)語篇就是連貫的。關(guān)聯(lián)理論認(rèn)知語境觀將信息接受者的主觀能動因素考慮在內(nèi)，在解釋連貫時(shí)顯示出較大的優(yōu)越性。雖然關(guān)聯(lián)理論的建立并不是僅僅為了解釋語篇的連貫性，在解釋語篇連貫性時(shí)也有一定的局限性，但這一理論無疑對語篇連貫理論做了有益的補(bǔ)充，從而深化對語義連貫實(shí)質(zhì)的認(rèn)識。

［1］王全智.也談銜接、連貫與關(guān)聯(lián)［J］.外語學(xué)刊，2002(2):28～31.

［2］Sperber D，Wilson D.Relevance:Communication and Cognition［M］.北京:外語教學(xué)與研究出版社，2001:15，86，108 ～117

［3］任育新.從關(guān)聯(lián)理論看語篇語境效果的取得［J］.河海大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2006，8(1):70～74.

The Dynamic Study of Textual Coherence from the Perspective of Relevance Theory

Wang Jun
(Northeast Forestry University，Harbin Heilongjiang 150040)

The static studies of textual coherence from the angle of form and semantics and the factors of its pragmatic inference have ignored the cognitive features of the textual coherence.Human communication is a cognitive activity.On the cognitive basis，the Relevance Theory sets textual coherence in the course of dynamic communication.Communicational partners cooperate to construct textual coherence through cognitive context.Coherence is the result of both partners of dynamic communication pursuing the optimal relevance together with the help of cognitive context.

relevance theory，textual coherence，cognitive context

H05

A

1672-3805(2011)05-0090-04

2011－06－10

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(編號:DL10BC19)

王軍(1971－)，男，黑龍江哈爾濱人，東北林業(yè)大學(xué)外國語學(xué)院副教授;研究方向:功能語言學(xué)與翻譯學(xué)