優化科研軟環境，提升重點實驗室自主創新能力*

陳 一 女

(浙江萬里學院 科技部, 浙江 寧波 315100)

重點實驗室是科技創新體系的重要組成部分，是組織開展高水平基礎研究和應用基礎研究、聚集和培養優秀高級科研人才、開展學術交流的重要基地。隨著國家創新體系的發展，重點實驗室在建設與管理過程中仍不時地暴露出一些問題，它們制約了重點實驗室自主創新能力的提升，影響了高校科技創新潛能的發揮，而科研管理的根本任務是激發科研人員的積極性和創造性[1](P2)。近幾年來政府對重點實驗室加大了投入和建設，儀器設備水平得到了大幅度的提高，個別實驗室設備已處在國內領先水平，硬件環境已得到了大幅度的提升。然而在硬件設備優勢的情況下，人們越來越意識到科技創新有賴于科研軟環境的改善，建設軟環境已成為當前最迫切、最根本的任務。為此，不斷優化“軟環境”，將是現階段進行科技創新的一個重要任務。本文擬從優化科研軟環境的必要性和緊迫性入手，依據現階段重點實驗室運行現狀，提出優化科研軟環境提升重點實驗室自主創新能力的對策。

一、優化科研軟環境的必要性和緊迫性

實踐中常常把科研環境分為硬環境和軟環境，硬環境是指工作條件、設備、資金等客觀的因素；軟環境是相對硬環境而言的一個概念，是指以人為因素為主的諸多人文環境因素之和，具體是指價值觀念、科學精神、道德與學風、工作氛圍、管理文化等方面的因素[2](P250)。硬件建設和軟環境建設相互制約、相互影響。硬件是軟環境的載體和支撐，軟環境依賴硬件而存在；軟環境對硬件具有能動作用，既可以促進硬件建設，又可以帶動硬件建設，還可以彌補硬件建設的不足。伴隨著經濟的發展，硬環境得到普遍改善，而相比之下缺乏對軟環境建設的關注度。因此，加強軟環境建設顯得十分必要和緊迫。

(一)優化科研軟環境是推動創新型國家建設的需要

加強科技創新能力建設，是中國應對新一輪科技與產業革命，實現中華民族偉大復興的戰略要求。科技創新將越來越成為一個國家的第一競爭力，也是推動建設創新型國家的主要動力之一。教育部科技發展中心副主任李志民指出：不斷優化科研軟環境，提升自主創新能力，加速科技成果產業化，逐步建立與市場經濟發展相適應的科研創新和轉化機制，是中國科研工作的必由之路。中國科協副主席、科學院常務副院長白春禮院士在2009中國科協學術建設發布會上表示，努力建設和改善中國科技工作的軟環境，是當前中國科學技術行政管理部門、每個科研單位乃至科技界共同的責任。中國工程院院士李培根認為：創新人才培養不僅需要構建多層次的創新人才體系、需要良好的創新教育生態，最重要的是需要創造一個有利于創新人才生存的軟環境。優化科研軟環境將是創新思想不斷涌現的基礎，能有效地支持和推動國家創新體系的建立，對建設創新型國家將會起到至關重要的作用。

(二)優化科研軟環境是高層次人才成長和發展的決定性條件

科技的競爭首先是人才的競爭，人才既是一種無形資源，又是一種無限資源。縱觀國際國內的人才大戰，人才資源開發已經成為各國各行業發展的戰略制高點，在有形資源有限的情況下要使科學技術可持續發展，必須發揮人才的無形資源。胡錦濤總書記在兩院院士大會上指出，“功以才成，業由才廣。”建設創新型國家，關鍵在人才，尤其在創新型科技人才。誰能夠培養、吸引、凝聚、用好人才特別是創新型人才，誰就抓住了在激烈的國際競爭中掌握戰略主動、實現發展目標的第一資源。優化科研環境為的是能夠留住、引進人才，讓他們生活愉快、工作順利，不斷促進學術水平和科技創新能力的提高。軟環境就是吸引力、感召力、生產力和競爭力，有利于人才的成長和作用發揮。因此，要有積極做好人才工作的強烈的責任感、使命感和緊迫感，把創新型人才的培養和使用提到戰略高度上來加以考慮。

(三)優化科研軟環境有助于激活科研人員進行科研的內在動力

軟環境既是激活科研人員進行科研的內在動力，又是促進科研人員開展科研的外在壓力。人才的創造活力取決于人才的內心狀態。“尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創造”的科研環境可以激發科研人員的主觀能動性，自覺地運用自己的智慧和能力，在相同的硬環境下創造出更多的科技成果。長期以來，各級科研管理機構和管理人員在一定程度上并沒有把科研的人員當作自己的服務對象，而是當作管理對象，抑制每一位科研工作者的積極性和創造性。現在科技創造力低的主要因素并不是硬件投入不夠，而是沒有建立能夠激發所有人積極性和主動性的創新環境。好的軟環境，能集聚人氣和財氣，促使“硬環境”產生最大效益, 促進各學術組織內所有成員的彼此合作, 有助于拓寬研究者的思路，有助于加強和提升研究成果的質量，為最終形成高水平的研究成果提供有力依靠。并在此基礎上形成集體的力量, 集體的創造性得到充分的發揮。

二、目前重點實驗室運行現狀

當前科研軟環境建設滯后, 制約了重點實驗室自主創新能力的提升，影響了高校科技創新潛能的發揮，存在的主要問題有：

(一)重物不重人

知識與人才是現代經濟最重要的資本，是科技創新的關鍵，科技創新及成果的產生，更多地依賴于人才思想火花的迸發。然而，當前實驗室在管理中“重物輕人”，重視實驗設備和儀器的擁有和配置，輕視人才使用，致使科技人才的作用沒得到很好地發揮，人才流失較為嚴重。另外，政策導向要求大家快出成果，多出成果。如大多數高校都硬性規定每位科研人員一年之內要發表多少論文，取得多少科研分等等，這既不利于研究的積累，也不利于承擔大項目、產生大成果，從而制約了重點實驗室功能的有效發揮。重物輕人的管理理念即使有最先進的設備，也不會產生出什么像樣的研究成果。

(二)隊伍不穩定，梯隊力量薄弱

人才是重點實驗室可持續發展的根本，由于實驗室管理體制和建設投資體制不合理，使得許多有較高學術水準的人在實驗室留不住，又加上環境、待遇、設備等諸因素的影響，實驗室難以引進比較優秀的人才，以致無法形成合理的梯隊結構，人才斷層現象比較明顯，后備力量不足，高素質、具有良好組織能力的學科帶頭人相對匱乏，學科帶頭人的數量與質量均不能適應重點實驗室建設和發展的需要。

(三)團隊精神不強

團隊精神既是科學實踐的產物，也是從事科學活動的基本要求。然而，近年來，科研人員普遍處于單兵作戰狀態，團隊精神不強、科研力量分散，“單打一”現象普遍，聯合攻關意識淡薄。個別實驗室內部學術氛圍不濃，缺乏民主團結精神，互助合作不夠，真正寬松、自由而又規范的環境尚未形成。某些團體的一些人寧作“雞頭”，不作“鳳尾”，只注重個人利益；“短期團隊”多，“長壽團隊”少，許多團隊都是項目導向型團隊，是項目負責人根據項目申請的需要，臨時組建而成團隊，只是短期行為；研究規模偏小，模仿跟蹤多，創新突破少，缺乏主動創新的意識和能力，這些問題嚴重影響實驗室的功能發揮。

(四)評價制度的缺失

長期以來，無論是社會對高校科研水平的評價，還是高校對教師職稱的評定，通常是以論文和著作的數量及科研經費的多少作為衡量教師科研水平的重要條件，忽視質量評價，結果導致學術浮躁和急功近利，許多教師為了數量達標，東拼西湊或將一篇高質量的文章分成數篇來發表，甚至偽造成果、抄襲剽竊，制造出大量學術垃圾。注重短期效益，使科研人員樂于從事短平快的小項目的研究與開發，致使有影響力的高水平科研成果越來越少。他們多數時間不搞科研，如果搞科研，也不是搞科技創新，而片面追求論文論著數量，忽視社會經濟效益。這樣的評價準則與科學研究的精神相悖，不利于科技創新及重大科技成果的產生。

三、實驗室“軟環境”建設的相應對策

就某種意義而言，硬環境的創造是科學研究的必要條件，但絕不是充分條件，更重要的是軟環境的建設，硬件作用的真正發揮必須依靠先進的軟件。為此，必須高度重視并加強實驗室軟環境的建設。

(一)轉變觀念，創新制度

觀念決定行動，只有解決了認識問題，才能從根本上加強對科研軟環境建設的重視程度。加強機制創新，加大對重點實驗室的投入，進一步明確重點實驗室的地位，在經費投入、人才引進和培養等方面引入競爭機制，要對重點實驗室建設、隊伍、經費、評估等方面制定規范性的管理制度，為了穩定和引進人才，有必要對原有的一些人才管理制度進行創新，以人為本地設定可行的具體目標。如：制定一些能使創新人才脫穎而出的政策；建立能力、水平、貢獻與獎懲相適應的靈活有效的激勵機制，從政策上加大支持力度，創造寬松的科研環境，在運行、保障與激勵措施等方面形成一定的體系，使重點實驗室的運行具有穩定性和有序性。建立有關的內部管理制度，實行目標管理；要弱化行政計劃，強化學術自由與市場機制；在管理方式上要以人為本，要提倡貼心式的服務，要密切關注實驗室人員工作和生活的需要，切實解除他們的后顧之憂，要能夠及時與管理者和實驗室人員之間進行有效的溝通，了解他們的需求，解決他們的問題[3](P49)。

(二)以人為本，加強實驗室人才隊伍建設

人才隊伍建設是重點實驗室建設的根本任務，要把人才建設，特別是創造性學科帶頭人的建設工作列為首要任務，采取近期目標和長遠規劃相結合的辦法，培養一支好的實驗室工作人員隊伍。切實做到以人為本、以人為先，除了要有優厚的物質待遇外，更重要的是要為人才提供優良的、寬松的環境。全力創造一個有利于人才成長、留住人才、吸引人才的良好環境，使重點實驗室的創新研究盡快與國際前沿學科接軌。要讓具有學術造詣深、治學嚴謹、富有開創精神和科學管理能力的高級人才作為學術帶頭人，學術帶頭人應與實驗室學科基礎相匹配，與實驗室研究方向相一致，直接負責實驗室的研究方向、研究內容及相關學位點、學科的建設；要加強實驗技術員隊伍建設，充實實驗室技術力量，讓一些學有專長的青年碩士、博士進入實驗技術員隊伍，提高學歷層次，改善知識結構、職稱結構和年齡結構，創建一支素質高、能力強、懂技術、善管理、樂于奉獻、勇于創新的穩定的學術梯隊，鼓勵他們繼續學習和進修，不斷更新知識，創造性地開展工作，進行高水平的學術研究和承擔科研項目，成為重點實驗室科學研究和科技產業化的專門技術人才[4](P132)。

(三)要營造一個寬松的學術環境

科學是一個高度探索性的工作，它最大的特點是高度的不確定性。必須在重視物質環境的同時，更要重視營造寬松和諧、自由民主的學術氛圍[5](P94)。要理解科技活動的特殊性，積極倡導鼓勵冒險、敢于創新、寬容失敗、追求成功、開放包容、崇尚競爭的創業文化，對科技人員的科技活動給予充分的理解和支持，既要尊重人才創新實踐的成功，也要理解人才創新活動的曲折乃至失敗。讓他們卸掉“只能成功不能失敗”的包袱，要充分尊重研究人員的創造性勞動，創造一個有助于創新思想出現和創新人才成長的寬松政策環境，給研究人員提供一個集思廣益、互相啟迪、激烈碰撞、產生靈感的良好氛圍，要淡化成果數量的要求以及提供相對寬松的研究期限，不宜用過于機械的指標進行與科研周期相比期限太短的考核，因重大的研究成果是在長期研究基礎上才能產生的，故適當延長階段評估考核的時間跨度，應倡導厚積薄發，提倡“十年磨一劍”的精神，創造研究者心無旁騖的學術環境，引導并鼓勵研究者把學術研究作為自己的興趣和愛好，使之能夠甘于寂寞，專注于知識的探索與創新，要創造想干事、能干事、干成事的環境，形成一種規范、踏實、認真和尊重事實的學術風氣；同時給予學術創新者充分的學術自由，讓研究者在自由探索和碰撞中產生新的思想，形成新的理論。

(四)建立評估與績效考核機制

“需要”是創造佳績的原動力，建立有效的評估與績效考核機制能激勵能調動人的潛能、喚起人的創造性，為此，必須建立科學合理的科技激勵制度，以充分激發教師科技創新的積極性；制定有利于推進科技創新、調動科技工作者積極性和創造性的地方性法規和行政規章；逐步形成重實績、重貢獻，向優秀人才和重要崗位傾斜的分配機制；改革現行評價標準，提高學術評價的科學化程度，逐步從成果數量的考核轉向成果質量的考核，從期刊等級的考核轉向成果內容的考核。既要大力推進高校知識創新和技術創新，也要在知識應用和科技成果轉化上起到示范作用，加大科技創新表彰和獎勵力度，加大科技成果產業化的獎勵力度[6](P55)，重獎有重大貢獻的科技創新項目和個人，重獎為科技成果產業化作出突出貢獻的人員，并進行表彰和宣傳。要改變“官本位”觀念，真正做到把愛護、重用與尊重人才落實到每個部門、單位與個人。為促進科技創新，在評價時要少一些急功近利行為(規定每年發表論文、課題、經費數量)；尊重科技創新的內在規律，使科技評價不僅關注直接的、近期的和顯性的價值，更要關注間接的、長遠的、隱性的價值形態。

綜上所述，軟環境是不能用量化指標和物質空間來衡量，只能用心去感受、去體會的精神環境和人文環境，優化科研軟環境提升重點實驗室自主創新能力是一項復雜、長期、艱巨的任務，只有在實際工作中不斷探索科研管理工作中的人與事、人與制度、人與時等關系，真正發揮軟環境的作用，才能使重點實驗室產生更大的績效。

參考文獻：

[1] 張保生.論高校科研組織與科研發動[J].中國政法大學人文論壇,2005.

[2] 周興和,于 正,李一軍.科研管理創新的新視角----科研軟環境建設[J].中國科學基金,2002,16,(4).

[3] 王 亮,孫紹榮,李世珣.區域科研軟環境的影響因素及對策分析[J].科學管理研究,2005,(2).

[4] 蔣紅花,王煥斌.省級重點實驗室建設存在的問題與對策[J].實驗技術與管理,2003.

[5] 李 偉.美國高等學校科研軟環境探析[J].沈陽建筑大學學報,2006,(1).

[6] 賀賽龍.重點實驗室建設與發展研究[J].寧波大學學報(教育科學版),2004,(3).