論政治的本質及其原則

張愿堅

(太原師范學院思政部，山西 太原 030012)

論政治的本質及其原則

張愿堅

(太原師范學院思政部，山西 太原 030012)

政治哲學很少專門探究政治的本質問題，而僅有的探討也從未真正揭露出其固有的本質。政治行為作為社會行為的獨特類型應始終維護和遵循互助與平等的原則，政治的本質并非敵友劃分和斗爭，而是劃分和消除社會差別，政治的最高理想就是創造一個充分體現互助與平等原則的無差別社會。政治介入社會生活必須遵循三項基本原則：自然演進原則、底線干預原則和多元合作原則。政治本質上是高尚的，而非黑暗和丑惡的。政治的基本原則是明確可循的，而不是實踐摸索得來的。

政治哲學；社會基本原則；互助和平等；政治本質；差別；介入原則

出于研究的目的，政治哲學將人類的政治行為看作一個獨立而統一的系統，以區別于經濟的或倫理的行為。但政治行為只是復雜的人類社會行為的獨特類型，“政治的”必然體現著或者說反映了“社會的”，而不是相反。政治的基本原則只有在社會的基本原則下才可能被厘清，政治的本質也只有通過叩問社會的本質才能顯現出來。而追尋事物或現象本質的最有效方法，是回到其產生的源頭，直接觀察那個充滿生命力的新鮮本體。因為在現實與過去之間，存在著密不可分的關聯。

一、社會的基本原則

我們都生活在某個社會中，但什么是社會卻很難說清楚，這是一個不斷變動的概念。大致可以這樣理解，社會是人類以血緣宗族或地域聯系為基礎構成的群體關系的總和。它包含著這樣的意思：①社會本質上是一個群體；它會由小到大，由簡單到復雜。個人總是處于這種群體關系之中，并接受群體關系對自身的改變。②其構成或者由血緣宗族聯系展開，或者以地域的關聯為核心，甚至兼而有之。③基于高度的思維能力和綜合需求，人類抽象出了對復雜關聯的分辨力，建立起不同層次、不同范圍的相互聯系，以此區別于動物的群居狀態。④這種群體關系的形成和發展始終由某些從不變易的原則所主導，保證了人類群體關系的高度一致性和恒久性。

在漫長而嚴酷的生存競爭中，人類選擇了群體生活這種方式。大約在舊石器時代中期，人類結成了最早的規則化群體，由女人、男人及未成年的子女組成，社會學將之命名為氏族?！八械纳鐣?，要么本身是從這種組織過渡而來的，要么就是誕生于另一個原本也經歷過氏族階段的社會”。[1]隨著氏族的持續裂變，人類群體不斷擴大，由氏族而部落，部落又結成聯盟，社會逐步向前演進。

氏族是人類社會的起點，它的構成鮮明地體現了人類社會形成的基本原則。那么，氏族是什么?法國社會學家愛彌爾·涂爾干在《亂倫禁忌及其起源》中將氏族直接定義為一個家庭社會，是以血緣為基礎的，其成員都認為他們出自同一起源。成員之間的權利、特權和義務是由親屬關系所決定的，親屬之間必須互相援助，這是氏族群體形成的根本目的。“每一個人都要對他人承擔責任，也都享有同樣的權利和特權。他們在尋找食物、躲避風雨和防御敵人的過程中互相幫助”。[2]馬歇爾·薩林斯則一針見血地指出，就是在部落這種原始社會體制的高級階段，“部落頭人也肯定屬于某一親屬關系網絡。所以，不管是權力結構，對于權力的觀念，還是在實踐中，頭人的經濟角色其實只不過延伸了他們在親屬關系中的道德使命而已，當然略有變異。在這里，領導關系只是親屬關系的高級形式，因此也是互惠和慷慨的高級形式。……因為，親屬關系是一種互惠，也就是互相幫助的社會關系”。[3]這種互惠互助被利用于親屬關系等級的各種原則，并以不同的方式參與了社會等級秩序的建構?？梢郧宄乜吹剑祟惿鐣牡谝粋€基本原則就是互助原則。

那么，在社會之初，人們選擇結成什么樣的關系來更好地實現互助互惠的生存目的呢?埃文思·普里查德在研究非洲中部的努爾人時說道：“在每一個年齡組中，所有成員的地位都是平等的，并沒有人為設定的權威存在。盡管年輕的年齡組的成員對年長組的成員很尊敬，年長者的權威卻是個人性的、很模糊的，而且這種權威是建立在對家庭內部的各種關系進行類推的基礎之上的?！氤蔀橐粋€社會領袖，使自己的意見很容易為他人所接受，他必須同時具有人格上的魅力和很強的能力。”[4]群體內不存在權威，成員之間平等相處，這是人類能夠自愿結成群體的唯一自然的方式。正是這種平等的結構，留出了人類社會道德核心價值的發育空間，并使英雄人物憑借強大的道德感召力和個人魅力不斷崛起，在后部落時代登上了歷史舞臺，改造著社會進程。當地域關系逐漸代替血緣宗族關系，部落之間的碰撞和融合逐步加劇，社會關系的復雜性要求某種政治性權威介入其中進行調節。而這些原始時代的英雄人物就以道德力量推動了聯合，并將道德原則作為建立其政治正當性的第一來源，政治行為遂成為一種獨特的、起結構作用的社會行為。在這里，人類社會的第二個基本原則被揭露出來，那就是平等。除此之外，氏族和部落社會的其它規則都是這兩條基本原則的不同表現或者是結果。在互助的目的下，在平等的關系中，人類社會邁入了第一個歷史高峰。

互助和平等就是結構人類社會的兩大基本原則。作為復雜的社會行為的一種類型，無論政治的或經濟的，必須以此為基礎構建自身的原則。因此，政治的本質并非從政治行為中產生出來，而是社會的要求所給定的，它只能是社會本質的反映。背離了社會本質的政治是惡質的政治，背離了社會本質的經濟是惡質的經濟，所謂的政治危機或經濟危機產生的根本原因就在于此。

二、政治的本質

之所以抽絲剝繭奮力追尋政治的原初本質，是因為在漫長的社會演進過程中，政治對其原初本質的背離越來越遠，以至于對政治本質的探討誤入了幽深昏暗的人性隧道之中，政治成為人性之惡的社會表現，黑暗和丑惡變成了政治的代名詞。

這種可怕的轉向是怎么開始的呢?仍然要從源頭上去探討追尋。我國學者張巖在其論著《從部落文明到禮樂制度》中論述道：“在比較典型的獨立部落中，氏族間的關系是平等的，氏族內個體間的關系也是平等的。從上述兩個意義上都可以將這樣的氏族稱為平等氏族。這是摩爾根等早期學者的一般結論。隨著民族志調查的深入，一些學者注意到，在原始社會還存在另外一種分層的社會結構?！彼J為，“部落類型的群間關系是平等的，酋邦類型的群間關系是分層的”。[5]分層的原因是由于獨立部落間的強勢征服所致，這種強勢征服最終瓦解了部落聯盟，酋邦制社會結構產生，隨后人類社會又在一路打打殺殺中跨入早期國家的門檻。正是從原始社會后期開始，武力征伐開始超越禮樂文明，暴力脅迫代替道德感召成為政治建立合法性的第一來源。從那時開始一直到現在的政治史，就是一部血腥而詭譎的權力斗爭史，強凌弱，眾暴寡，人類社會不再是互助的，而是受叢林法則支配的狩獵場，掌握組織化的權力的國家機器則是這種狩獵的最大贏家，政治最終背離了社會的基本原則?；诒涞臍v史事實，并在十九世紀進化論的推波助瀾之下，對政治本質的探討出現了無情的經典詮釋。

1928年，德國學者卡爾·施米特發表了著名的《政治的概念》，對政治的本質進行了影響深遠的論述。他寫道：“所有政治活動和政治動機所能歸結成的具體政治性劃分便是朋友與敵人的劃分?！柚诖?，政治所固有的客觀本質和自主性就變得顯而易見了。”顯而易見，政治的所謂固有的客觀本質就是敵友的劃分。在此基礎上，政治被理解為敵友劃分及隨之而起的對抗?！罢涡浴币鄰腿缡牵骸罢卧斐闪俗顒×?、最極端的對抗，而且每一次具體對抗的程度越接近極點，即形成敵——友的陣營，其政治性也就越強。”[6]簡單地說，卡爾·施米特認為政治的本質是敵友劃分，政治就是對抗和斗爭，斗爭越極端政治性也就越強?！叭绻@種劃分消失了，那么政治生活也將隨之徹底消失”。[6]卡爾·施米特的影響至今不衰，且時有復興之勢，人們認為施米特抓住了政治本質的要害所在。

其實，卡爾·施米特僅僅說對了一半，他對政治的考察只是基于國家形態下政治權力的復雜生態，忽略了更為漫長的前國家時期的政治行為和政治過程。而正是在人類走向國家形態的過程中，政治背離了自身的信念，喪失了其原初的本質。施米特掀起了遮蓋在政治上那溫情脈脈的面紗，只讓人們看到了政治的殘忍、貪婪的一面。但通過考察人類社會的形成及政治行為的產生，我們可以看到，政治始終應以社會的基本原則作為自己的起點和終點，政治行為始終應把促進互助和平等原則的實現作為自身的動力和目標。而實踐互助和平等兩大原則的政治行為應當且必須從劃分和消除社會差別入手，互助原則要求消除自然性差別，平等原則要求消除社會性差別。政治的本質在于差別劃分而非敵友劃分，政治是消除差別而不是對抗和斗爭。政治是崇高的，政治行為是高尚的?，F實政治之所以虛偽丑惡，就是因為政治背離了自身的本質，沒有致力于消除社會差別，而是通過敵友劃分制造社會差別，并以此來達成個人目的，或者實現團體利益。政治理應去創造美好的生活方式，其制度性設計就是為了克服人性之弱點，我們反而將人性之惡視為了政治的本質，這無論如何是悖謬的。

三、“差別”的概念

政治的本質就是劃分與消除差別，政治的最高理想就是創造一個無差別的人類社會。那么，什么是差別?差別是指在社會結構中自然形成或人為制造的、具有排斥性目的的不平等現象。這些社會差別有的潛藏于傳統之中被視為習慣，有的形之于規則成為制度。不管以什么形式存在，差別成立的界限是它給共同體內某部分人造成了生活的痛苦。

具體來說，一是它首先表現為歧視。人為地制造差別即為歧視，社會的種種差別就是從各種各樣的歧視開始的，對差別的消除當然應把消除歧視作為起點。二是作為一個內涵廣泛的開放性概念，差別既包括地理的、心理的，也包括自然的和人為的；既包括政治的，也包括經濟的、道德的；既指已經存在的，也指將會形成的歧視或不同。三是在一個政治共同體內，對于差別的理解和認知肯定有不同，對于消除差別的構想及實現路徑同樣存在各種的差異，因此共同體內共同觀念的形成過程是非常關鍵的。四是所謂無差別絕不能等同于平均主義或者理解為建立同一的社會。平均是極度匱乏狀況下的人類強制行為，不能作為我們追求的目標。社會是多樣化的，差別越小的社會多樣化生長的空間會越大。

劃分差別的意義是：社會差別恒常存在，差別的制造者總是有意以消除差別為理由建立起有利于自身的差別，并借助于傳統的習慣力量而使差別性設計正當化或制度化。劃分差別很重要，共同體成員必須對差別能否成立，或怎樣消除它形成共同的觀念，不能讓某個人或某些階級將自己的觀點強加于共同體之上。政治過程就是對差別劃分達成一致的過程。

所謂消除，一是要消除是一種減少的行為，不能絕對化地認識。二是最好在消極的層面上來理解消除，那種主動的、甚至血腥的消除差別的行為，比如革命，比如戰爭，其社會理想極易為差別制造者所利用，最終制造出更大的差別，會將社會拖入深重的災難當中。三是要在自然的意義上來理解消除，差別的消除不能以傷害社會為代價，也不能制造現實的痛苦來換取未來空幻的幸福和理想。四是差別的消除是一個長期的過程，那種無差別社會可以很快建立起來的許諾，很容易為政治暴行提供正當化的理由。

自古及今的人類社會，其差別產生的主要根源是人對社會財富和利益的無止境的奪取和占有，以此為動力，政治發展出了組織化的權力體系來實現這種目標，社會經濟活動則加劇了差別的現象。政治是在利益的驅動下背離其原初本質的，它最終成了制造和維護差別的機器，徹底拋棄了人類社會互助和平等的基本原則。[7]經濟的發展不可能消除人類社會中的差別現象，我們必須從政治入手，復興政治的本質，促使政治行為沿著正確的軌道來推動人類社會的變革。

四、政治的介入原則

政治總是以組織化的權力體系來構建政治共同體，從而改造社會，實現自身的目標和理想。這種組織化的權力體系天然地具有絕對化的傾向，政治會一如既往地維護著既得利益集團的利益。而當政治開始回歸其原初本質，致力于消除社會差別，在互助和平等的基本原則上確立起創造一個無差別的社會的理想時，我們應該要求它以什么樣的原則介入社會生活，才能既實現政治本有的崇高理想，又不致打著消除差別的旗號而滑向絕對化的專制集權形態呢?

(一)自然演進的原則 所謂自然，并非指與人為相對立的客觀現象，而是指社會的變化不是圍繞一個人或一個組織的意志展開的，它經歷了觀念的社會化過程，是共同體成員共同協商和共同選擇的結果。個人或某個團體在將自己的意志強加于整個共同體的同時，也往往將自身的缺失惡果帶給了共同體全部成員，這就是作為政治介入社會生活的自然演進原則的根本意義。而一種觀念或一類行為只有經過了共同體多數成員的多維質疑，其價值才能被普遍認同，其不足也會得到充分的防止。所謂自然的即指共同的選擇。確立自然演進原則的另一個目的，就是防止以暴力的手段推行社會的變革，那是專制的信號，唯一的結果是讓政治變成惡質的，無助于恢復政治的崇高品質。

(二)底線干預的原則 政治權力對社會生活的積極干預始終存在著難以預測的危險，太多的政治干預容易破壞自然演進的原則，太少則會使叢林法則大行其道。社會中的強勢群體當然希望來自外部的干涉越少越好；而對于弱者或者弱勢群體而言，使生活更加容易的積極干涉當然是越多越好。政治要發揮良好的作用，必須找到一個有利于促進社會互助和平等的基點，來平衡全社會對利益的獲取和占有，這個基點即是底線干預的原則。所謂的底線，就是社會的兩大基本準則：互助與平等。如果社會的發展或集團成員的行為背離了這兩條基本原則，制造了社會差別，政治的有效干預就是正當的，政治必須致力于消除差別。

底線干預原則可能會使人聯想起以賽亞·伯林的消極自由的觀點。自由和平等是西方政治思想的前提和核心，不過從本質來看，自由不能算作一種政治價值。強者的自由無疑是弱者的災難，如果說專制是人類貪婪的放縱，那么所謂自由則是這種貪婪的迷人表達。專制政府制造人為差別和瘋狂的民眾，自由競爭則擴大自然差別，二者都背離了人類社會的基本準則，使社會成為強者逐鹿的狩獵場。因此，自由能夠給予我們最有價值的東西是必須限制每一個人的自由，這本質上是平等的問題。自由并不必然導向良好的政治狀態，它只是良好政治狀態的副產品。

(三)多元合作的原則 多元合作是相對于自由競爭而提出的重要原則。作為西方資本主義市場經濟制度的核心價值觀念，自由競爭肇始于亞當·斯密的經濟理論。從那以來，西方民主政治把維護自由競爭原則作為自身的使命，市場經濟成為解決社會問題的靈丹妙藥，催生了經濟中心論和經濟決定論。經濟決定論夸大了經濟的結構作用，認為經濟基礎決定上層建筑。事實上，相對于龐大的上層建筑來說，經濟子系統這個基礎太小，無法決定整個上層建筑，一個大系統之中的幾個子系統相互之間是密切相關的，但絕非決定關系。既然不存在決定關系，政治就應該把對經濟過程的關注轉移到經濟導致的結果上面。經濟中心論則放大了經濟主要是獲取財富這種初級目的，忽略了財富的擁有是為了促進生活的幸福這個經濟的終極目的。一個組織其目的僅以經濟為中心時，這個組織往往會發生變異，利益至上成為組織及其成員的信條，破壞了社會的互助基礎。當經濟這根柱子傾倒時，支撐我們這個社會的還能剩下什么?自由競爭原則帶來的是無情的競爭，這種競爭消蝕著人類社會最應珍視的人與人之間的溫情和互助，制造了形形色色的巨大社會差別。以努力消除差別為己任的政治，時刻要對經濟保持警惕和必要的干預，限制競爭的范圍和程度，使之不傷害互助原則，不傷害人的生活。

以此，多元合作原則被賦予了強烈的政治價值。競爭只會帶來定期的政治和經濟危機，將社會推向分崩離析；合作才能產生持久的動力，構建起良好的社會生活，合作的原則必須取代競爭的原則。而政治只有在促進互助合作的過程中，其美好的特質才能顯現出來。合作是對互助的回應，多元則是平等的成果。多元側重于文化的因素，一個致力于實現平等的社會，異質文化之間是不會產生沖突的。在合作的原則下，多維度的矛盾差異能夠通過尊重和協商得到寬容和促進，為社會持續注入新的生命活力。政治問題絕不能再訴諸沖突與對抗。多元合作原則保證了政治對互助與平等的社會基本原則的回歸，維護了政治消除差別最終建立一個無差別社會的理想。對于一個社會來說，政治品質遠比經濟活動重要；對于個人的生活幸福來說，平等同樣比財富重要。

五、良性政治與公民的精神力

公民的精神力指共同體內公民的道德能力、開闊的胸懷和豐富的精神世界所呈現出來的人性魅力。社會的發展總給人以循環往復的感覺，當政治走出惡質狀態，回歸至社會的基本原則，復興了自身的原初本質時，良性政治所結構的社會狀態出現了有些類似于后部落時期英雄人物崛起時的環境，強大的道德力量和精神魅力再次成為政治生活中的特征性因素，為政治和社會保持良性狀態提供著不竭的動力。

道德緊緊地維系著人類社會，它是政治行為的基礎。人類的基本道德價值早在部落時期已經發育成熟。列維·斯特勞斯在觀察南美印地安人南比克瓦拉人草原寒夜生活的情形時，“看到如此完全一無所有的人類，心中充滿焦慮和憐憫；似乎是某種永不止息的災難把這些人碾壓在一塊充滿惡意的大地上，令他們身無一物，完全赤裸地在閃爍不定的火光旁邊顫抖。但這副凄慘的景象卻到處充滿呢喃細語和輕聲歡笑。成雙成對的人們互相擁抱，好像是要找回一種已經失去的結合體，……他們每個人都具有一種龐大的善意，一種非常深沉的無憂無慮的態度，一種天真的、感人的、動物性的滿足，而且把所有這些情感結合起來的，還有一種可以稱為是最真實的、人類愛情的最感動人的表現。”[8]摩爾根論述道：“我們看到，在雅典氏族的組織規章中，對自由、平等和友愛精神寫得明明白白，一如在易落魁氏族中一樣?！盵9]部落聯盟解體之后，憑借道德力量建立了正當性和權威的政治，背離了社會的基本原則，開始制造社會的對立和沖突。強勢集團根據自己的意志對道德進行取舍裁剪，而失去平等友愛精神的倫理道德則變成了僵化的服務工具。當政治回歸了本質，良好的政治會促使道德重新煥發昔日的光芒。在互助平等的社會里，個人自主選擇自己的生活方式，自主探索道德的新形式；共同體成員對生活幸福的追求引發次級共同體 (家庭、宗族、組織、機構等)的變化，而次級共同體的變化最終將積累成政治共同體的總體變革。道德不僅是政治正當性的來源，而且成為政治變革的動力，不斷消除社會差別。

“天之道，其猶張弓歟?高者抑之，下者舉之；有余者損之，不足者補之。天之道，損有余而補不足。人之道，則不然，損不足以奉有余?！敝袊軐W家老子如是說(《老子·七十七章》)。老子所謂的“天之道”實質上就是人類結成社會的最一般原則，而“人之道”則是利益驅動下的政治現實。政治從建立起自身權威的那刻起，便背離了互助與平等的社會基本原則，“人道”戰勝了“天道”，結果便是政治或經濟危機交替爆發，甚至導致社會周期性地坍塌。痛苦與災難警示我們，必須找到危機的終極根源，恢復政治的真正本質?；貧w了本質的政治是美好的，它致力于消除社會的種種差別，徹底遠離了黑暗和丑惡。良性的政治永遠能夠以新的觀念和制度設計對社會的變化做出合理的回應。

[1]（法）愛彌爾·涂爾干著，汲 吉吉等譯.亂倫禁忌及其起源[M].上海：上海人民出版社，2003.

[2]（美）斯塔夫里阿諾斯著，董書慧等譯.全球通史[M].上海：上海社會科學院出版社，2000.

[3]（美）馬歇爾·薩林斯著，張經偉等譯.石器時代經濟學[M].上海：三聯書店，2009.

[4]（英）埃文思·普里查德著，褚建芳譯.努爾人[M].上海：華夏出版社，2002.

[5]張 巖.從部落文明到禮樂制度[M].上海：上海三聯書店，2004.

[6]（德）卡爾·施米特著，劉宗坤譯.政治的概念[M].上海：上海人民出版社，2004.

[7]張愿堅.社會權力的構成及其階段演進特征[J].太原師范學院學報，2006（2）：9－12.

[8]（法）列維·斯特勞斯著，王志明譯.憂郁的熱帶[M].北京：三聯書店，2000.

[9]（美）亨利·摩爾根著，楊 東等譯.古代社會[M].北京：商務印書館，1997.

〔編輯 趙曉潔〕

The True Nature and Principlesof Politics

Z HANG Yuan－jian
（DepartmentofMoral Education，Taiyuan Normal College，Taiyuan Shanxi，030012）

In the field of Political Philosophy，it is surprising that the true nature of politics is seldom specially explored or fully revealed.This paper，starting from 2 fundamental principles of the formation of society，states that as a unique type of social behavior，political behavior should maintain and follow the principles of mutual help and equality and argues that the nature of politics is not about division and struggles between enemies and friends，but about definition and elimination of social gap.The highest ideal of politics is to create a society where there is no difference and where the principles ofmutual help and equality can be clearly seen.Under this circumstance，3 fundamental principles of intervention of politics into social life are discussed.They are the Principle of Natural Evolution，the Principle of Bottom-line Intervention and the Principle of Diversified Cooperation.Politics is noble rather than dark or ugly and its fundamental principles are clear-cutand followable.

social philosophy；social fundamental principles；mutual help and equality；the true nature of politics；differences； the p rinciple of i ntervention

D092.76

A

1674-0882(2011)02-0015-05

2010-11-27

張愿堅(1967－)，山西繁峙人，講師，研究方向：政治哲學。