從民族國家建構到民生國家建設
——近代以來中國現代國家建設維度的嬗變

孫 巖

（南京政治學院，江蘇 南京 210003）

從民族國家建構到民生國家建設
——近代以來中國現代國家建設維度的嬗變

孫 巖

（南京政治學院，江蘇 南京 210003）

在人類現代化的進程中，現代國家的建設一般是在三個維度上展開：基于主權獨立的民族—國家、基于自由的民主—國家、基于公平的民生—國家，三者盡管有邏輯上的劃分卻沒有時空上的分界。中國近代以來的現代化發展歷程恰恰伴隨著中國現代國家的成長。不同的歷史時期，中國現代國家建設的維度也有所側重，呈現出迭次嬗變的基本狀態。

近代；中國；現代國家；維度

現代國家作為在其管轄的地理區域內能夠進行有效管理的政權組織體系，可以通過制定和執行法律、法規與政策貫徹國家意志，有效地應對現代化進程中來自國內外的挑戰，從而實現和保證國家統一、主權獨立與民主法治，其不僅是社會現代化的重要標志，而且也是人類社會現代化發展的必經階段。在人類現代化進程中，現代國家的建設一般是在三個維度上展開：基于主權獨立的民族—國家、基于自由的民主—國家、基于公平的民生—國家。三者盡管有邏輯上的劃分但卻并沒有明確的時空分界，現代國家建設的三個維度往往同時展開，只是重心不同而已。對于中國這一超大的后發國家而言，中國現代國家的建設具有自身的路徑和進程。近代以來伴隨著現代化的全面展開，中國現代國家建設的三個維度也呈現出迭次嬗變的基本狀態。

一、民族國家建構：20世紀上半葉中國現代國家建設的主題

現代國家建設是近代中國社會政治發展的主題。在現代國家建設的三個維度中間，近代中國面臨的最重要的任務以民族主義為旗幟，完成現代民族國家的確立。所謂民族國家是擁有邊界的權力集裝器，它“存在于由他民族—國家所組成的聯合體之中，它是統治的一系列制度模式，它對業已劃定邊界(國界)的領土實施行政壟斷，它的統治靠法律以及對內外部暴力工具的直接控制而得以維護”。[1]（p147）民族—國家的核心是主權獨立，擁有穩定的疆域，保證國家的統一。正如吉登斯所指出的，“只有現代民族—國家的國家機器才能成功地實現壟斷暴力工具的要求，而且也只有在現代民族—國家中，國家機器的行政控制范圍才能與這種要求所需的領土邊界直接對應起來”。[1](p20)

近代中國開啟現代民族—國家建設的歷史進程并非社會內生需求的結果，而是在資本主義入侵和商品經濟浪潮沖擊之下開始艱難起步的。從18世紀60年代英國工業革命開始，資本主義及其采取的政黨制度在全球范圍內作為一種社會發展的必然趨勢和進步的文明形態被歐美大多數的先發國家所接受，但對于中國社會而言，數千年的發展進程使得中國社會形成了超強的發展邏輯和變革惰性，資本主義全球的勃興、世界格局的重大變革似乎都未給中國帶來過多的影響，“許久以來，它似乎就停滯于靜止狀態了”。[2](p65)在這樣的歷史背景下，中國的現代國家的建設進程由于自身的因素延誤于世界發展之后。“中國與西方列強的第一次較量始于鴉片戰爭。這次戰爭引出中國與近世西方資本主義勢力的全面沖突。這些沖突打開了中國長期封閉性發展的格局，是中國通向現代世界的紀元。此后一個半世紀中國的滄桑巨變，也就是中國走向現代化的舉世罕見的漫長而崎嶇的歷程”。[3](p249)而這也正是近代中國的最大使命——建立強大而統一的民族國家。“中國是在試圖用現代國家要素改造傳統帝國的努力中邁入近代的。雖然這個努力沒有成功,但傳統帝國的崩解還是為現代國家在中國的確立提供了充分的歷史前提”。[4]1911年，辛亥革命勝利，伴隨著帝制的崩潰和民國的建立，民初的中國呈現出了政黨政治的蓬勃發展。但民初稚嫩的多元政黨制度并未使中國現代民族—國家建設具備明確的指向和實際的運作，反而增強了中國現代民族—國家建設的迫切需求。“在短短幾年時間內，林立的政黨消失殆盡，激烈的黨爭沉寂無聲，民主共和僅剩下一塊朝不保夕的招牌，中國陷入了軍閥混戰的苦難深淵，“事實上,推倒了清朝‘大皇帝’，又生出了‘無數小皇帝’；與此同時，外患未除，所謂‘滿蒙則有日俄預定分割之耗，西藏則有英兵自由行動之警，國勢之亟，無逾今日’”。[5]直到1927年南京國民政府成立，其作為中國近代歷史上的第一個黨治政權，盡管利用軍隊的力量暫時維護了社會的名義統一，也對中國民族—國家的建設進行了一些努力，但其一直未能完成對中國社會的全面控制和實現真正意義上的整合，中國現代民族國家建設的任務遠未完成。吉爾伯特·羅茲曼對此曾指出，“在1927年南京政府成立后的10年中，國民黨系統直接控制的地區只有山東、河南、安徽、浙江和江西的部分以及江蘇全境”。[6](p445)“除了蘇、浙、皖、贛等少數幾省外，中央對其他由地方實力派控制省份只能是一種象征性的和形式上的統一”。[7](p911)1937年伴隨著日軍的全面侵略，中國社會再次面臨著民族瓦解的危險，中國現代民族—國家建設陷入了更加嚴重的危機之中。

在此期間，中國共產黨從1921年成立之日起，就逐步承擔起了推動中國現代民族國家建設與成長的歷史使命，28年的時間里，中國共產黨人充分發揮自身的政治優勢、組織優勢、群眾優勢，最終實現了新民主主義革命的勝利，使中國擺脫了民族危亡、四分五裂的狀態，奠定了中國民主共和、人民解放和民族復興的基礎，開辟了以社會主義為取向的現代國家建設和發展歷程。應該說，中國在1949年不僅獲得了主權的獨立，而且真正有效地在全中國范圍內確立了牢固的中央權威，從而實現了建構現代民族國家的目標。“新民主主義革命的直接成果是推翻帝國主義和國內反動政府壓迫，在實現國家獨立的同時，建立了人民民主專政的新中國”。[8](p64)中國現代國家的建設也在這一基礎上得以生成和發展。民族—國家的雛形確立了中國民主—國家和民生—國家建設的基本架構。

二、民主國家建構:20世紀下半葉中國現代國家建設的主題

1949年新中國成立后，中國現代國家建設也就從革命的主題轉向了建設和發展的主題，開始著手確立新中國的基本制度架構和發展趨向，在此背景下，中國民族—國家的建設任務開始逐漸讓位于民主—國家建設和民生—國家建設。而從人類現代國家的建設發展邏輯來看，此時中國社會民主國家建設顯得更為緊迫。“民主一國家建設強調以財產權為核心的個體言論、出版、集會、結社自由……”[5]其核心是自由，強調個體的生命尊嚴與民主權利的彰顯，主要表現為兩個方面，即政治民主化和經濟市場化。

民主—國家建設任務下，中國社會著力將社會發展的重點投向了現代化發展和社會主義社會的基本建設，逐步推進新中國的各項制度設計，從而保證和維護社會的經濟發展和人民當家作主地位的實現。具體來看，從1949年新中國成立到1957年是新中國民主—國家基本政治秩序的構建時期，毛澤東同志在 《新政治協商會議籌備會上的講話》指出：“中國人民將會看見，中國的命運一經操在人民自己的手里，中國就將如太陽升起在東方那樣，以自己的輝煌的光焰普照大地，迅速地蕩滌反動政府留下來的污泥濁水，治好戰爭的創傷，建設起一個嶄新的強盛的名副其實的人民共和國。”[9](p1467)這一時期中國現代民主—國家的構建是在推翻舊有政權的基礎上，在對新中國美好政治生活的憧憬中，在中國共產黨的帶領下逐步推進的，經過一系列的調整、建設，人民群眾的生活水平得到有效改善，對新政權的支持度明顯提升。在此基礎上中國共產黨領導中國人民逐步建立了新中國的基本制度設計和法律規范。1954年召開新中國第一屆全國人民代表大會，制定了新中國第一部憲法，奠定了社會主義新中國的基本政治制度，確立中國政治秩序的基本權力配置結構和運行機制。隨后在1956年完成了社會主義改造，保證了中國現代民主—國家建設的走向；總體來說，1949年—1957年是黨的制度建設和黨內民主最好的時期。黨的領導集體相對穩定和團結，毛澤東作為黨的最高領導人帶頭遵守黨的民主制度。[10](p214)

但中國現代民主—國家建設過程并非一帆風順，尤其在中國完成社會主義改造之后，從1957年到1978年，由于“左”傾錯誤的影響，加之革命戰爭年代遺留下來的傳統，中國社會的政治發展并未能夠走向民主化發展的進程，建立起完善的民主制度，反而逐步滑向強調以階級斗爭為綱和高度集權的戰爭模式，“中國共產黨沒能走出民主革命的歷史邏輯，即以革命黨的行動邏輯進行民主—國家建設”。[5]在實踐中采取了政治集權化和經濟指令化，這種制度設計不僅忽視了社會發展的一般規律，也違背了現代國家建設的基本要求，直至發生了“文化大革命”這樣的歷史悲劇，正如有學者指出，“國家動員能力極強而民間社會極弱，社會生活的運轉只能依賴行政系統；缺乏中間階層的作用，國家直接面對原子化的民眾，其間缺少緩沖地帶；不僅社會的自組織能力很弱，甚至社會本身的存在空間都被擠壓得十分狹小；等級身份制盛行，結構僵硬；缺少自下而上的溝通機制，民眾的意見凝聚和表達缺少必要的制度渠道。社會生活中的種種弊端由此而生，到文化大革命至其極”。[11]至此，中國民主—國家建設產生了嚴重的倒退，扭曲變異，進入了失范狀態。中共中央在“文化大革命”后發布的《關于建國以來黨的若干歷史問題的決議》中分析了新中國成立后確立的政治秩序在“文化大革命”中屢遭破壞的原因：長期封建專制主義在思想政治方面的遺毒仍然不是很容易肅清的，種種歷史原因又使我們沒能把黨內民主和國家政治社會生活的民主加以制度化、法律化，或者雖然制定了法律卻沒有應有的權威。這就提供了一種條件，使黨的權力過分集中于個人，黨內個人專斷和個人崇拜現象滋長起來，也就使黨和國家難以防止“文化大革命”的發生。[12]（p74）

1978年，黨的十一屆三中全會以來，中國社會的政治發展才實質上走上了民主國家建設的歷史進程，并逐步將民主—國家建設的歷史任務推向了新的實踐。1980年8月18日，鄧小平發表《黨和國家領導制度改革》開啟了中國新時期政治體制改革的先河，經濟領域推進的市場化改革在1992年黨的十四大被正式確立。隨后黨的十五大“依法治國”、黨的十六大“社會主義政治文明”以及黨的十七大“人民民主是社會主義的生命”等理念的提出都為中國的民主—國家建設奠定了堅實的理論和實踐基礎，使中國共產黨人成功地走出了一條中國特色社會主義民主—國家建設道路。

三、民生國家建設：21世紀中國現代國家建設的主題

所謂民生—國家即指在經濟發展、政治民主化的基礎上，更加注重社會建設，著力保障和改善百姓的生活條件、生活質量，不斷推進社會體制改革，擴大公共服務，完善社會管理，促進社會公平正義，實現社會的和諧發展。可見，民生—國家建設的核心是社會的公平正義，強調的是民眾的生活質量提高和社會的和諧發展。正如有學者指出，“當人們不能信服他們得到的是公正的待遇時，即使一個系統被組織起來以確保安全，它所得到的也只是人們的服從而不是效忠”。[13](p51)因此，公平正義是實現社會發展和政治體系有序運行的源頭所在。當政治主體真正把公平正義落實到政治運行之中時，政治個體平等自由的政治價值就能實現，民主法治的政治理想也才能真正地體現。因此，如果說民主—國家是建立在經濟基礎上的對構建政治秩序的內在要求，實現平等自由是人們在政治秩序構建中所希冀達到的政治狀態，那么民生—國家建設則是政治主體在民主法治的理念下，對人民平等自由理想的肯定，它體現了政治主體的道德原則，是滿足政治個體發展需要的根本內容，也是現代國家建設的基本方向。

對于近代中國而言，民生問題一直是困擾中國統治者的重大問題之一。因為民生問題解決的好壞與否直接影響到統治者的合法性存在。孫中山對此曾指出，“世界開化，人智益蒸，物質發舒，百年銳于千載，經濟問題，繼政治問題之后，則民生主義躍躍然動。二十世紀不得不為民生主義之擅揚時代也”。[14](p73)中國共產黨自成立之日，就把改善民生、實現社會的公平正義作為一項重要的政治主張和奮斗目標。但由于近代中國現代國家建設三個維度的同時展開，民生—國家建設在一定程度上從屬和讓位于了民族國家和民主國家建設。新中國成立之后，中國共產黨人開始逐步將現代國家建設的重心轉移到民生國家建設上來，經過一系列的調整、建設之后，人民群眾的生活水平明顯提升，對新政權的支持度明顯提升，經過社會主義改造，中國建立起了高度集中的計劃經濟體制，民生國家建設開始起步并逐步發展。

首先，通過土地改革使農民獲得了土地，贏得了廣大農民的支持。早在1947年，中國共產黨就在各解放區開展了土地改革，到1949年新中國成立之前，已有1.45億人口的地區完成了土改。新中國成立后成立了由劉少奇為主任的中央土地改革委員會，負責指導全國的土地改革工作。1950年6月28日，中央人民政府委員會第八次會議通過了《土地改革法》，到1952年，全國有90%以上的農業人口參與了土地改革，全國3億多無地、少地的農民無償地獲得了7億畝的土地和其他生產資料，免除了這些農民每年700億斤糧食的地租。“這是新中國建立后的第一次農民革命，即解放了農民生產力的革命，其本質就是為絕大多數的人口提供激勵機制來發展生產力”。[15](p174-175)經過土改之后，農民的生產積極性極大地提高，中國農業迅速得到恢復和發展。

其次，工農業快速發展，國民經濟穩步恢復，人民生活水平逐步提高，新政權獲得了人民的廣泛支持。新中國成立后通過確立“四面八方”、“不要四面出擊”的國民經濟建設方針使國民經濟獲得了根本好轉。到1952年底，工農業生產均創造了歷史最高水平，農業總產值比1949年增長了48.4%，工業總產值增長了77.5%，比抗日戰爭前最高水平的1936年增長了23%。交通運輸業也迅速恢復和發展。農民人均凈貨幣收入比1949年增長了80%，農民人均消費品購買力比1949年增長了74%。1952年在已有的400多萬城市失業人口中，約有220萬人重新就業，全國職工人數比1949年增長了近一倍。[15](p175-176)

再次，“一化三改”為民生國家建設奠定了堅實的基礎。在國民經濟獲得根本好轉以后中國共產黨開始醞釀如何過渡到社會主義，1953年6月毛澤東第一次提出了過渡時期總路線，1954年2月，黨的七屆四中全會通過決議正式批準了這條總路線，社會主義改造全面開始。到1956年，社會主義工業化和“三大改造”基本完成，中國的社會結構發生了根本變化。在農村加入農業生產合作社的農戶達到全國農戶總數的96.3%，其中參加高級社的占全國農戶總數的87.8%，“土地公有”作為社會主義一項基本制度確立起來。“以后，特別是改革開放以來，盡管中國農村經歷了一次又一次的改革和變動，但‘土地公有’這個根本點始終沒有改變和動搖過，它對建立以公有制為主體的社會主義制度有著極為重要的意義”。在私營工商業領域，全國私營工業戶數的99%，私營商業戶數的82.2%，分別納入了公私合營或合作社的軌道。參加合作社的手工業人員，已占全體手工業人數的91.7%，在全國范圍內，對生產資料私有制的社會主義改造已基本完成。[16](p836-837)雖然社會主義改造過程中也出現了一些問題，但總的來說，通過“三大改造”，中國基本上奠定了民生國家建設發展的基礎，人民群眾的生活水平與新中國成立前相比有了質的變化。但1957年之后，由于多種因素的影響，我國長期以階級斗爭為綱，嚴重危害著中國社會的經濟發展程度和人民生活水平的改善。中國的民生國家建設逐步陷入停滯的狀態，民眾的生活并未得到有效的改善和提高。

改革開放以來，我國民生問題得到了極大的改善，但由于我國在發展過程中長期關注經濟增長速度而淡化了社會公平正義和公共福利的發展，呈現出相對滯后的狀態，一系列民生問題逐步凸顯出來，尤其進入新世紀以來，中國社會呈現出多元發展的基本態勢，在這種態勢下，中國社會政治、經濟、文化、社會等方面得到全方位的進步與發展，但同時也帶來了社會矛盾的增長，社會呈現出一定程度的不和諧狀態，民生—國家建設再次成為了中國共產黨關注的焦點和中國共產黨人必須面對和解決的重大問題之一。進入新世紀以來，“三個代表”重要思想和科學發展觀等理念的提出，豐富和拓展了民生—國家建設的內涵，并在實際的運行過程中有效地推進了民生—國家建設的進程。黨的十七大把以改善民生為重點的社會建設擺在更加突出的位置，民生被正式提升到國家戰略的高度，這是我黨站在新的歷史基點上，以中國現代國家建設為目標，從經濟建設、政治建設、文化建設和社會建設“四位一體”的總體布局出發，適應經濟社會發展的新形勢，順應社會主義和諧社會建設而作出的重大戰略部署。在此基礎上中國共產黨人也以實現民主、法治為依據形成了共同富裕、以人為本、科學發展、社會和諧等政治理念，使中國社會發展呈現出民生—國家建設使命的構筑與實踐過程，這不僅回應了新世紀新階段民眾的期盼，更是中國共產黨凝聚廣大人民群眾力量的基本源泉和根本指南。

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1003-8477（2011）09-0029-04

孫巖（1979—），男，南京政治學院講師，南京政治學院政治學博士后。

責任編輯 申 華