國內網絡灰色文獻的開發和利用

[摘要]針對我國網絡灰色文獻建設現狀，分析網絡灰色文獻在開發和利用方面存在的問題，提出建立網絡灰色文獻管理體系、積極開辟收集途徑、實現標準化和規范化建設、加強網絡灰色文獻版權保護、開發數據庫管理系統、促進合作共建、推動開放存取以及開展深層次開發與服務等對策。

〔關鍵詞〕灰色文獻；網絡灰色文獻；開發；利用

ＤＯＩ：１０．３９６９／ｊ．ｉｓｓｎ．１００８－０８２１．２０１１．０３．０２５

〔中圖分類號〕Ｇ２０３ 〔文獻標識碼〕Ａ 〔文章編號〕１００８－０８２１（２０１１）０３－００９９－０４

Development and Utilization of Domestic Network Grey LiteratureNa Weidong

（Library，Harbin Finance University，Haerbin 150030，China）

〔Ａｂｓｔｒａｃｔ〕According to the current status of network grey literature construction in our country，this article analyzed the problems existing in development and utilization of network grey literature，and then put forward some valuable countermeasures which were establishing the management system of network grey literature，opening up the collection ways，realizing the construction of standardization，strengthening the copyright protection of network grey literature，developing the database management system，improving cooperative construction，promoting open access and carrying out deep development and service.

〔Ｋｅｙｗｏｒｄｓ〕grey literature;network grey literature;development;utilization

１ 網絡灰色文獻概述

灰色文獻是指通過常規的出版流通途徑或一般的查檢方法難以獲取的文獻，主要包括報告、學位論文、會議文獻、技術規范與標準、內部刊物、翻譯文獻等。隨著因特網及其應用技術的普及與發展，通過網絡出版、傳播和獲取灰色文獻成為重要的手段和途徑。網絡灰色文獻是指在因特網上存在的不經商業出版者控制，通過常規網絡出版發行渠道難以獲得的電子資源，不僅包括傳統灰色文獻的電子形式，還包括依托網絡產生的新類型：在線信息、時事動態、個人網頁、BBS資料、作者自存檔資料、電子預印本等。與傳統灰色文獻相比，網絡灰色文獻類型多樣，范圍廣博，時效性強，獲取便利，是推動科學研究和社會發展不可缺少的重要信息資源。加強對網絡灰色文獻收集、整理、序化、加工、利用和控制的研究，充分開發和利用其價值，成為國內外圖書情報界共同關注的課題。

２ 國內網絡灰色文獻建設現狀

我國網絡灰色文獻開發利用規模較小，開發類型有限。目前，主要是以數據庫方式對學位論文、會議文獻、報告、預印本等類型的灰色文獻進行開發和整理。

２.１ 學位論文

中國學位論文全文數據庫。該數據庫是萬方數據庫的子系統，收錄1980年以來我國各高等院校、研究生院及研究所的碩士、博士及博士后論文，論文總量達162萬余篇，每年新增學位論文約20萬篇，是我國目前收錄數量最多的學位論文數據庫。

中國優秀博碩士學位論文全文數據庫。該數據庫是目前國內相關資源最完備，收錄質量最高，連續動態更新的學位論文全文數據庫。收錄自1999年以來，全國652家碩士培養單位和420家博士培養單位的學位論文，范圍涉及基礎科學、工程科技、農業科技、醫藥衛生、哲學與人文科學、社會科學、信息科技、經濟與管理科學等。數據庫及各鏡像站點每日更新，光盤每月更新。

高校學位論文數據庫。這是由CALIS全國工程文獻信息中心——清華大學圖書館牽頭組織，協調全國86所高校合作建設的集中檢索、分布式全文獲取服務的博碩士學位論文數據庫。內容涵蓋自然科學、社會科學等各個學科領域。目前有約42萬條學位論文文摘索引，加工數據70 000條。

國家圖書館博士論文資源庫。國家圖書館學位論文收藏中心是國務院學位委員會指定的全國惟一負責全面收藏和整理我國學位論文的專門機構，也是人事部專家司確定的惟一負責全面入藏博士后研究報告的專門機構，是國內博士論文最大藏家。迄今收藏博士學位論文20多萬種，碩士學位論文10余萬種，博士后研究報告萬余種。自1992年起收藏臺灣博士學位論文和部分海外華人華僑學位論文6 000余種。

２.２ 會議文獻

中國學術會議論文全文數據庫。這是萬方數據資源的子系統，是國內惟一的學術會議文獻全文數據庫，也是我國目前收集學科最全面、數量最多的會議論文數據庫。主要收錄1998年以來國家級學會、協會、研究會組織召開的全國性學術會議論文。每年涉及近3 000個重要的學術會議，論文數量達155萬余篇，每年新增論文20萬篇，每月更新。

中國重要會議論文全文數據庫。該數據庫是CNKI的子系統，收錄2000年以來中國科協、國家二級以上學會、協會、研究會、科研院所及政府舉辦的重要學術會議、高校重要學術會議、在國內召開的國際會議上發表的文獻。累積收錄會議論文135萬篇，每年更新約10萬篇論文。

高校會議論文數據庫。收錄來自于211工程的61所重點學校每年主持的國際會議的論文，重點大學每年主持召開的國際會議在20個左右，其中大多數的會議提供有正式出版號的會議論文集。年更新會議論文總數達1.5萬篇以上。

會議資料數據庫。上海圖書館、上海科學技術情報研究所編制的國內會議文獻數據庫。文獻來源于國內各科學技術機構、團體和主管機關舉辦的專業性學術會議，以及地方小型會議，提供1986年至今約50萬條記錄的專業會議論文題錄檢索服務，每年新增數據4萬余條。

２.３ 報 告

國研網研究報告庫。國研網是由國務院發展研究中心主辦，全面匯集、整合國內外經濟金融領域的研究成果和經濟信息。國研網由全文數據庫、統計數據庫、研究報告數據庫和專題數據庫四大數據庫集群組成。研究報告數據庫包括《宏觀經濟分析報告》、《金融中國分析報告》、《行業季度分析報告》和《行業月度分析報告》四大子庫。通過持續跟蹤，分析國內外宏觀經濟、金融和重點行業基本運行態勢、發展趨勢，為用戶提供高端決策和研究參考信息。

中國商業報告庫。這是中國資訊行的子庫之一，收錄1993年以來經濟專家及學者關于中國宏觀經濟、金融、市場、行業等的分析研究文獻及政府部門頒布的各項年度報告全文，主要為用戶的商業研究提供專家意見的資訊，數據庫每日更新。

中國地區經濟發展報告。該數據庫是國家信息中心、中經網數據有限公司推出的《中國地區經濟資源庫》子庫之一。提供全國31個省區市、16個省會和計劃單列市、部分中心城市的季度、年度經濟形勢分析報告、國民經濟和社會發展規劃及專項規劃、全國及各地2000年以來的統計公報、全國及各地2001年以來的政府工作報告。

２.４ 預印本系統

２.４.１ 中國科技論文在線

這是由教育部科技發展中心主辦的科技論文網站，利用現代信息技術手段，為科研人員提供一個方便、快捷的交流平臺，提供發表成果和新觀點的有效渠道。作者所投論文，只要遵守國家相關法律，有一定學術水平，且符合中國科技論文在線的基本投稿要求，可在1周內發表。專業領域按自然科學國家標準學科分類與代碼分為42類，提供基本檢索、高級檢索和模糊檢索3種檢索方式。用戶可以免費瀏覽和下載文章，此外還提供對國外免費數據庫的鏈接。

２.４.２ 奇跡文庫

這是專門為中國研究者開發定制的電子文庫，目的是促進在線交流，宣傳并提倡開放獲取的理念。奇跡文庫內資料為學術性資源，主要收錄原創科研論文、綜述、學位論文、講義及專著（或其章節）的預印本及電子書，同時也收錄作者以英文或其他語言寫作的資料。學科范圍包括物理學、數學、力學、計算機科學、生命科學、材料科學、化學化工、地球科學、信號處理等。文庫內資料全部為注冊用戶自行上傳，版權歸原作者所有，用戶界面上提供預印本分類、瀏覽、關鍵詞站內檢索、相關預印本文庫和開放資源的鏈接，此外還提供奇跡論壇、奇跡筆記等其他學術交流形式。

２.４.３ 中國預印本服務系統

這是由中國科學技術信息研究所與國家科技圖書文獻中心聯合建設的，以提供預印本文獻資源服務為主要目的的實時學術交流系統。該系統由國內預印本服務子系統和國外預印本門戶（SINDAP）子系統構成。國內預印本服務子系統，主要收錄國內科技工作者自由提交的預印本文章，一般只限于學術性文章。收錄范圍按學科分為五大類：自然科學、農業科學、醫藥衛生、工程與技術科學、圖書館、情報與文獻學。國外預印本門戶子系統，實現全球預印本文獻資源的一站式檢索。通過SINDAP子系統，用戶只需輸入檢索式一次即可對全球知名的16個預印本系統進行檢索，并可獲得預印本全文。

３ 國內網絡灰色文獻開發利用存在的問題

３.１ 缺乏全國性的組織機構

國外非常重視對網絡灰色文獻的開發和利用，在政府的明確導向和政策支持下，建立系統的、專門的管理機構，對灰色文獻進行統一管理和利用。比如英國圖書館文獻供應中心（BLDSC）、美國國家技術信息服務中心（NTIS）、法國國家科學信息研究所（INIST）、德國科技情報圖書館（TIB）、意大利國家研究院圖書館（CNR）、俄羅斯科技信息中心（VNTIC）、日本科學技術振興事業團（JICST）等。而我國缺乏對網絡灰色文獻開發利用意識，在管理上總體處于自發狀態，缺乏國家的宏觀規劃和協調，沒有建立統一的機構對灰色文獻進行集中、系統的收集整理和開發利用，現有的收藏系統或機構，各自為政，缺少合作，交叉重復建設嚴重，造成資源浪費和流失。

３.２ 缺乏有效的導航定位工具

網絡灰色文獻數量巨大，內容繁雜，類型多樣，地址分散，更新變化快，很多機構發布的灰色文獻只在網上保留很短的時間，更多的灰色文獻無出版計劃。難以對網絡灰色文獻進行準確的定位，大量有價值的灰色文獻仍游離于網絡之中。同時，絕大多數灰色文獻的網站依附于特定機構的網站下，這也給搜索工作帶來很大困難。如果不能對網絡灰色文獻準確定位，就談不上進一步開展有效的管理和利用。網絡灰色文獻定位是我國灰色文獻管理中要解決的一個主要問題。

３.３ 缺乏統一的標準和規范

網絡灰色文獻開發利用的最終目的是資源共享，沒有統一的標準和規范，資源共享將成為空談。國外對網絡灰色文獻開發利用的一個重要經驗，是通過建立統一的規范和標準對灰色文獻進行集中收集和管理。而我國對灰色文獻的加工、描述、組織、存儲、檢索和服務的標準不統一，元數據的描述、處理、轉換、檢索的標準不統一，平臺、協議、體系結構不盡相同，沒有統一的數據接口，不同數據庫使用不同的檢索軟件，跨庫檢索難，這些問題都制約灰色文獻資源建設和開發共享。

３.４ 缺乏有效的版權保護措施

網絡灰色文獻同其他類型文獻一樣，也是版權客體，在生產、傳播、開發和利用過程中會涉及到大量版權保護的問題。但在實踐中，這一點往往被忽視，原因是多方面的：其一認識模糊。比如有人認為只有正式出版物才有版權，而灰色文獻不享有版權。其二投機心理作怪。有人認為灰色文獻的可見度不強，大多只在小范圍內傳播，對這類文獻的非規范利用很難被發現。其三版權信息不完整。除學位論文等少數類型的灰色文獻外，大多數灰色文獻缺乏規范的生產制作標準，往往出現缺漏責任者、制作日期，甚至缺失作者等版權項目信息的情況，無法明確其版權的正確歸屬，也難以確定其使用法定許可界限。其四沒有相關的版權保護制度。學位論文、內部刊物、會議資料、手稿、專利技術資料等灰色文獻不是文獻部門版權保護的重點。其五公示制度的缺位或不完善也對灰色文獻的版權保護產生了負面作用。

４ 國內網絡灰色文獻開發利用的對策

４.１ 建立網絡灰色文獻管理體系

開發利用網絡灰色文獻最關鍵的是組織管理。借鑒發達國家的經驗，建立全國性的網絡灰色文獻組織管理機構，采取集中與分散相結合的建設模式，按地區、文獻類型或學科設立分支機構，統一規劃和協調，加強各機構的合作。制定網絡灰色文獻建設的總體規劃，制定管理章程、規范和標準，確定灰色文獻的收藏范圍、原則和保管細則等具體的管理辦法，如灰色文獻的呈繳制度、灰色文獻發布策略與價格體系、灰色文獻的密級認定、灰色文獻共享政策、灰色文獻的知識產權保護和灰色文獻管理的獎罰措施等。此外，積極開展學術交流和合作，召開全國性的灰色文獻學術研討會或成立學術研究組織，為提高網絡灰色文獻的利用率創造條件。

４.２ 積極開辟網絡灰色文獻收集途徑

收集網絡灰色文獻是開發利用的基礎和手段。網絡灰色文獻具有發布自由性、范圍模糊性、傳播廣泛性、形式多樣性、數量龐大性、存在易逝性等特征，對其收集除采用常規方法外，還要針對其特點利用一些特殊的途徑，比如網上視頻收集、電子郵件收集、BBS收集、ICQ收集、博客收集等。廣泛利用各種類型的搜索引擎，也是挖掘網絡灰色文獻的有效途徑，列表查詢引擎主要有：Yahoo，GNN Galaxy，WWW Virtual Lubrary等，詞語查詢引擎主要有：Webcrawer，Lycos，Alta，Vista，Open Text Excite等。此外，還有Google之類的主題檢索式工具和以Yahoo為代表的分類目錄式搜索工具。尤其要重視利用專門的信息收集系統獲取網上潛藏的灰色文獻。比如我國軟件企業開發的TRS、CIPS等，通過實時監控和采集目標網站的內容，信息過濾和自動分類處理，發布信息和信息導航，從而擴大網絡灰色文獻的搜集范圍，加大自動化搜集的力度。

４.３ 實現網絡灰色文獻標準化和規范化建設

標準化和規范化是網絡灰色文獻建設和利用的前提和基礎。發達國家為加強對灰色文獻的控制和管理，促進地區間交流與合作，建立統一的標準和規范。我國要充分研究和借鑒國際標準和通用規范，實現網絡灰色文獻著錄格式、標引規則、數據指標、符號轉換、數據接口、檢索標準等方面的標準化，制定和推行資源標識、采選標準、加工規范、描述規則、存儲機制、處理規則以及查詢、服務、交換和利用等方面的標準規范，形成我國網絡灰色文獻建設的標準規范體系，為實現資源開發共享打下基礎。

４.４ 加強網絡灰色文獻版權保護

網絡環境下，灰色文獻的版權保護更加復雜、不易操作，要加大對網絡灰色文獻的保護力度，不但要開展版權保護的普及教育，強化公眾版權意識，而且從法律、政策、技術等方面采取有力措施。一是法律的規制。針對灰色文獻的性質、生產、流通和利用的特點，制定相關版權保護的法律、法規，依法加強對灰色文獻的版權管理。二是政策的制定。建立灰色文獻版權公示制度；完善相關授權機制，界定灰色文獻授權使用、合理使用和自由使用的界限；實施版權集體管理制度，履行警示職責。三是技術措施的保護。運用技術手段，控制用戶對灰色文獻的復制、下載、傳播、訪問，加強對授權、計價、支付、用戶認證、網絡安全、資源評估的管理。

４.５ 開發網絡灰色文獻數據庫管理系統

組建灰色文獻數據庫，是控制和開發利用網絡灰色文獻的有效途徑。由于網絡數據源中，數據的組織形式、檢索詞和存取機制各不相同，不支持統一的查詢操作，這就要求利用虛擬數據庫技術，提供友好而通用的人機界面。虛擬數據庫是將各類型數據轉變為以關系數據庫為統一界面的系統，它以優良的檢索詞組配方式建立多元檢索途徑，實現分類檢索和主題檢索相互轉換，同時增加自然語言查詢方式，從而增強對資源的選擇能力與查詢功能。在建設灰色文獻數據庫系統過程中，尤其要重視開發智能管理系統，將管理信息系統、辦公自動化系統、決策支持系統與人工智能、專家系統、知識工程、模式識別、多媒體、計算機網絡、信息高速公路、虛擬現實、智能自動化等技術結合在一起，必會使灰色文獻的管理得到質的飛躍。

４.６ 促進網絡灰色文獻合作共建

從國內外網絡灰色文獻開發利用的整體情況來看，除少數大型灰色文獻系統外，多數系統都是獨立開發利用灰色文獻，而且一般偏重于收集某一類型的灰色文獻，這就造成資源浪費、重復建設現象嚴重。即使是歐洲灰色文獻系統（SIGLE），這樣著名的灰色文獻傳遞系統，得到許多歐洲國家的支持，但是涉及領域仍比較狹窄，聯合機構只局限于圖書情報領域。在組織開發網絡灰色文獻時，不僅需要圖書情報部門相互合作，更要將網絡灰色文獻生產鏈上的其他所有參與者，包括灰色文獻的生產者、政府部門、灰色系統開發者和管理者，甚至是出版者都吸收到合作系統中來。不僅要建立地區間各機構的合作關系，而且要促進國際間共享與合作，加強溝通，求同存異，建立風險共擔、利益同享、遵章守約、共同發展的合作機制。

４.７ 推動網絡灰色文獻開放存取

開放存取是開發利用網絡灰色文獻的重要途徑。開放存取就是在版權制度框架內，通過版權人放棄或讓渡部分版權，賦予用戶較大的利用版權資源的權利。國外的網絡灰色文獻資源中，有許多是開放存取資源，用戶在遵守知識產權保護的基礎上，免費利用這些資源。而在國內資源共享并沒有得到有效的實施，只停留在本機構或系統內的共享。灰色文獻開放存取的主要載體是機構知識庫和學科／主題知識庫。現在已有多種支持知識庫開放存取的協議，如創作共用協議（CCL）、開放出版許可協議、開放內容許可協議等。隨著《簡體中文版知識共享協議》的發布，將有越來越多的灰色文獻以開放存取的方式被公眾利用，這將極大推動我國網絡灰色文獻資源的共享進程。

４.８ 開展網絡灰色文獻深層次開發與服務

控制和管理網絡灰色文獻的目的在于開發利用。對網絡灰色文獻要組織科學的、系統的整理、加工、序化，進而開展深層次的開發和利用服務，充分發揮灰色文獻的價值。其一，對無序、大量的灰色文獻進行規范化的整序和編目，建立查詢體系，使其條理化、系統化。其二，對灰色文獻開展多層次、多角度的加工、揭示。開發二次、三次灰色文獻，編制索引、文摘、簡訊、內容提要、綜述等，提高利用率。其三，利用信息技術開展灰色文獻服務，包括信息檢索服務、灰色文獻全文傳遞服務、灰色文獻目錄索引服務、灰色文獻信息的動態報道、電子郵件訂閱服務、數字統計服務、灰色文獻主動推送等。其四，深入開發網絡灰色文獻。目前在網絡灰色文獻的引用分析方面已有新的嘗試，比如OpCit項目開發的Citebase Search工具，不僅是搜索引擎，更是一個引文分析工具，可以對灰色文獻數據庫的使用情況進行自動統計分析。此外，網絡灰色文獻的內容分析也是深層開發的一個方面，可以確定某領域當前最新研究熱點，并預測領域發展趨勢。

參考文獻

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