從三大索引收錄看高校科研績效

〔摘 要〕選取河北省6所有博士點(diǎn)的高校為研究對(duì)象，以6所學(xué)校2004-2008年度被三大索引收錄的學(xué)術(shù)論文為統(tǒng)計(jì)范圍，用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法統(tǒng)計(jì)分析了各高校科研發(fā)展的總體情況，以此推斷出全省科研的發(fā)展現(xiàn)狀，學(xué)術(shù)水平和學(xué)術(shù)地位，找出我省高校之間在科研水平方面的差距，旨在為全省高校科研的發(fā)展提供參考，也為各高校相互借鑒、合理制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，給與數(shù)據(jù)支持。結(jié)果表明：（1）2004-2008年河北省高校被三大索引收錄的學(xué)術(shù)論文總體呈持續(xù)穩(wěn)定快速增長趨勢；（2）省內(nèi)高校之間的科研實(shí)力、科研水平存在明顯差異。

〔關(guān)鍵詞〕三大索引(EI/SCI/ISTP)；高校；科學(xué)研究；文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０．０１．０３６

〔中圖分類號(hào)〕Ｇ３ 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕Ａ 〔文章編號(hào)〕１００８－０８２１（２０）０１－０１４１－０５

Observation of the Scientific Research Achievement in Universities

from their Essays Recorded by the Three Major Retrieval Systems

——A Case Study of Six Universities from Hebei ProvinceZhang Panfeng

（Library，Hebei Union University，Tangshan 063000，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕Six representative universities from Hebei Province were chosen as the study subjects for investigation.Statistical analysis was carried out concerning these institutions academic essays，especially those recorded by the three major retrieval systems(SCI/EI/ISTP)during 2004-2008.Based on bibliometrics，a general scientific research situation of these institutions has been observed，including their academic level and their ranking positions，discovering some significant differences between one another in their scientific research development.Causes for these differences have been analyzed，and improvement measures have been suggested，which provided a valuable reference and numerical support for the universities to make their rational plans for the development of science and technology.The results showed that (1)a sustainable and rapid development tendency has been shown in the academic essays recorded by SCI，EI and ISTP during 2004-2008.(2)Significant differences were revealed among the universities in their scientific research development.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕three major retrieval systems(EI/SCI/ISTP);universities;scientific research;bibliometrics

學(xué)術(shù)論文是科學(xué)研究成果的表現(xiàn)形式之一，是科研工作的重要組成部分，高水平論文的數(shù)量是衡量高等院校科研水平的重要標(biāo)志之一，而論文的質(zhì)量與其被檢索和引用情況密切相關(guān)［１，５］。SCI、EI和ISTP是國際上公認(rèn)的三大著名檢索工具，被廣泛應(yīng)用于科研績效定量評(píng)估，所收錄的論文對(duì)高校的科研發(fā)展有著一定的前瞻性和指導(dǎo)性意義，所收錄某一單位論文的數(shù)量從一定程度上可以體現(xiàn)其科研水平。高校科研的績效研究，將會(huì)成為了解高校學(xué)術(shù)水平和科研工作現(xiàn)狀及指導(dǎo)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行科研管理的主要途徑。我國從1988年起就由國家科學(xué)技術(shù)部委托中國科技信息研究所對(duì)我國科技人員所發(fā)論文被三大檢索系統(tǒng)收錄及引用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析研究［２］。SCI是美國的權(quán)威性檢索工具，它收錄了世界各個(gè)國家、地區(qū)的科學(xué)論文和綜合性工程技術(shù)論文，而EI和ISTP是報(bào)道專業(yè)性較強(qiáng)的工程技術(shù)方面文獻(xiàn)的權(quán)威性檢索工具［６－７］。因此，通過對(duì)以上3種檢索系統(tǒng)檢索，利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)原理來分析和研究科研發(fā)展?fàn)顩r是比較全面、系統(tǒng)和科學(xué)的［３］。

選取河北省6所有博士點(diǎn)的高校為研究對(duì)象，包括燕山大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)、河北大學(xué)、河北師范大學(xué)、河北醫(yī)科大學(xué)、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)作為調(diào)研對(duì)象，以選定學(xué)校的英文名稱為檢索詞，通過SCI、EI和ISTP三大索引系統(tǒng)，檢索出選定院校2004-2008年度被收錄和引用文獻(xiàn)近30 000萬篇，選出各校第一作者文獻(xiàn) 7篇，從論文的收錄總數(shù)、年代分布、學(xué)校分布、作者分析以及被引情況幾個(gè)方面對(duì)所收集的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)河北省高校科研績效做出綜合評(píng)估。

１ 被收錄文獻(xiàn)分布情況

１.１ 被收錄文獻(xiàn)年代分布

文獻(xiàn)的數(shù)量可以反映某學(xué)科的研究水平和發(fā)展速度，其年代分布可以反映該領(lǐng)域研究的歷史進(jìn)程。據(jù)表１顯示，2004-2008年5年期間，6所高校被三大索引系統(tǒng)共收錄文獻(xiàn) 7篇，2008年被收錄的文獻(xiàn)量是2004年的2.96倍，三大索引收錄文獻(xiàn)均有逐年增加的趨勢，其中以EI增加更為明顯。2008年被收錄文獻(xiàn)量是2004年的4.24倍。

２０年１月第３１卷第１期從三大索引收錄看高校科研績效Ｊａｎ.，２０Ｖｏｌ.１.２ 被收錄文獻(xiàn)索引分布

由表２可以看出，燕山大學(xué)在EI中被收錄文獻(xiàn)數(shù)量居于第一位，在SCI和ISTP兩個(gè)索引系統(tǒng)中均排在前二位；河北大學(xué)在SCI中被收錄文獻(xiàn)數(shù)量居于第一位，在ISTP中居于第三位；河北工業(yè)大學(xué)在ISTP中被收錄文獻(xiàn)數(shù)量居于第一位，在EI中排在第二位。河北師大SCI和EI均排在第3位。

學(xué)校名稱SCI篇數(shù)構(gòu)成比(%)學(xué)校名稱EI篇數(shù)構(gòu)成比(%)學(xué)校名稱ISTP篇數(shù)構(gòu)成比(%)河北大學(xué)98631.5燕山大學(xué)2 01536.02河北工大學(xué)業(yè)91838.35燕山大學(xué)71222.76河北工業(yè)大學(xué)1 36024.31燕山大學(xué)77432.33河北師范大學(xué)55517.73河北師范大學(xué)1 31623.53河北大學(xué)43418.13河北工業(yè)大學(xué)50416.河北大學(xué)627.22河北師范大學(xué)1255.22河北醫(yī)科大學(xué)352.25河北農(nóng)業(yè)大學(xué)2414.31河北農(nóng)業(yè)大學(xué)763.17河北農(nóng)業(yè)大學(xué)200.64河北醫(yī)科大學(xué)350.61河北醫(yī)科大學(xué)672.8合 計(jì)3 129100合 計(jì)5 594100合 計(jì)2 394100

１.３ 被收錄文獻(xiàn)在各高校的分布比例

表３顯示，三大索引系統(tǒng)對(duì)各高校論文的收錄總量由高到低依次為燕山大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)、河北大學(xué)、河北師范大學(xué)、河北醫(yī)科大學(xué)、河北農(nóng)業(yè)大學(xué)。統(tǒng)計(jì)說明，6所高校平均被三大索引收錄文獻(xiàn)1 852.8篇，均收錄率為16.7%；論文的密集點(diǎn)主要集中在博士點(diǎn)較多的學(xué)校，位居第一的燕山大學(xué)比各校的均收錄率高出14.8個(gè)百分點(diǎn)。表３ 各高校文獻(xiàn)被三大索引收錄量構(gòu)成比

學(xué)校名稱三大索引收錄總量所占比例(%)燕山大學(xué)3 50131.5河北工業(yè)大學(xué)2 78225河北大學(xué)2 04718.5河北師范大學(xué)1 99618河北醫(yī)科大學(xué)4544河北農(nóng)業(yè)大學(xué)3373合 計(jì) 7100２ 被收錄文獻(xiàn)作者分析

２.１ 作者學(xué)校分布

通過對(duì)作者單位分布的調(diào)查，既可以了解某學(xué)科研究隊(duì)伍的分布現(xiàn)狀，又可以獲取在某學(xué)科領(lǐng)域具備較強(qiáng)科研實(shí)力的單位的信息，還可以了解被三大索引收錄文獻(xiàn)的多產(chǎn)高校。從表４可以看出，各高校在三大索引中共涉及論文作者44 204名，其中，燕山大學(xué)的作者人數(shù)最多，17 427人，占作者總?cè)藬?shù)的39.42%。河北工業(yè)大學(xué)作者人數(shù)位居第二， 403人，占作者總?cè)藬?shù)的25.8%，其次是河北大學(xué)，8 343人，占作者總?cè)藬?shù)的18.9%。三大索引收錄文獻(xiàn)作者總?cè)藬?shù)以EI為最多，排在前三位的為燕山大學(xué)、河北工業(yè)大學(xué)和河北大學(xué)。

２.２ 多產(chǎn)作者分布

多產(chǎn)作者是指發(fā)表論文較多的作者。本次統(tǒng)計(jì)共有高產(chǎn)作者23人，共發(fā)表論文534篇，占論文總數(shù)的4.8%。位居高產(chǎn)作者之首的的Dong，LF被收錄論文44篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的8.24%，位居第二的是Wang，XZ被收錄43篇，這兩位作者都來自河北大學(xué)。統(tǒng)計(jì)表明，高產(chǎn)作者以河北大學(xué)最多，9位，共被收錄文獻(xiàn)220篇，占高產(chǎn)作者論文的41.20%；其次是，燕山大學(xué)5位，被收錄論文171篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的32.02%；河北工業(yè)大學(xué)4位，被收錄論文50篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的9.36%；河北師大3位，被收錄論文49篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的9.18%；河北醫(yī)大2位，發(fā)表論文44篇，占高產(chǎn)作者論文總篇數(shù)的8.24%；其中一所學(xué)校沒有多產(chǎn)作者。

２.３ 作者合著率、合作度

科技論文是科學(xué)研究成果的重要物化形式之一，而科技論文中的合著現(xiàn)象則是科研合作在科技論文中的最直接最客觀的反應(yīng)［８］，因此，科技論文中的合著現(xiàn)象可以成為研究科研合作現(xiàn)象和規(guī)律的最重要的研究對(duì)象。科技論文的合著率指標(biāo)是評(píng)價(jià)科研合作程度的最直觀和最重要的量化指標(biāo)之一，也是研究學(xué)科交叉、滲透以及衡量論文研究深度和廣度的重要因素。

在統(tǒng)計(jì)的 7篇論文中（表６），單一作者論文683篇，占論文總數(shù)的6.14%。合著論文10 434篇（其中2位作者1 619篇，3位或3位以上作者8 815篇），合著率為93.86%。SCI和EI合作度均以河北工業(yè)大學(xué)為最高，合著率分別為97.22%、99.12%；ISTP合作度最高的學(xué)校是燕山大學(xué)，合著率為98.97％。

各高校在3個(gè)系統(tǒng)里的總合著率由高到低依次為河北農(nóng)業(yè)大學(xué)98.22%，河北工業(yè)大學(xué)96.84%，燕山大學(xué)95.20%，河北醫(yī)科大學(xué)92.29%，河北師范大學(xué)90.76%，河北大學(xué)90.38%。6所學(xué)校合著率的平均值為93.95%。

文獻(xiàn)的被引分析，可以了解文獻(xiàn)的傳播和利用情況，為文獻(xiàn)情報(bào)科學(xué)管理和評(píng)價(jià)提供依據(jù)［４］。一篇學(xué)術(shù)論文的被引用次數(shù)，是該篇文章學(xué)術(shù)水平和質(zhì)量的最好測評(píng)，一般認(rèn)為，論文學(xué)術(shù)質(zhì)量與它的被引用頻次呈正比關(guān)系。本次統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)中，EI數(shù)據(jù)庫沒有被引用次數(shù)顯示，所以只對(duì)SCI和ISTP兩個(gè)數(shù)據(jù)庫的被引用情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析（表７）。

３.１ SCI中收錄各高校論文的被引用情況

SCI中被引用次數(shù)最高的文獻(xiàn)1篇，來自燕山大學(xué)，被引用101次，其次為河北師大的3篇文獻(xiàn)，其中兩篇被引用71次，位居第二，1篇被引用65次，位居第三，河北醫(yī)科大學(xué)1篇，被引用63次，位居第五。

３.２ ISTP中收錄各高校論文的被引用情況

ISTP被引用最高頻次的文獻(xiàn)5篇，其中4篇來自河北大學(xué)，被引用次數(shù)分別為27次、12次、次、次，位居第一、第三和第四；河北醫(yī)科大學(xué)1篇，被引用13次，位居第二。

４ 結(jié) 語

從以上分析可以看出：第一，2004-2008年河北省高校被三大索引收錄的學(xué)術(shù)論文總體上呈持續(xù)穩(wěn)定快速增長趨勢，這與河北省高等教育的大背景有直接關(guān)系。2000年以來，借國家教育部《2003-2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》之東風(fēng)，我省多所高校相繼通過了“國家教育部普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作水平評(píng)估”大部分被評(píng)為優(yōu)秀。在此期間，高校科研人員對(duì)論文被三大索引的收錄日益重視，高校辦學(xué)條件和科研條件都普遍得到大幅度的改善，研究領(lǐng)域越來越寬廣，承擔(dān)的國家級(jí)基金項(xiàng)目、省部級(jí)項(xiàng)目越來越多，這都促進(jìn)了全省高校科研水平的發(fā)展和提高。第二，省內(nèi)高校之間的科研實(shí)力、科研水平存在明顯差異。被統(tǒng)計(jì)的6所高校中，燕山大學(xué)在省內(nèi)明顯處于領(lǐng)先地位，科研績效最高，其次為河北工業(yè)大學(xué)和河北大學(xué)，這3所高校人才密集、被三大索引收錄的情況從各個(gè)視角看都明顯處于上游位置，其科研能力、科研水平，以及總體科研績效均居省內(nèi)領(lǐng)先地位，其科研實(shí)力明顯高于其它3所大學(xué)，是這一時(shí)期河北高校科研的主力軍。而博碩士點(diǎn)數(shù)量較多的個(gè)別學(xué)校，三大索引收錄文獻(xiàn)卻排在后面，應(yīng)對(duì)學(xué)校科研績效給予足夠的重視。第三， 7篇論文主要分布在1 356種期刊中，內(nèi)容涉及640多個(gè)學(xué)科和專業(yè)，并以計(jì)算機(jī)科學(xué)為最多，其次是物理學(xué)、化學(xué)、工程學(xué)、數(shù)學(xué)、控制理論以及模糊系統(tǒng)科學(xué)等，覆蓋6所高校重點(diǎn)學(xué)科32個(gè)。第四，作為人口大省、教育大省的河北，在科研績效方面與全國同類院校相比總體來看還有較大的差距，還有待積極采取措施加以提高。首先應(yīng)加大科研資金的投入，以保障有足夠的科研經(jīng)費(fèi)支持；其次應(yīng)努力創(chuàng)造和諧寬松的科研環(huán)境，營造良好的高校科研氛圍，積極引進(jìn)人才，培養(yǎng)實(shí)力較強(qiáng)的科研團(tuán)隊(duì)，制定切實(shí)有效的科研激勵(lì)政策，鼓勵(lì)創(chuàng)新，努力提高全省科研總體水平。

綜上所述，本研究從河北省具有一定代表意義的6所有博士點(diǎn)高校被三大索引收錄學(xué)術(shù)論文的視角管窺了河北省高等院校的科研績效和存在的差距，旨在為全省高校科研的發(fā)展提供參考，也為各高校相互借鑒、合理制定科技發(fā)展戰(zhàn)略，給予數(shù)據(jù)支持。有關(guān)這方面深入細(xì)致的研究還有待進(jìn)一步展開，如論文作者的學(xué)歷學(xué)位情況與其論文被三大所引收錄的相關(guān)性研究；高校科研政策以及科研經(jīng)費(fèi)投入情況與論文被三大索引收錄的相關(guān)性研究等，這些都是后續(xù)研究將要探討的問題。