信息系統生命周期中的情境轉換對知識轉移的影響研究

[摘要]情境轉換對信息系統生命周期中的知識轉移有重大影響。首先，在對知識情境與信息系統生命周期中知識分類研究的回顧中，本文發現二者均缺乏對情境轉換的研究。接著，對連續生命周期與非連續生命周期兩種開發模式的知識轉移主體、知識轉移方式以及知識轉移的情境的比較中，提出了情境轉換的重要性。最后，分析了信息系統生命周期中的主要情境，以及情境轉換對知識轉移的具體影響。

[關鍵詞]信息系統生命周期；情境；情境轉換；知識轉移

[中圖分類號]G201 [文獻標識碼]A [文章編號]1008-0821(2011)02-0016-04

1. 問題的提出

自20世紀90年代以來，知識管理已經成為信息系統(IS)領域的重要研究主題。然而，IS領域中知識轉移研究則比較分散，其中，信息系統開發團隊內部的知識轉移研究、ERP實施中的知識轉移研究比較成熟與規范。但是，從信息系統生命周期的角度研究知識轉移的很少。從知識管理的觀點看，信息系統生命周期的全過程就是用戶知識的轉移過程。人們普遍認為，信息系統(IS)項目成功率低的重要原因之一就是，在整個生命周期循環中，與信息系統開發有關的知識從用戶到分析人員、設計人員、開發人員以及維護人員之間，最后再回到用戶的整個過程中缺乏有效的轉移。

本文將“情境”與“情境知識”融入信息系統生命周期中的知識轉移中，分析情境轉換對知識轉移的影響，既是對相關領域已有研究成果的總結和提升，也能為信息系統的成功實施提供一個新的視角。

本文的結構如下，在第二部分中，進行相關工作的回顧，第三部分，重點分析信息系統生命周期中的知識類型與知識轉移的特點，第四部分，介紹了基于情景轉換的信息系統生命周期中的知識轉移模型，第五部分是本文的結論以及未來的工作構想。

2. 相關工作回顧

2.1 知識情境研究綜述

知識轉移是復雜的，是知識管理的最重要的內容，國內外的學者對其進行了大量的研究。從知識轉移的模型來看，情境作為一個要素是嵌入在過程中的。Vito Albino等人提出了知識轉移分析框架，強調了轉移情境(context)的概念。Szulanski認為知識轉移是在一定的情境中，從知識源單元到接受單元的信息傳播過程分為4個階段。Al-ice Lam在Szulanski四階段模型基礎上提出了知識的內嵌性概念，認為內嵌于組織情景中的知識難以孤立地轉移。

知識情境在知識轉移中的重要意義得到國內學者們的普遍認可，并展開了大量研究。徐金發在Szulanski等人工作的基礎上構建了企業知識轉移的情境分析模型，付桃紅研究了情境因素對軟件外包過程中知識轉移的影響，琚春華研究了基于“情境知識”的產品生命周期評價模型，施星國進行了基于知識情境的知識重用與創新機制研究。然而，徐進在對內外知識情境的研究總結中提到：盡管知識情境非常重要，也是目前知識管理研究的一個重點，但是國內在企業管理、信息系統以及知識管理領域對知識情境的研究人比較缺乏。

在對情境的深入研究中，學者們發現情境不是靜態的，而是隨著知識轉移不斷轉換的。情境的轉換對知識轉移有著非常重要的影響，邱均平對基于情景轉換的知識轉移理論模型進行了理論研究。目前，國內將情境轉換結合信息系統開發、產品生命周期管理的知識轉移的研究尚未展開。

2.2 信息系統生命周期中的知識分類研究綜述

現在的文獻中，還很少有從生命周期這種動態的視角進行信息系統中的知識的分類研究，學者們更多的是從信息系統開發或信息系統實施的角度進行分類。

Vitalari的研究表明信息系統分析中包括技術與方法知識、組織知識、應用領域知識、功能領域知識、系統分析知識。Freeman(1987)等也識別出了3類知識：技術知識、領域知識和ISD過程知識。在以上3類知識的基礎上，Jones又提出了組織知識，認為組織知識與應用領域知識不同，應該從應用領域知識中分離出來，成為另一種知識。Rus等識別了ISD過程中的兩類相關知識：(1)用來開發系統的技術知識，包括設計知識、編程知識、軟件過程知識；(2)指導系統設計的應用領域知識，包括業務流程知識、業務規則知識、政策和程序、業務目標以及項目相關的其它知識。何永剛對現有研究成果進行總結，提出信息系統開發中的5類知識，即技術知識、ISD過程知識、IS應用知識、應用領域知識與組織知識。表1對以上知識分類進行了總結。

然而這些研究均忽視了知識的轉移問題，特別是知識從用戶轉移到開發人員，或者從信息系統的開發企業向實施信息系統的企業轉移過程中的包括的情境知識。

3. 信息系統生命周期的非連續性與情境轉換的重要性的凸現

3.1 信息系統開發方式與生命周期的非連續

信息系統一般都要經過規劃、分析、設計、編碼與測試、發布、配置、使用、維護的生命過程。過去，由于企業較多地自主開發信息系統，因此開發團隊中的知識轉移的研究得到廣泛的關注。隨著外包、購買軟件包以及軟件即服務(Software as Service)等開發方式成為主流，ERP實施中的知識轉移的得到了深入的研究。然而，這些研究都未覆蓋整個信息系統的生命周期，因此也就未對信息系統生命周期中的不同情境之間的知識轉移問題有深入的研究。根據開發方式的不同，我們可以將信息系統生命周期劃分為連續生命周期與非連續生命周期兩大類，如圖1和圖2所示。

圖1是以自我開發為主的信息系統生命周期，從規劃、分析到使用、維護，信息系統的生命周期是連續的。圖2中，在企業進行信息系統規劃后，如果是外包開發，則具體的系統的分析、設計、編碼與測試及系統的發布工作交由承包商負責；如果是購買軟件包，則系統的開發工作早已完成。當信息系統從供應商交到購買企業手上時，企業的技術人員與用戶共同完成配置、使用與維護的工作。此時，信息系統的生命周期在空間與時間上均出現不連續現象。

3.2 兩種生命周期之間的知識轉移的差異

以上兩種生命周期模型中，知識的轉移方式有較大的差異，主要有以下幾點：

3.2.1 知識轉移的主體結構不同

連續生命周期模型中，在一個企業內部的管理人員、分析人員、設計人員、程序員、系統維護人員與系統用戶組成一個完整的知識轉移主體。依據開發方法的不同，這些主體之間的知識轉移可能是直線式、螺旋式以及迭代式的。而在不連續生命周期中，企業內部的管理人員完成規劃后，必須將有關的知識轉移給企業外部的主體，無論是外包還是購買軟件包，相關的知識轉移主體均在企業外部。當系統交由企業后，再由企業內部的主體進行后續的工作，外部主體的知識又必須轉移到企業內部。

3.2.2 知識轉移的模式不同

Grant將知識轉移方式分為需要顯性的規則和說明的指導方式(Direction)以及不需要明確的表達就可以轉移知識的組織慣例方式(Organization Routine)兩大類。連續生命周期模型中，通常缺乏完善的文檔，多采用組織慣例方式傳遞知識。通過組織內部的人員相互溝通與配合，隱性知識得以有效轉移。不連續生命周期中，由于知識在不同的企業之間傳遞，則需要明確而完善的文檔，知識的傳遞多采用指導方式。

3.2.3 知識轉移的情境不同

信息系統生命周期中知識轉移是在一定的情境中發生的，包括社會情境、組織情境與關系情境。連續生命周期中模型，由于信息系統的生命周期過程是在一個企業內完成的，主要涉及組織情境與組織內部的關系情境。盡管信息系統生命周期經過了不同人員的工作情境，如管理者、開發人員、用戶、維護人員，但這些人員可以通過有效的溝通、觀察、學習而對他人的工作情境有深入的了解。嵌入在情境中的知識，可以通過指導方式或組織慣例方式得到有效的轉移。而對于不連續生命周期模型，可能還要包括社會情境，并且當信息系統在不通的情境之間轉換的時候，情境知識很難得到有效的轉移。

從以上的對比分析可以看出，兩種模式在知識轉移上的差異產生的主要原因就是知識轉移所處的情境不同，無論是知識轉移的主體還是轉移方式都受情境因素的影響。而知識的轉移又發生在情境轉換的過程中，因此，我們發現情境轉換對信息系統生命周期中的知識轉移有極大的影響。

4. 信息系統生命周期中的情境轉換對知識轉移的影響分析

4.1 信息系統生命周期中的情境

信息系統生命周期中的知識是在一定的情境中轉換的，無論連續還是不連續的生命周期，信息系統一般都要經過如下的情境。

4.1.1 企業管理情境

信息系統的開發需求來自于系統的使用與維護情境中的用戶的實踐。但是，需不需要開發新的信息系統、是否需要升級現有系統、需要什么樣的信息系統、以多大的資金投入來開發，這些都產生自企業管理情境。同時，對信息系統價值的評判最終也取決于企業管理情境。

4.1.2 系統開發情境

系統開發一般經過規劃、分析、設計、編碼及測試、發布等過程，這是開發過程中的具體情境，也是一個以技術人員為主的情境。

4.1.3 系統使用情境

信息系統的使用是由用戶完成的，在使用中才能真正檢驗系統是否滿足了用戶的需求，同樣用戶也會不斷提出新的需求。

4.1.4 系統維護情境

系統的維護需求是由系統使用情境產生的，由系統維護人員完成，他們能夠切實的了解現有系統的不足，以及用戶的新的需求是否恰當。

4.1.5 關系情境

對于連續生命周期模式，關系情境就是上述4種情境的組織內部關系，而對于不連續生命周期模式，就涉及到不同組織之間的關系，就必然涉及到企業之間的信任、合作與沖突。

4.2 信息系統生命周期中的情境轉換對知識轉移的影響

信息系統生命周期中的知識轉移是發生在情境轉換的過程中的，因此必須識別出在不同的情境轉換時，進行了哪些知識的轉移，如圖3所示。

4.2.1 企業管理情境向系統開發情境的轉換

企業管理情境向系統開發環境的轉換時，主要轉移的知識包括組織知識、領域知識以及情境知識。對于連續生命周期模式，可以較多地采取組織慣例方式的知識轉移，其主要影響因素是開發環境中的分析人員能否有效地理解這些知識，并以恰當的形式表達這些知識。傳統的開發方法更強調嚴格的文檔化，敏捷化的方法強調溝通與交流。對于不連續生命周期模式，這些知識就必須采用指導方式以良好的文檔精確的表達出來，并轉移給開發企業。其主要影響因素是領域知識與情境知識很難以顯性的方式表達，從而無法有效地轉移。

4.2.2 系統開發情境內部的轉換

系統開發情境內部的具體情境之間的轉換時，不僅僅會轉移將前面所提到的組織知識、領域知識以及情境知識，而且信息系統開發的過程知識(包括系統架構、開發方法)也會不斷轉移。

影響知識轉移的主要因素是開發團隊的組成，以及開發團隊之間的溝通方式。敏捷化的開發方法的開發團隊一般都包括項目負責人、敏捷專家、開發技術人員、用戶以及操作人員，他們在開發的不同階段會停下來，進行開會討論。這使得知識的轉移是不斷循環、迭代，從而能夠及時更新。因此，屬于指導式與組織慣例式相結合的知識轉移方式，隱性知識的轉移效率較高。

4.2.3 系統開發情境向系統使用情境與維護情境的轉換

系統開發情境向系統的使用情境和維護情境轉換時，要轉移技術知識與信息系統應用知識，這些知識是否能否有效的轉移，對于用戶評價信息系統是否滿足用戶的需求起到直接的影響。

如果是連續生命周期模式，在前面的開發過程中已經有一些知識通過溝通得到轉移，此時用戶與維護人員能夠較好的理解開發人員是在何種情境下進行的系統開發，技術知識與系統應用知識的轉移較為容易。如果是購買軟件包或外包這樣的不連續生命周期模式，需要大量的正式的培訓，技術知識與應用知識的轉移需要的時間較長，而情境知識難以轉移，特別是關系情境知識。

4.2.4 系統使用情境與維護情境向管理情境的轉換

信息系統的開發需求來自于系統的使用情境與維護情境中的最終用戶，他們的需求知識與應用領域知識將轉移給企業的管理情境。管理情境中的管理者只有正確理解這些需求與具體領域中的知識，并將他們與管理情境中的戰略與組織知識相結合，才有做出正確的信息系統戰略規劃。

5. 結論與未來的工作

隨著信息系統生命周期的分散，信息系統生命周期中情境轉換對于知識轉移的方式以及轉移效率的影響越來越大。本文識別出了主要的情境以及在情境轉換時對知識的轉移的影響。接下來的工作包括更多的實證分析，以及如何提高在情境轉換時的知識轉移的效率。

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