高校圖書館信息資源共建共享系統原則探析*

武二偉

（河南城建學院，河南 平頂山 467036）

1 基于成員館關系的系統建設原則——自愿、平等、互惠原則

就我國現階段各個范圍內的信息資源共建共享系統的現狀來看，如 CALIS、BALIS、HALIS、JALIS 等，構成的基本單位幾乎都是高校圖書館。各個高校圖書館是學校的信息中心，是共建共享系統信息資源的來源，是信息資源共建共享的參與者、使用者。因此處理好成員館進入系統的原則十分重要。這些原則也被稱為信息資源共建共享的基本原則。代表性的提法有：資源共享,優勢互補,互利互惠,自愿參加；自愿、平等、互惠原則；2005年《武漢宣言》的平等自愿、互利互惠等。我們先來看一下什么是自愿、平等、互惠原則。在程煥文老師所著《信息資源共享》中認為，所謂自愿原則是指信息資源共享的參與者主觀意志和主觀行為的自覺、自主、自為和自律。所謂平等原則則是指，無論是大型圖書館，還是小型圖書館，無論發達的圖書館，還是落后的圖書館；只要是信息資源共享的參與者，那么在信息資源共享的體系中就都具有平等的責任、權利和義務。所謂互惠原則是指，所有參與者在信息資源共享中彼此之間都能夠獲得平等的利益，并由此最大限度地滿足圖書館用戶的信息資源需求。從上述定義中，我們不難看出，這三個原則都是從信息資源共建共享的各個圖書館來談共建共享應該堅持的基本原則。自愿是參與者主觀意志和主觀行為的自覺、自主、自為和自律，因此自愿本身就意味積極參與，這是信息資源共享得以持續發展的重要保障。平等權利是平等責任和平等義務的保障，只有在擁有平等權利的前提下，參與者才有可能精誠合作，才有可能積極履行其責任與義務。互惠原則是信息資源共享的根本原則。它是指所有參與者在信息資源共享中彼此之間都能夠獲得平等的利益，以實現最大限度地滿足圖書館用戶的信息資源需求的目標?；セ菰瓌t是自愿原則和平等原則的出發點和最終歸宿，自愿和平等是互惠的途徑和手段，互惠則是自愿和平等的目的?；セ菔峭苿有畔①Y源共享發展的動力，互惠是以不損害參與者彼此間的利益為前提，是整體利益平衡的保障。

2 基于資源建設的系統建設原則

2.1 用戶利益最大化原則

建設系統的根本目的是為了更加有效的滿足用戶的信息需求，因此系統的建設應首先要考慮的必須是用戶的需要和利益，要最大限度地滿足用戶需要。這是由文獻資源共享的本質所決定的。用戶是文獻資源共享的真正主體，用戶的需要和利益是文獻資源共享活動生存和發展的力量源泉。沒有用戶的需要和利益，就沒有文獻資源共享活動的存在和發展。

2.2 效益性原則

一個系統的建設需要投入大量的人力物力，如果不講效益，是對國家資源的浪費與不負責任的表現。經濟學上的效益是指產出和投入之比，這個比率越大，經濟效益就越高。效益觀念的本質就是以較少的投入(資金、人、財、物)帶來較大的產出(產量、銷售收入和利潤)。信息資源共建共享系統作為事業性的投入與企業相比在社會效益方面更加突出，而這方面最主要的是信息資源的利用。因此在系統中應做好各種服務的統計與回饋。

2.3 法制原則

在系統建設和信息服務過程中主要涉及兩方面的法律權利——知識產權與隱私權。知識產權又稱智力成果權，是指在科學、技術、文學、藝術等領域內，人們利用知識而創造的精神財富依法所享有的權利。它包括：著作權（版權）、發明專利、商標、廠商名等。常常涉及到以下幾個方面：（1）館際互借、文獻傳遞過程中的文獻復制。（2）館藏數字化過程中的知識產權問題。（3）重點學科導航建設過程中對網絡資源使用過程中的知識產權問題。（4）學位論文數據庫建設過程中的知識產權問題。（5）圖書館館藏資源在網絡傳輸中的知識產權問題。（6）數據庫建設中的知識產權問題。王利明教授在其主編的《人格權法新論》一書中認為，隱私權是自然人享有的對其個人的與公共利益無關的個人信息、私人活動和私有領域進行支配的一種人格權。這里常涉及到以下幾個方面：（1）虛擬參考咨詢過程中，需要對方登記本人身份的相關信息。（2）文獻傳遞與館際互借過程中，需要對方登記本人身份的相關信息等等。因此系統在建設與服務過程中應做到以下幾點：（1）有關知識產權知識的學習，提高法律意識。（2）加強本身建設資源的知識保護。（3）恰當利用“合理使用”原則規避數字化建設中的知識產權糾紛。合理使用原則是指使用人在法律規定的條件下不必征得版權人的同意，也不必向其支付報酬，基于正當目的而使用他人版權作品的合法行為。

2.4 統一規劃、分工協作原則

高校圖書館信息資源的共建共享建立在共知的基礎上。共知包括高校之間學科范圍的共知、高校圖書館信息資源現狀的共知、各高校圖書館發展方向的共知等方面。在共知的基礎上，各高校圖書館在信息資源建設上協調采購、聯合購買，從而避免資源建設的重復性工作。實現資源共享，館際間互通有無，建立網上文獻信息資源體系，各館在文獻信息資源建設活動中結合本館實際，聯系其他館藏決定取舍，以避免不必要的重復和浪費，達到最大的共同使用范圍。

2.5 標準化原則

信息資源共建共享系統是由多個高校圖書館參與建設的，因此對于各類型信息資源及應用軟件要有一個統一的標準，這樣才能做到順暢共享。對于高校圖書館信息資源共建共享中信息資源的建設標準，筆者建議使用CALIS推行的 《中國高等教育數字圖書館技術標準與規范》（簡稱《CADLIS技術標準與規范》）。它的適用范圍對河南省高校圖書館的信息資源共建共享具有良好的指導意義。

《CADLIS技術標準與規范》范圍包括：（1）指導CALIS各子項目門戶應用系統和本地應用系統的設計、開發和實施，確保CADLIS分布式服務體系中不同類型和不同層面的應用系統遵循統一的標準和規范，彼此之間能夠無縫集成，以保證各CALIS子項目建設成果能夠成為CADLIS服務體系的有機組成部分。（2）指導CALIS各個子項目中的資源建設工作，確保由各個參建館采用相同的加工規范來建設符合統一數據質量標準的資源，并確保這些資源能夠自動聚合成一個大的全國范圍內的數據倉庫。（3）作為CALIS參建館參加CALIS子項目建設的依據和準則，同時也作為高校圖書館自身的數字圖書館建設指南。CALIS參建館在參加CALIS子項目建設過程中，必須選用符合CALIS標準與規范的數字圖書館應用系統，以確保這些系統本身能夠與CALIS子項目門戶和CALIS中心進行無縫集成。（4）作為編制CALIS招標項目的招標書和相應招標技術規范的基礎，確保中標公司所開發出來的CALIS應用系統符合CALIS標準規范，具有CALIS互操作應用接口，支持CALIS統一認證、統一計費和統一調度，能夠與整個CADLIS服務體系有機集成。（5）作為“CALIS體系產品兼容性認證”的基礎，指導第三方應用軟件商對自身的軟件系統進行改造和完善，以確保這些軟件能夠無縫集成到CALIS子項目中。只有對那些通過CALIS體系產品兼容性認證的第三方軟件產品，CALIS管理中心才能將其推薦為CALIS參建館可選用的系統之一。

3 基于發展過程的系統建設原則

3.1 與CALIS充分融合原則

中國高等教育文獻保障系統 （China Academic Library&Information System，簡稱 CALIS），是經國務院批準的我國高等教育“211工程”“九五”“十五”總體規劃中三個公共服務體系之一。CALIS的宗旨是,在教育部的領導下，把國家的投資、現代圖書館理念、先進的技術手段、高校豐富的文獻資源和人力資源整合起來，建設以中國高等教育數字圖書館為核心的教育文獻聯合保障體系，實現信息資源共建、共知、共享，以發揮最大的社會效益和經濟效益。CALIS從1998年開始，已進入第三期的建設。因此無論是理念還是技術、無論是項目建設還是管理體制、無論是產品還是服務都逐步形成了一個完備的體系。這為各省高校圖書館信息資源共建共享提供了成熟的體系標準、規范、規定、服務方式和管理辦法。各地方系統可以充分利用CALIS的建設成果，不搞重復建設，不自立標準規范，不設多層次的管理機構。

3.2 長遠規劃與動態發展相結合原則

高校圖書館信息資源共建共享系統在建設初期一方面立足于當前，一方面要放眼于未來的發展。把長遠規劃與階段發展相結合。同時在不同的發展階段會出現一些新情況、新問題，這些可能與最初預想的有些不同，有時可能還會有很大的出入。這些動態的情況我們應該有一定的思想準備。最初以首批成員館館藏資源中的中西文期刊和電子化資源為首階段共享性資源，以聯機檢索和文獻傳遞為首階段共享服務方式，在取得經驗、形成模式的基礎上，實行滾動式的發展，盡快擴大體系成員的數量，逐步豐富共享資源的類型和共享服務的內容，不斷提高項目建設的效益。

4 基于技術與服務的系統建設原則

4.1 先進性原則

在此系統中的先進性主要包括：（1）系統建設理念的先進性，是指系統宏觀方面的指導性。一個系統的建設要花費大量的人力物力，因此它不僅需要滿足當前的需要，更要預見未來的發展形勢，具備可持續發展的基本要求。（2）技術手段的先進性。高校圖書館信息資源共建共享系統是一個多點聯合的分布式的資源共建共享手段，為了保證系統的順暢運行，保障信息資源的順利傳送，應使服務系統有較高的技術起點。（3）服務手段的先進性。系統最根本的目的是在共知、共建、共享的基礎上對信息資源的傳遞利用。那么中間的介質就是服務手段。就目前看來服務手段大致分兩個步驟：一個是信息的檢索與咨詢；一個是信息的傳遞手段。服務手段應采用先進的技術，手段應該具有多元化先進性特征，使讀者方便、快速、保質保量的獲得自己所需的信息資源。

4.2 服務性原則

系統建立的根本目的是為了服務用戶的信息需求。系統利用自身的優勢資源條件，對信息資源進行協調整合，不僅提供一次文獻，而且提供二次、三次文獻。館際互借、文獻傳遞可以通過多元化的方式提供。例如專門的郵遞公司、各種同步異步的傳遞方法，使其更加方便快捷。整個系統的運行要有一套統一的管理和服務辦法，如用戶入網的權限管理、館際文獻傳遞的原則、收費標準以及各項規章制度等，以保障系統良好有序的運轉。對文獻信息共享軟件,如數據庫管理系統、公共服務軟件等，采取統一配置的辦法,保證其必要的服務能力，并能節省分頭開發的人力、財力的開支。

4.3 開放性原則

在服務系統軟硬件配置上，采用國際上通用的開放式操作系統平臺，網絡協議采用TCP IP協議，面向廣域網的數據庫技術，保障能在廣域網上互連。在系統的服務范圍上，初始立足高校，以后逐步范圍擴大，面向本省社會用戶、面向兄弟省市、面向全國。加強與外部的聯系交流，爭取更大范圍內的信息資源共建共享。

［1］程煥文,潘燕桃.信息資源共享［M］.北京:高等教育出版社,2004.

［2］蔡衛平.我國文獻資源共享基本原則初探［J］.圖書館論壇,2009(6).

［3］中國高等教育文獻保障系統.標準規范建設.［2010-12-02］［EB/OL］.http://project.calis.edu.cn/calisnew/calis_index.asp?fid=3&class=1.

［4］河南省高等教育文獻保障系統.建立河南省高等教育文獻保障體系的指導原則.［2010-12-02］［EB/OL］.http://202.197.191.235/.

［5］隋銀昌,賀志剛.高校圖書館文獻資源共享省區模式探討［J］.山東圖書館季刊,2002(4).