學科集群與產業集群協同創新能力評價研究*

周 健，劉 永

(1.鄭州大學信息管理系，河南 鄭州 450001；2.鄭州航空工業管理學院，河南 鄭州 450015)

1 引言

學科集群是針對產業集群的需要，在具有不同屬性的較大跨度學科之間形成的、服務于產業集群自主創新發展的、形成長期共享平臺和機制的一種學科聚集和聚合［1]。產業集群的概念最早由美國經濟學家波特提出，他認為產業集群是在某一特定領域內互相聯系的、在地理位置上集中的公司和機構的集合［2]。也有學者認為，產業集群是指集中于一定區域內特定產業的眾多具有分工合作關系的不同規模等級的企業與其發展有關的各種機構或組織等行為主體，通過縱橫交錯的網絡關系緊密聯系在一起的空間積聚體，代表著介于市場和等級制之間的一種新的空間經濟組織形式［3]。

產業集群催生了學科集群，學科集群則為產業集群的有效、快速發展提供切實的服務［4]。學科集群和產業集群（以下簡稱“雙集群”）的有機結合和良性互動會使國家和區域的協同創新能力躍上一個新的臺階，由此產生了雙集群的協同創新。雙集群協同創新是建立在協同理論基礎之上的，協同理論主要應用于群體之間的競爭關系、捕食關系和共生關系，它能夠針對合作效應和組織現象解決一些系統的復雜性問題［5]。因此，客觀上需要對這兩個集群的協同創新能力進行評價，以引導其向著正確的方向發展。目前對雙集群協同創新能力進行評價的相關研究還很少見，本文在此方面作了初步的探索。

2 雙集群協同創新的優勢分析

2.1 協同創新的優勢分析

所謂協同創新是指通過整體各要素或子系統間的協同作用而共同完成創新的全過程或創新的某些環節的行為活動。在協同創新過程中，通過資源共享和優勢互補，進行雙向創新的整合，大大提高了創新的效率［6]。協同創新不單純是聯合創新或合作創新，它們之間雖然意義相近，但并不相同，協同創新是一種跨領域、全方位和異質互補的創新模式。

協同創新的突出作用主要表現在：第一，協同創新能夠充分發揮創新過程中各種要素之間的協同作用，為創新技術人員在復雜的條件下提高創新績效提供了有效地解決方案；第二，協同創新通過各要素之間的相互依存、相互合作共享而形成的綜合整體效應，克服了“自我探索式創新”和“單打獨斗式獨立創新”的局限性；第三，協同創新始終把創新對象看成是一個有多要素或子系統組成的復雜系統，始終關注各方面的協調整合，從而成為實現可持續發展的重要保證。因此，協同創新是國際企業進行技術創新的主流模式，未來的高新技術發展必將由協同創新驅動。

2.2 雙集群的協同創新優勢

雙集群之間的協同創新是一種新出現的協同創新模式，這種協同創新模式是知識經濟時代產業發展和學科發展的必然趨勢，是科技創新中攻克復雜性難題的基本手段，是迅速提升國家和區域自主創新能力和核心競爭力的內在要求，是建設國家創新體系的重要途徑。

由于雙集群的兩方是不同的利益主體，有各自的價值追求。高校和科研院所組成的學科集群與企業組成的產業集群能不能在創新上結合起來，形成協同創新效應，取決于有沒有一種良好的機制加以保證。筆者認為，雙集群進行協同創新的優勢主要體現在以下三個機制中［6]。

首先是動力機制。動力機制是指通過利益驅動、優勢互補、政策推進、發展需求等因素，激勵高校、科研院所與企業產生協同創新意愿，提高協作積極性，鞏固協同發展的有關政策、制度和運作方式。動力機制是協同創新聯盟能夠產生和進行的首要條件。

其次是協調機制。協調機制包含兩個方面的內容：一是協同創新成員間的關系；二是控制或激勵聯盟組織實現聯盟目標的機制。良好的協調機制是協同創新成功的關鍵因素，為此，需要建立起信息溝通機制、群體協商機制和監督機制等三個重要機制?？傊?，協調機制是協同創新聯盟能夠良性發展和運行的必要條件。

再次是利益分配機制。利益分配機制是按照公平、客觀的原則，科學地確定協同創新中各方利益分配情況的具體規則和分配方法。通常情況下，利益分配有三種模式，分別是固定報酬模式、利益共享模式和混合支付模式。利益分配機制是決定協同創新聯盟是否能夠存在的決定性因素之一，也是影響協同創新聯盟成員積極性的最重要因素。

3 雙集群協同創新能力評價的基本思路和原則

3.1 雙集群協同創新能力評價的基本思路

本文構建雙集群協同創新能力評價指標體系的理論依據主要是美國經濟學家邁克·波特在《國家競爭優勢》和《集群與新競爭經濟學》中的相關理論，如新競爭經濟學的產業集群理論等，除此之外，協同理論也是本文構建該指標體系的基本理論依據之一。

在構建指標體系之前，首先要按照系統論的觀點和系統分析的方法選擇各級指標，力求使指標體系能夠全面涵蓋雙集群協同創新的內涵、特征，體現雙集群協同創新戰略應把握的重點及國家關于永續發展基本戰略的原則。在指標的選取上，要充分利用已有的統計指標，并根據研究目的要求按照雙集群協同創新的思想構建一些新的指標，力求指標體系在實際應用過程中方便簡潔，具有較強的可操作性［7]。

3.2 雙集群協同創新能力評價的基本原則

3.2.1 科學性原則

科學性原則首先是指評價指標的設置必須建立在科學的基礎上，能夠客觀真實地反映各地區創新能力的現狀和發展潛力。所選取的指標既要全面，又要具有代表性，以求得到真實可靠的評價結果。其次，在評價方法的選取和研究中，力爭使評價結果的準確性達到最高，誤差達到最小。

3.2.2 系統性原則

雙集群協同創新系統是由企業、科研機構和高校等多個子系統構成的統一整體。構造雙集群協同創新系統是一項復雜的系統工程，必須真實地反映高校、科研機構、企業等的運作模式、組織結構、工作方式等各方面特征。因此，本文在評價指標設置上和評價方法研究上要從整體到部分進行深入，使評價結果既能反映整個集群的創新能力，又能反映集群內部各個層面的實際水平［8]。

3.2.3 動態性原則

動態性原則首先是指評價指標除了必須能夠反映各集群單位的現狀、潛力、趨勢及其發展規律外，還應該根據雙集群協同創新能力的提高不斷地進行自身的調整和變化。其次，評價方法也不應該是靜態的，而應該隨著指標的變化和評價結果的反饋有所調整。

3.2.4 可操作性原則

可操作性原則首先是指評價指標盡量要選取具有共性的綜合指標，并且必須考慮指標數據的可獲得性。此外，指標在數量上要少而精，力求在實際應用過程中方便、簡潔。其次，可操作性原則也要求評價方法要簡便易行，既能準確的得出結論又要具有很強的實用性。

3.2.5 導向性原則

導向性原則首先是指評價指標的設置要能對雙集群協同創新能力的提高有明確的導向性，其次，評價結果不但要能反映出實際的創新能力，還要對雙集群協同創新能力的進步起到積極地促進作用。

4 雙集群協同創新能力評價指標體系的構建

4.1 指標體系的基本框架

本指標體系共包括3個一級指標和6個二級指標，每個二級指標又包含數量不等的三級指標。這些指標分別是：學科集群的規模支撐與創新，包含學科集群發展的規模支撐度、學科集群的原始創新力2個二級指標；產業集群的規模支撐與創新，包含產業集群發展的規模支撐度、產業集群的應用創新力2個二級指標；雙集群合作水平，包含雙集群合作的協同度、雙集群合作成果的顯示度2個二級指標。

4.2 學科集群的規模支撐與創新

4.2.1 學科集群發展的規模支撐度

學科集群發展規模是衡量一個學科集群發展情況最直觀和最基本的指標之一，包括以下幾個子指標：在某一學科領域的集群中，聚集的子學科數目；在某一學科領域的集群中，參與到其中的科研機構和院校的數目；在某一學科領域的集群中，共有一定職稱以上的該學科集群領域的專家(學者)數目。以上3個子指標的評價數據來源于對擁有該學科相關高校和科研機構的調查收集。

4.2.2 學科集群的原始創新力

學科集群的科學創新能力是對一個學科集群發展情況影響最大的指標，會對雙集群的協同創新能力產生重要的間接影響。學科集群的科學創新能力是指在本學科領域內各高校、科研機構等單位科研能力的總和，它通過以下幾個子指標表現出來：在某一學科領域的集群中，各單位一年中在一定級別以上的期刊上發表文獻的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中申請發明專利的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中被授權的發明專利的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中承擔一定級別以上的科研課題的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中支出科技經費總額；在某一學科領域的集群中，各單位所擁有的一定級別以上的重點實驗室的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中所獲得的一定級別以上的科研獎勵的數量總和；在某一學科領域的集群中，各單位一年中科技成果轉讓的數量總和。以上8個子指標的評價數據來源于對擁有該學科相關高校和科研機構的調查收集。

4.3 產業集群的規模支撐與創新

4.3.1 產業集群發展的規模支撐度

產業集群的發展規模是衡量一個產業集群發展情況最直觀和最基本的指標，包括以下幾個子指標：在某一領域的產業集群中，聚集的子產業數目；在某一領域的產業集群中，聚集的企業數目；在某一領域產業集群中，一定職稱以上的科技人員數目。以上3個子指標的評價數據來源于對該產業集群所屬地區及相關企業的調查收集。

4.3.2 產業集群的應用創新力

和學科集群類似，產業集群的技術創新能力也是對一個產業集群發展情況影響最大的指標，也會對雙集群的協同創新能力產生重要影響。產業集群的技術創新能力是指在本產業集群內各企業的研發能力的總和，它通過以下幾個子指標表現出來：在某一領域的產業集群中，各企業的R&D人員一年中在一定級別以上的期刊上發表科技文獻的數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中申請發明專利數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中被授權的發明專利的數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中的R&D經費支出總額；在某一領域的產業集群中，各企業一年中的R&D經費支出總額占企業生產總值的比例；在某一領域的產業集群中，各企業一年中承擔一定級別以上的科技項目的數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中獲得一定級別以上的科研獎勵的數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中的科技成果向市場轉化的數量總和；在某一領域的產業集群中，各企業一年中因科技成果向市場轉化所獲取的生產額。以上9個子指標的評價數據來源于對該產業集群所屬地區及相關企業的調查收集。

4.4 雙集群合作水平

4.4.1 雙集群合作的協同度

雙集群合作的密切程度是反映雙集群合作水平的基本指標。它包括以下幾個子指標：在某一領域的學科集群內，參與協同創新的科研單位數量；在某一領域的產業集群內，參與協同創新的企業的數量；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作開展的項目數；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作開展的項目所涉及的費用數額；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位員工和企業員工互相到對方擔任職務的人次。以上5個子指標的評價數據來源于對參與協同創新聯盟的企業、高校、科研機構的調查收集。

4.4.2 雙集群合作成果的顯示度

雙集群的合作成果是反映二者合作水平的最主要指標，也是最具代表性的指標。該指標包括以下幾個子指標：在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位向企業進行科技成果轉化次數；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位向企業進行科技成果轉化所涉及的金額；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作完成的科技項目數目；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作獲取的一定級別以上的科研獎勵數目；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業在一定級別以上的刊物合作發表的科技文獻的數目；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作申請發明專利的數目；在某一領域的協同創新聯盟內，一年中科研單位與企業合作被授權的發明專利的數目。以上7個子指標的評價數據來源于對參與協同創新聯盟的企業、高校、科研機構的調查收集。

5 雙集群協同創新能力評價方法

在建立了評價指標體系的之后，需要繼續對其評價方法進行研究。在學科集群內部，各個學科之間具有優勢互補的關系，同時，在產業集群內部，各個產業之間也具有優勢互補的關系。而雙集群協同創新是兩個集群之間的優勢互補，即是在優勢互補之上的優勢互補，故本文在評價方法研究中應充分考慮強調優勢互補的關系。因此，對協同創新能力的評價不是簡單的進行疊加，在評價方法的設計上，不能單純地使用以往的常規評價方法，而要在傳統評價方法的基礎上，進行協同度分析，以提高其合理性和準確性。具體可按以下步驟進行：

首先要對指標數據進行無量綱化處理。這是由于初步設計的雙集群協同創新能力指標體系中，各個指標的數值表現形式不一，沒有直接的可比性，需要對單項評價指標的原始數據進行無量綱化處理，消除不同指標量綱和數量級差對評價的負面影響。

其次，要進行指標權重的確定，在上文對于雙集群協同創新能力評價指標中,由于下層各指標對上層某一指標的相對重要程度并非一樣,即一些指標的影響程度要大于或超過另一些指標。因此,為了衡量下層各指標對上層指標的相對重要性,需要確定評價各級指標的權重系數。權重的確定應綜合考慮3個因素：一是指標包含的信息；二是指標的敏感度；三是指標的獨立性。

其三，計算出雙集群協同創新能力。方法如下：將各三級指標的無量綱化數值與相應的權數相乘，然后相加，得到各二級指標的綜合值；將各二級指標綜合值再與其權數相乘，然后相加，得到各一級指標的綜合值；將各一級指標的綜合值與其權數相乘然后相加，即可得到雙集群協同創新能力的綜合值，但這不是最終的結果。

最后，雙集群協同度分析可以綜合運用因子分析法、協調分析法、關聯分析法和信息萃取分析法等做進一步加工，從而實現對雙集群協同創新能力的綜合評價。

本文首先根據雙集群產生的背景分析了雙集群協同創新所具有的優勢，進而提出了對其進行評價的指導思想和原則，最后建立了一套完整的雙集群協同創新能力的評價指標體系，并進一步對評價方法做了探討。

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