周 健,劉 永
(1.鄭州大學(xué)信息管理系,河南 鄭州 450001;2.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院,河南 鄭州 450015)
學(xué)科集群是針對產(chǎn)業(yè)集群的需要,在具有不同屬性的較大跨度學(xué)科之間形成的、服務(wù)于產(chǎn)業(yè)集群自主創(chuàng)新發(fā)展的、形成長期共享平臺和機制的一種學(xué)科聚集和聚合[1]。產(chǎn)業(yè)集群的概念最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波特提出,他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是在某一特定領(lǐng)域內(nèi)互相聯(lián)系的、在地理位置上集中的公司和機構(gòu)的集合[2]。也有學(xué)者認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)集群是指集中于一定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)的眾多具有分工合作關(guān)系的不同規(guī)模等級的企業(yè)與其發(fā)展有關(guān)的各種機構(gòu)或組織等行為主體,通過縱橫交錯的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系緊密聯(lián)系在一起的空間積聚體,代表著介于市場和等級制之間的一種新的空間經(jīng)濟(jì)組織形式[3]。
產(chǎn)業(yè)集群催生了學(xué)科集群,學(xué)科集群則為產(chǎn)業(yè)集群的有效、快速發(fā)展提供切實的服務(wù)[4]。學(xué)科集群和產(chǎn)業(yè)集群(以下簡稱“雙集群”)的有機結(jié)合和良性互動會使國家和區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力躍上一個新的臺階,由此產(chǎn)生了雙集群的協(xié)同創(chuàng)新。雙集群協(xié)同創(chuàng)新是建立在協(xié)同理論基礎(chǔ)之上的,協(xié)同理論主要應(yīng)用于群體之間的競爭關(guān)系、捕食關(guān)系和共生關(guān)系,它能夠針對合作效應(yīng)和組織現(xiàn)象解決一些系統(tǒng)的復(fù)雜性問題[5]。因此,客觀上需要對這兩個集群的協(xié)同創(chuàng)新能力進(jìn)行評價,以引導(dǎo)其向著正確的方向發(fā)展。目前對雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力進(jìn)行評價的相關(guān)研究還很少見,本文在此方面作了初步的探索。
所謂協(xié)同創(chuàng)新是指通過整體各要素或子系統(tǒng)間的協(xié)同作用而共同完成創(chuàng)新的全過程或創(chuàng)新的某些環(huán)節(jié)的行為活動。在協(xié)同創(chuàng)新過程中,通過資源共享和優(yōu)勢互補,進(jìn)行雙向創(chuàng)新的整合,大大提高了創(chuàng)新的效率[6]。協(xié)同創(chuàng)新不單純是聯(lián)合創(chuàng)新或合作創(chuàng)新,它們之間雖然意義相近,但并不相同,協(xié)同創(chuàng)新是一種跨領(lǐng)域、全方位和異質(zhì)互補的創(chuàng)新模式。
協(xié)同創(chuàng)新的突出作用主要表現(xiàn)在:第一,協(xié)同創(chuàng)新能夠充分發(fā)揮創(chuàng)新過程中各種要素之間的協(xié)同作用,為創(chuàng)新技術(shù)人員在復(fù)雜的條件下提高創(chuàng)新績效提供了有效地解決方案;第二,協(xié)同創(chuàng)新通過各要素之間的相互依存、相互合作共享而形成的綜合整體效應(yīng),克服了“自我探索式創(chuàng)新”和“單打獨斗式獨立創(chuàng)新”的局限性;第三,協(xié)同創(chuàng)新始終把創(chuàng)新對象看成是一個有多要素或子系統(tǒng)組成的復(fù)雜系統(tǒng),始終關(guān)注各方面的協(xié)調(diào)整合,從而成為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要保證。因此,協(xié)同創(chuàng)新是國際企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的主流模式,未來的高新技術(shù)發(fā)展必將由協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動。
雙集群之間的協(xié)同創(chuàng)新是一種新出現(xiàn)的協(xié)同創(chuàng)新模式,這種協(xié)同創(chuàng)新模式是知識經(jīng)濟(jì)時代產(chǎn)業(yè)發(fā)展和學(xué)科發(fā)展的必然趨勢,是科技創(chuàng)新中攻克復(fù)雜性難題的基本手段,是迅速提升國家和區(qū)域自主創(chuàng)新能力和核心競爭力的內(nèi)在要求,是建設(shè)國家創(chuàng)新體系的重要途徑。
由于雙集群的兩方是不同的利益主體,有各自的價值追求。高校和科研院所組成的學(xué)科集群與企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)集群能不能在創(chuàng)新上結(jié)合起來,形成協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng),取決于有沒有一種良好的機制加以保證。筆者認(rèn)為,雙集群進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在以下三個機制中[6]。
首先是動力機制。動力機制是指通過利益驅(qū)動、優(yōu)勢互補、政策推進(jìn)、發(fā)展需求等因素,激勵高校、科研院所與企業(yè)產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新意愿,提高協(xié)作積極性,鞏固協(xié)同發(fā)展的有關(guān)政策、制度和運作方式。動力機制是協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟能夠產(chǎn)生和進(jìn)行的首要條件。
其次是協(xié)調(diào)機制。協(xié)調(diào)機制包含兩個方面的內(nèi)容:一是協(xié)同創(chuàng)新成員間的關(guān)系;二是控制或激勵聯(lián)盟組織實現(xiàn)聯(lián)盟目標(biāo)的機制。良好的協(xié)調(diào)機制是協(xié)同創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素,為此,需要建立起信息溝通機制、群體協(xié)商機制和監(jiān)督機制等三個重要機制??傊?,協(xié)調(diào)機制是協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟能夠良性發(fā)展和運行的必要條件。
再次是利益分配機制。利益分配機制是按照公平、客觀的原則,科學(xué)地確定協(xié)同創(chuàng)新中各方利益分配情況的具體規(guī)則和分配方法。通常情況下,利益分配有三種模式,分別是固定報酬模式、利益共享模式和混合支付模式。利益分配機制是決定協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟是否能夠存在的決定性因素之一,也是影響協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟成員積極性的最重要因素。
本文構(gòu)建雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的理論依據(jù)主要是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家邁克·波特在《國家競爭優(yōu)勢》和《集群與新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)》中的相關(guān)理論,如新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)業(yè)集群理論等,除此之外,協(xié)同理論也是本文構(gòu)建該指標(biāo)體系的基本理論依據(jù)之一。
在構(gòu)建指標(biāo)體系之前,首先要按照系統(tǒng)論的觀點和系統(tǒng)分析的方法選擇各級指標(biāo),力求使指標(biāo)體系能夠全面涵蓋雙集群協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、特征,體現(xiàn)雙集群協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略應(yīng)把握的重點及國家關(guān)于永續(xù)發(fā)展基本戰(zhàn)略的原則。在指標(biāo)的選取上,要充分利用已有的統(tǒng)計指標(biāo),并根據(jù)研究目的要求按照雙集群協(xié)同創(chuàng)新的思想構(gòu)建一些新的指標(biāo),力求指標(biāo)體系在實際應(yīng)用過程中方便簡潔,具有較強的可操作性[7]。
3.2.1 科學(xué)性原則
科學(xué)性原則首先是指評價指標(biāo)的設(shè)置必須建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上,能夠客觀真實地反映各地區(qū)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?。所選取的指標(biāo)既要全面,又要具有代表性,以求得到真實可靠的評價結(jié)果。其次,在評價方法的選取和研究中,力爭使評價結(jié)果的準(zhǔn)確性達(dá)到最高,誤差達(dá)到最小。
3.2.2 系統(tǒng)性原則
雙集群協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是由企業(yè)、科研機構(gòu)和高校等多個子系統(tǒng)構(gòu)成的統(tǒng)一整體。構(gòu)造雙集群協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程,必須真實地反映高校、科研機構(gòu)、企業(yè)等的運作模式、組織結(jié)構(gòu)、工作方式等各方面特征。因此,本文在評價指標(biāo)設(shè)置上和評價方法研究上要從整體到部分進(jìn)行深入,使評價結(jié)果既能反映整個集群的創(chuàng)新能力,又能反映集群內(nèi)部各個層面的實際水平[8]。
3.2.3 動態(tài)性原則
動態(tài)性原則首先是指評價指標(biāo)除了必須能夠反映各集群單位的現(xiàn)狀、潛力、趨勢及其發(fā)展規(guī)律外,還應(yīng)該根據(jù)雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的提高不斷地進(jìn)行自身的調(diào)整和變化。其次,評價方法也不應(yīng)該是靜態(tài)的,而應(yīng)該隨著指標(biāo)的變化和評價結(jié)果的反饋有所調(diào)整。
3.2.4 可操作性原則
可操作性原則首先是指評價指標(biāo)盡量要選取具有共性的綜合指標(biāo),并且必須考慮指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性。此外,指標(biāo)在數(shù)量上要少而精,力求在實際應(yīng)用過程中方便、簡潔。其次,可操作性原則也要求評價方法要簡便易行,既能準(zhǔn)確的得出結(jié)論又要具有很強的實用性。
3.2.5 導(dǎo)向性原則
導(dǎo)向性原則首先是指評價指標(biāo)的設(shè)置要能對雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的提高有明確的導(dǎo)向性,其次,評價結(jié)果不但要能反映出實際的創(chuàng)新能力,還要對雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的進(jìn)步起到積極地促進(jìn)作用。
本指標(biāo)體系共包括3個一級指標(biāo)和6個二級指標(biāo),每個二級指標(biāo)又包含數(shù)量不等的三級指標(biāo)。這些指標(biāo)分別是:學(xué)科集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新,包含學(xué)科集群發(fā)展的規(guī)模支撐度、學(xué)科集群的原始創(chuàng)新力2個二級指標(biāo);產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模支撐與創(chuàng)新,包含產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的規(guī)模支撐度、產(chǎn)業(yè)集群的應(yīng)用創(chuàng)新力2個二級指標(biāo);雙集群合作水平,包含雙集群合作的協(xié)同度、雙集群合作成果的顯示度2個二級指標(biāo)。
4.2.1 學(xué)科集群發(fā)展的規(guī)模支撐度
學(xué)科集群發(fā)展規(guī)模是衡量一個學(xué)科集群發(fā)展情況最直觀和最基本的指標(biāo)之一,包括以下幾個子指標(biāo):在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,聚集的子學(xué)科數(shù)目;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,參與到其中的科研機構(gòu)和院校的數(shù)目;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,共有一定職稱以上的該學(xué)科集群領(lǐng)域的專家(學(xué)者)數(shù)目。以上3個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對擁有該學(xué)科相關(guān)高校和科研機構(gòu)的調(diào)查收集。
4.2.2 學(xué)科集群的原始創(chuàng)新力
學(xué)科集群的科學(xué)創(chuàng)新能力是對一個學(xué)科集群發(fā)展情況影響最大的指標(biāo),會對雙集群的協(xié)同創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要的間接影響。學(xué)科集群的科學(xué)創(chuàng)新能力是指在本學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)各高校、科研機構(gòu)等單位科研能力的總和,它通過以下幾個子指標(biāo)表現(xiàn)出來:在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中在一定級別以上的期刊上發(fā)表文獻(xiàn)的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中申請發(fā)明專利的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中承擔(dān)一定級別以上的科研課題的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中支出科技經(jīng)費總額;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位所擁有的一定級別以上的重點實驗室的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中所獲得的一定級別以上的科研獎勵的數(shù)量總和;在某一學(xué)科領(lǐng)域的集群中,各單位一年中科技成果轉(zhuǎn)讓的數(shù)量總和。以上8個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對擁有該學(xué)科相關(guān)高校和科研機構(gòu)的調(diào)查收集。
4.3.1 產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的規(guī)模支撐度
產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展規(guī)模是衡量一個產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況最直觀和最基本的指標(biāo),包括以下幾個子指標(biāo):在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,聚集的子產(chǎn)業(yè)數(shù)目;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,聚集的企業(yè)數(shù)目;在某一領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)集群中,一定職稱以上的科技人員數(shù)目。以上3個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對該產(chǎn)業(yè)集群所屬地區(qū)及相關(guān)企業(yè)的調(diào)查收集。
4.3.2 產(chǎn)業(yè)集群的應(yīng)用創(chuàng)新力
和學(xué)科集群類似,產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力也是對一個產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展情況影響最大的指標(biāo),也會對雙集群的協(xié)同創(chuàng)新能力產(chǎn)生重要影響。產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)創(chuàng)新能力是指在本產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)各企業(yè)的研發(fā)能力的總和,它通過以下幾個子指標(biāo)表現(xiàn)出來:在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)的R&D人員一年中在一定級別以上的期刊上發(fā)表科技文獻(xiàn)的數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中申請發(fā)明專利數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中的R&D經(jīng)費支出總額;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中的R&D經(jīng)費支出總額占企業(yè)生產(chǎn)總值的比例;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中承擔(dān)一定級別以上的科技項目的數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中獲得一定級別以上的科研獎勵的數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中的科技成果向市場轉(zhuǎn)化的數(shù)量總和;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群中,各企業(yè)一年中因科技成果向市場轉(zhuǎn)化所獲取的生產(chǎn)額。以上9個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對該產(chǎn)業(yè)集群所屬地區(qū)及相關(guān)企業(yè)的調(diào)查收集。
4.4.1 雙集群合作的協(xié)同度
雙集群合作的密切程度是反映雙集群合作水平的基本指標(biāo)。它包括以下幾個子指標(biāo):在某一領(lǐng)域的學(xué)科集群內(nèi),參與協(xié)同創(chuàng)新的科研單位數(shù)量;在某一領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi),參與協(xié)同創(chuàng)新的企業(yè)的數(shù)量;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作開展的項目數(shù);在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作開展的項目所涉及的費用數(shù)額;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位員工和企業(yè)員工互相到對方擔(dān)任職務(wù)的人次。以上5個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對參與協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)、高校、科研機構(gòu)的調(diào)查收集。
4.4.2 雙集群合作成果的顯示度
雙集群的合作成果是反映二者合作水平的最主要指標(biāo),也是最具代表性的指標(biāo)。該指標(biāo)包括以下幾個子指標(biāo):在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位向企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化次數(shù);在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位向企業(yè)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的金額;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作完成的科技項目數(shù)目;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作獲取的一定級別以上的科研獎勵數(shù)目;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)在一定級別以上的刊物合作發(fā)表的科技文獻(xiàn)的數(shù)目;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作申請發(fā)明專利的數(shù)目;在某一領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟內(nèi),一年中科研單位與企業(yè)合作被授權(quán)的發(fā)明專利的數(shù)目。以上7個子指標(biāo)的評價數(shù)據(jù)來源于對參與協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的企業(yè)、高校、科研機構(gòu)的調(diào)查收集。
在建立了評價指標(biāo)體系的之后,需要繼續(xù)對其評價方法進(jìn)行研究。在學(xué)科集群內(nèi)部,各個學(xué)科之間具有優(yōu)勢互補的關(guān)系,同時,在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部,各個產(chǎn)業(yè)之間也具有優(yōu)勢互補的關(guān)系。而雙集群協(xié)同創(chuàng)新是兩個集群之間的優(yōu)勢互補,即是在優(yōu)勢互補之上的優(yōu)勢互補,故本文在評價方法研究中應(yīng)充分考慮強調(diào)優(yōu)勢互補的關(guān)系。因此,對協(xié)同創(chuàng)新能力的評價不是簡單的進(jìn)行疊加,在評價方法的設(shè)計上,不能單純地使用以往的常規(guī)評價方法,而要在傳統(tǒng)評價方法的基礎(chǔ)上,進(jìn)行協(xié)同度分析,以提高其合理性和準(zhǔn)確性。具體可按以下步驟進(jìn)行:
首先要對指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理。這是由于初步設(shè)計的雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力指標(biāo)體系中,各個指標(biāo)的數(shù)值表現(xiàn)形式不一,沒有直接的可比性,需要對單項評價指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理,消除不同指標(biāo)量綱和數(shù)量級差對評價的負(fù)面影響。
其次,要進(jìn)行指標(biāo)權(quán)重的確定,在上文對于雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標(biāo)中,由于下層各指標(biāo)對上層某一指標(biāo)的相對重要程度并非一樣,即一些指標(biāo)的影響程度要大于或超過另一些指標(biāo)。因此,為了衡量下層各指標(biāo)對上層指標(biāo)的相對重要性,需要確定評價各級指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。權(quán)重的確定應(yīng)綜合考慮3個因素:一是指標(biāo)包含的信息;二是指標(biāo)的敏感度;三是指標(biāo)的獨立性。
其三,計算出雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力。方法如下:將各三級指標(biāo)的無量綱化數(shù)值與相應(yīng)的權(quán)數(shù)相乘,然后相加,得到各二級指標(biāo)的綜合值;將各二級指標(biāo)綜合值再與其權(quán)數(shù)相乘,然后相加,得到各一級指標(biāo)的綜合值;將各一級指標(biāo)的綜合值與其權(quán)數(shù)相乘然后相加,即可得到雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的綜合值,但這不是最終的結(jié)果。
最后,雙集群協(xié)同度分析可以綜合運用因子分析法、協(xié)調(diào)分析法、關(guān)聯(lián)分析法和信息萃取分析法等做進(jìn)一步加工,從而實現(xiàn)對雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的綜合評價。
本文首先根據(jù)雙集群產(chǎn)生的背景分析了雙集群協(xié)同創(chuàng)新所具有的優(yōu)勢,進(jìn)而提出了對其進(jìn)行評價的指導(dǎo)思想和原則,最后建立了一套完整的雙集群協(xié)同創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系,并進(jìn)一步對評價方法做了探討。
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