加強懲防體系構建,促進企業健康發展

海通公司，擁有10家分公司、188家證券營業部分布在全國118個城市。2009年11月，公司成功收購香港大福證券，國際化戰略初見成效。正處于歷史上最好發展時期的海通公司，隨著公司規模的不斷壯大，遵章守紀、合規經營的觀念也深入人心，公司連續多年未發生一起嚴重違規違紀、造成重大經濟損失的案件，實實在在地將案發率控制在最低狀態。

經走訪，記者發現，結合自身實際，始終堅持把黨風廉政、懲防體系建設作為—項常態化管理工作，這是海通公司廉政建設所以卓有成效的原因。近年來，公司領導班子緊緊圍繞上海國際金融中心建設和公司改革發展大局，針對證券從業人員普遍學歷高、智商高、年齡低、抵御誘惑力弱和創新業務不斷推出、經營網點分散的高風險特點，通過切實加強黨風廉政建設，大力構建懲治與預防腐敗體系，達到規范企業經營行為、規范員工從業行為的目的，有力地促進了公司健康穩定和諧發展。推進黨風廉政建設責任制貫徹實施，確保干部員工廉潔從業

據了解，每年初，在鑒定經營目標任務書的同時，公司黨政主要負責人都要與各分支機構、各部門的第一責任人簽訂《黨風廉政建設責任約定書》，明確相應責任；年中，各單位按照約定內容有序推進各項工作，公司領導班子成員下基層調研檢查工作的同時，對黨風廉政建設責任制落實情況進行調研了解，督促改進：年末，通過各單位自查、職能部門綜合評定等將執行情況與業務經營完成情況一起考核，考核結果與單位等級評定、個人評先獎優掛鉤，紀委具有一票否決權，從而促進了廣大干部責任意識的提高。

同時，公司每年會集中組織開展遵紀守法、案例警示教育舌動和職業道德培訓，開展合規守法執業睛況的聯合大檢查，促使廣大員工樹立起遵紀守法、廉潔從業意識，筑牢思想道德防線，在日常工作中自覺轉化為實際行動。公司黨委嚴格執行干部談話制度，認真開展日常談話、任職談話、誡勉談話、業務合規性談話等。公司紀委堅持定期編印面向廣大干部的《紀檢監察通訊》月刊，結合經營、管理實際進行采編報道，及時傳遞反腐倡廉新精神，開展學習交流和廉政勤政教育提醒，發揮輿論導向和潛移默化的作用。

公司領導班子率先垂范，模范執行《國有企業領導人員廉潔從業的若干規定》，反對奢侈浪費，身體力行減少各項費用支出。出差以坐經濟艙為主，堅決制止用公款大吃大喝，到營業性娛樂、健身場所活動等現象，盡量安排在公司食堂接待上級和業務合作單位。公司主要領導還在各種場合經常告誡各級干部增強紀律意識，自覺接受群眾監督，不要因為整天業務而疏于學習、失去謹慎，在投資銀行、經紀、自營、資產管理等業務的往來中要提高拒腐防變的自我防范意識。實施“制度加科技”各項措施，確保懲防體系架構有效運行

公司黨委在對相關業務環節進行了廣泛深入的調研之后，制訂下發了《貫徹落實(建立健全懲治和預防腐敗體系2008-2012年工作規劃)的具體方案》，并成立了由黨委書記任組長、紀委書記任副組長的懲防體系建設領導小組，以配套措施落實責任分解，明確責任單位和工作任務，定期溝通檢查完成進度情況。同時建立了加強懲防體系建設聯席會議制度，在紀委書記召集下，相關職能部門主要負責人每季度參加一次聯席會議，分析在經營管理中存在的危險區和風險點，提出解決問題的措施方案，對增強公司懲防體系建設的整體性、協調性和實效性發揮了積極作用。

近幾年證券市場上創業板、融資融券、股指期貨等創新業務不斷推出，海通證券吸取國際金融危機帶來的經驗教訓，在創新業務開展的同步或者預先設定好業務操作規程，避免由于制度缺失可能帶來的風險隱患，如制訂、修訂了《融資融券業務試點管理辦法》、《權益類證券自營業務管理辦法》、《稽核審計管理辦法》、《合規管理試行辦法》、《員工行為合規監測管理辦法》等規章制度，并要求全體員工簽署合規承諾。完善了干部選拔考核機制和評價體系，堅持任前公示、科學考核、選賢任能，為公司的發展提供了人才保證；將分支機構印章集中統一保管，防范了私下利用印章對外簽訂合同、從事違規經營活動的風險；裝修工程、大額采購做到公開透明，程序規范，在預算范圍內規定超過30萬元的工程和大額采購需通過公開招標或競爭^生談判選擇施工單1立或供貨商并提前介入跟蹤審計，超過50萬元的由公司評審委員會負責招投標工作，紀委介入把好程序關。

公司管理層注重把從源頭上防治腐敗的要求融入到公司經營管理的業務流程中，逐步實行了集中交易、集中清算、集中賬戶、集中財務、集中托管等“五個集中”，取得了明顯的效果。如集中交易可以防止一線業務人員因個人利益、道德司題而篡改交易記錄和數據。同時，逐步建立起激勵和約束相結合的長效機制，明確規定了各類違反制度行為的處罰措施，違規違紀者不但要受到黨紀政紀處分或組織處理，因違紀受到通報批評以上處理的，都要與獎金、企業年金等個人經濟利益掛鉤，加大了懲戒力度和違規成本。

公司循序漸進，注重將技術手段融入到制度設計之中，確保制度落實到位。如建立了以凈資本為核心的動態監控系統，通過系統性的風險控制平臺，對凈資本、經紀業務、投資業務等配備專人進行實時監控，保證在風險可測、可控、可承受前提下開展各項業務；開發和完善業務信息隔離墻系統，使公司投資銀行、投資咨詢、自營、客戶資產管理各業務部門之間在物理層、崗位職能層、業務信息層三個層面達到有效隔離，初步實現了防止內幕交易、控制利益沖突、防范聲譽風險的目標；采取了員工執業行為合規監測，通過有機會接觸內幕信息、可能實施利益輸送的重點部門、敏感崗位員工以及證券經紀人電話錄音、工作電腦MAC地址和郵箱監控等，化解可能存在的違法買賣股票、違規代理交易的風險。

三個“注重”，確保經營管理有序規范

注重完善權力運行監督制約機制，加強對各級干部的監督保護。在公司層面，注意處理好黨委會、總經理辦公會、董事會和股東大會四者的關系相協調，重大決策先提交黨委會討論，體現黨委的提前介入，經營上的重要舉措、工作方案等具體執行由總經理辦公會決定，重要提案報董事會和股東大會通過，確保了出資者權益和企業的有序運行。在分支機構層面，為防止重大問題個人說了算，保護干部不落馬、不掉隊，紀委制訂了《分支機構領導班子遵守“三重一大”規定的操作細則》，從規范經營管理，切實防范經營風險，加強分支機構領導班子建設出發，對營銷方案、渠道合作、績效考核方案、重要工程項目、人員崗位結構調整等事項的決策程序提出了明確、細致、可鍘乍陛較強的具體要求，并規定需定期報備，接受職能部門的監督檢查。

注引言訪核查處理，促進企業內部和諧發展。公司紀委堅持把握好“重要線索不放過，署名舉報有回音，小毛小病打招呼，不符事實要澄清”的工作原則，關注重點突出問題，發揮信訪監督作用。對于核查結論為一般問題的進行誡勉談話提醒；對于反映問題基本屬實的予以嚴肅處理，御艮蹤落實整改情況：對于反映問題失實的及時澄清。通過信訪核查，促進優化管理，達到轉變作風，改進工作，解決問題的效果，促進了企業的和諧發展。

注重推行企務公開，規澍言息披露制度。多年來公司通過視頻報告會形式定期由主要領導將公司經營情況、干部聘任、營業費用使用情況、黨風廉政建設情況和涉及員工切身利益等方面情況向全體員工予以通報，接受群眾監督，讓員工“知司情，參司政，監司事”。公司還制訂了嚴格的信息披露制度，從而在公司改制上市、重大并購項目如收購香港大福證券的過程中，有效防止了內幕交易和公司股價異動，保護了廣大投資者的利益。