技術(shù)合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響研究——以廣東省制造業(yè)為例

初大智，楊 碩，崔世娟

(深圳大學(xué)管理學(xué)院，廣東 深圳 518001)

一、引言

隨著技術(shù)復(fù)雜性、技術(shù)創(chuàng)新的不確定性和創(chuàng)新技術(shù)的融合性加劇，單個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力日益受到挑戰(zhàn)，網(wǎng)絡(luò)條件下的合作創(chuàng)新開(kāi)始趨于普遍化。企業(yè)間的合作關(guān)系能促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新，并且這種外部資源是企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新過(guò)程的重要補(bǔ)充，企業(yè)通過(guò)價(jià)值鏈內(nèi)部資源和信息的交流與協(xié)作，有利于出現(xiàn)生產(chǎn)、組織以及關(guān)鍵性知識(shí)轉(zhuǎn)移的合作效應(yīng)，從而有利于產(chǎn)生高水平的產(chǎn)品和過(guò)程創(chuàng)新［1］。當(dāng)前，廣東正在努力建設(shè)創(chuàng)新型省份，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的微觀基礎(chǔ)，在很大程度上決定著技術(shù)創(chuàng)新演進(jìn)的方向和速度，是提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和區(qū)域創(chuàng)新能力的重要源泉。因此，研究企業(yè)技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，對(duì)于推動(dòng)廣東企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，制定切實(shí)可行的創(chuàng)新政策，具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。那么，廣東中小企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系如何?哪種技術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)更有利于創(chuàng)新績(jī)效的提升?這些都是目前急需探索和研究的問(wèn)題。

鑒于這個(gè)問(wèn)題對(duì)政策制定的重要性，本研究調(diào)查了廣東省紡織服裝、汽車(chē)、電子、家具和醫(yī)療業(yè)等五個(gè)產(chǎn)業(yè)的421家企業(yè)，采用多變量分析的方法，探討企業(yè)間的技術(shù)合作對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響。本文的主要貢獻(xiàn)在于:

1.已有研究應(yīng)用的數(shù)據(jù)多是反映技術(shù)合作行為的有與無(wú)，并且多采用專(zhuān)利數(shù)目來(lái)反映創(chuàng)新水平。本研究應(yīng)用的數(shù)據(jù)不僅能反映技術(shù)合作行為和創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新)的程度大小，而且還能掌握其他多個(gè)維度。通過(guò)對(duì)這些額外信息的掌握，使得本研究的多變量分析能夠進(jìn)一步探討技術(shù)合作關(guān)系的強(qiáng)度對(duì)一系列創(chuàng)新活動(dòng)的影響。這對(duì)于研究企業(yè)之間尤其是供應(yīng)鏈內(nèi)部企業(yè)之間的關(guān)系對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用，是非常重要的。

2.通過(guò)對(duì)廣東5個(gè)重要卻各不相同產(chǎn)業(yè)的關(guān)注，能夠?qū)ΜF(xiàn)代產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)之間，技術(shù)合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新方面影響的差異作出一些有意義的發(fā)現(xiàn)。

二、理論文獻(xiàn)和實(shí)證文獻(xiàn)回顧

(一)理論文獻(xiàn)綜述 關(guān)于技術(shù)合作與創(chuàng)新的關(guān)系在理論上主要集中于以下幾點(diǎn):

1.從交易成本觀點(diǎn)看 企業(yè)參與技術(shù)合作的動(dòng)機(jī)主要是減少創(chuàng)新過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)與不確定性，成功的技術(shù)合作是跨公司邊界的中間型治理結(jié)構(gòu)，是生產(chǎn)成本和交易成本總和最小化的產(chǎn)物(Volberda，1996;Porter和 Fuller，1986)。

2.從創(chuàng)新源理論來(lái)看，技術(shù)合作是企業(yè)積極利用外部創(chuàng)新源，采取合作創(chuàng)新的重要選擇(Nelson和Winter，1982)。與客戶、供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其他非市場(chǎng)主體所組成的網(wǎng)絡(luò)和聯(lián)盟是創(chuàng)新的關(guān)鍵來(lái)源(Hippel，1988)。Hagedoorn和 Duysters(2002)在研究創(chuàng)新能力的外部來(lái)源時(shí)指出，作為外部網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系對(duì)內(nèi)生能力而言是一種補(bǔ)充，有助于企業(yè)通過(guò)共享資源來(lái)掌握復(fù)雜技術(shù)，由此提升學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力［2］。羅榮柜和李文軍(2004)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中指出，企業(yè)間的技術(shù)合作對(duì)于合作雙方的技術(shù)創(chuàng)新能力起到了一定的正強(qiáng)化作用［3］。

3.從網(wǎng)絡(luò)理論看，技術(shù)合作形成的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系補(bǔ)充了企業(yè)的社會(huì)資本，為企業(yè)創(chuàng)新提供了更廣闊的空間。網(wǎng)絡(luò)關(guān)系通過(guò)整合內(nèi)外部資源能為企業(yè)創(chuàng)新提供新的生產(chǎn)要素。網(wǎng)絡(luò)組織在推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新上具有獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，表現(xiàn)為:知識(shí)外溢、學(xué)習(xí)共享機(jī)制有利于創(chuàng)新的傳播;資源整合、規(guī)模經(jīng)濟(jì)機(jī)制有利于降低創(chuàng)新成本;有效配合“內(nèi)部化”交易有利于降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。網(wǎng)絡(luò)組織還可以有效地提高創(chuàng)新速度和創(chuàng)新成功率［4］。

(二)實(shí)證文獻(xiàn)回顧 近年來(lái)，關(guān)于技術(shù)合作與創(chuàng)新的實(shí)證研究，除了關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)外，國(guó)外其它都是關(guān)于特定產(chǎn)業(yè)研究以及/或跨產(chǎn)業(yè)的研究。大多數(shù)研究主要是針對(duì)企業(yè)的垂直和水平關(guān)系，這些關(guān)系通常由二元變量來(lái)代表。而國(guó)內(nèi)目前在技術(shù)合作與創(chuàng)新關(guān)系論述中以定性描述居多，定量偏少［5］。

有些研究發(fā)現(xiàn)，合作網(wǎng)絡(luò)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的影響［6，7］。例如，Shan 等(1994)認(rèn)為，美國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的那些新創(chuàng)企業(yè)基于專(zhuān)利數(shù)量計(jì)算的創(chuàng)新產(chǎn)出與它們已經(jīng)建立的企業(yè)之間的正式合作關(guān)聯(lián)的數(shù)目具有正相關(guān)性。Ahuja(2000)在美國(guó)化學(xué)產(chǎn)業(yè)也有類(lèi)似的結(jié)論，并且還發(fā)現(xiàn)，諸如垂直聯(lián)系的直接關(guān)系對(duì)創(chuàng)新有顯著影響，而間接關(guān)系只產(chǎn)生次要的影響。伴隨著對(duì)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的研究，一些研究開(kāi)始探討不同的合作網(wǎng)絡(luò)模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。Whitley等認(rèn)為，不同的合作網(wǎng)絡(luò)模式對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生不同的效應(yīng)［8，9］。但其影響程度有何差異卻沒(méi)有進(jìn)行深入探討。劉元芳、陳衍泰、于建星(2006)根據(jù)2004－2005年對(duì)上海、浙江、江蘇、福建等地技術(shù)聯(lián)盟的105份有效問(wèn)卷分析指出，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)創(chuàng)新能力越高，其在網(wǎng)絡(luò)中心地位的作用對(duì)于提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有更高的正相關(guān)關(guān)系［10］。

區(qū)域創(chuàng)新文獻(xiàn)方面，De Propis(2002)憑借英國(guó)西部Midland區(qū)域435家制造業(yè)企業(yè)跨產(chǎn)業(yè)研究，探討了企業(yè)間關(guān)聯(lián)對(duì)創(chuàng)新的效應(yīng)。他以企業(yè)與供應(yīng)商和客戶就創(chuàng)新和直接活動(dòng)的合作關(guān)系的有無(wú);產(chǎn)品創(chuàng)新還是過(guò)程創(chuàng)新;累進(jìn)創(chuàng)新還是突變創(chuàng)新這樣的二員變量進(jìn)行劃分，發(fā)現(xiàn)那些熱衷于與客戶和供應(yīng)商合作的公司更傾向于產(chǎn)品創(chuàng)新，而與小的供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)之間的緊密合作對(duì)過(guò)程創(chuàng)新至關(guān)重要。突變創(chuàng)新更傾向于與客戶和供應(yīng)商的合作。然而，對(duì)于累進(jìn)式創(chuàng)新，只有與供應(yīng)商的合作是具有統(tǒng)計(jì)意義的。Freel和Harrison(2006)在北英格蘭和蘇格蘭對(duì)1300家小型和中型制造業(yè)和服務(wù)業(yè)部門(mén)的企業(yè)也作了類(lèi)似研究，發(fā)現(xiàn)，在制造業(yè)，突變式產(chǎn)品創(chuàng)新更傾向于與購(gòu)買(mǎi)方企業(yè)的合作而非創(chuàng)新者的合作，在服務(wù)業(yè)也能發(fā)現(xiàn)同樣的局面。但這里與供應(yīng)商合作相對(duì)于與非創(chuàng)新者之間合作來(lái)說(shuō)在解釋產(chǎn)品創(chuàng)新方面更重要的［1］。

總之，理論和實(shí)證研究顯示:企業(yè)間的技術(shù)合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新有正向影響，盡管其在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中的重要性隨合作關(guān)系數(shù)量和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系存在的情境不同而不同。一般來(lái)說(shuō)，垂直合作關(guān)系似乎是顯著的，而僅有少量證據(jù)表明，水平關(guān)系是起作用的。通過(guò)上述對(duì)文獻(xiàn)的梳理可知:

1.多數(shù)實(shí)證研究?jī)A向于使用“有或無(wú)”的二元變量，來(lái)反映創(chuàng)新水平和合作關(guān)系。盡管該方法能得出一些有價(jià)值的見(jiàn)解，但它忽略了創(chuàng)新程度和其它方面重要信息。結(jié)果這些研究無(wú)法詳細(xì)地對(duì)成功創(chuàng)新所要求的企業(yè)間技術(shù)合作的程度加以說(shuō)明。

2.上述實(shí)證研究?jī)A向于特定產(chǎn)業(yè)和/或特定區(qū)域，或集中于某幾個(gè)產(chǎn)業(yè)，而沒(méi)有對(duì)特定幾個(gè)產(chǎn)業(yè)下，合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新變量的重要性程度的差異，以及網(wǎng)絡(luò)關(guān)系對(duì)傳統(tǒng)和現(xiàn)代兩大產(chǎn)業(yè)重要性程度差異的研究，這些問(wèn)題都將在下文中加以論述。

三、樣本的選取

本文的數(shù)據(jù)搜集自廣東省五個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)部門(mén):分別是電子信息業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)、醫(yī)療器械業(yè)、紡織服裝業(yè)和家具制造業(yè)。前三個(gè)屬于現(xiàn)代制造業(yè);后兩個(gè)屬于傳統(tǒng)制造業(yè)。這種產(chǎn)業(yè)選取有利于對(duì)傳統(tǒng)與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)進(jìn)行比較。企業(yè)樣本框來(lái)自于各個(gè)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和貿(mào)易協(xié)會(huì)的企業(yè)名錄。該目錄提供了各產(chǎn)業(yè)企業(yè)聯(lián)系方式和背景信息。問(wèn)卷于2010年10月寄送給企業(yè)目錄上有聯(lián)系方式或通過(guò)官方網(wǎng)站可以聯(lián)系上的企業(yè)管理人員。

本次調(diào)查對(duì)象為總經(jīng)理、負(fù)責(zé)技術(shù)的副總或者技術(shù)總監(jiān)、研發(fā)部負(fù)責(zé)人。第一封信發(fā)出三周后我們發(fā)出了第一次提醒，第一次提醒兩周后我們又發(fā)出一次提醒。共發(fā)放問(wèn)卷800份，回收426封信(占總數(shù)的53.25%)，其中有效問(wèn)卷421份(占總數(shù)的52.63%)。在421份有效問(wèn)卷中，在95%的置信區(qū)間下，樣本差錯(cuò)率為4.6%，屬于調(diào)查研究可接受的范疇。但這里需要注意的是，使用產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和貿(mào)易協(xié)會(huì)的企業(yè)名錄作為樣本的缺陷之一，就是它們低估了小企業(yè)。因此，樣本偏差的結(jié)果可能會(huì)高估創(chuàng)新和合作的數(shù)量。這些小企業(yè)可能并不在這些行業(yè)協(xié)會(huì)的企業(yè)名錄之內(nèi)。因此樣本有可能傾向高估創(chuàng)新和技術(shù)合作企業(yè)的數(shù)目水平。

問(wèn)卷內(nèi)容包括公司的商業(yè)背景、規(guī)模和收入、研發(fā)和創(chuàng)新活動(dòng)以及各自的技術(shù)合作和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，尤其是與主要的購(gòu)買(mǎi)方、客戶、供應(yīng)方以及那些同行或競(jìng)爭(zhēng)者。這些問(wèn)題所涉及的時(shí)間段是2007年9月－2010年9月。創(chuàng)新和合作包括很多方面的活動(dòng)，為了量化這些答案，我們采用了通用的結(jié)構(gòu)化了的李克特量表(表1)，這些變量的數(shù)據(jù)都是多維度和多標(biāo)量的。

四、模型說(shuō)明

(一)模型的修訂 本文所采用的模型是在已有的標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)基礎(chǔ)上(Freel和Harrison，2006;Oerlemans等，2006)，增加了獨(dú)立預(yù)測(cè)變量即技術(shù)合作變量后的修訂模型，如下式所示。

表1 各變量及其構(gòu)建方法描述表

(二)因變量:創(chuàng)新 創(chuàng)新很難量化。目前許多研究都使用訪談和/或調(diào)查問(wèn)卷的方法，傾向于使用分類(lèi)值，這必然涉及累積式創(chuàng)新和突變式創(chuàng)新兩種。這些指標(biāo)有助于進(jìn)一步揭示創(chuàng)新的本質(zhì)，但它們也易受當(dāng)時(shí)的情境影響，并且還受調(diào)查者和被調(diào)查者主觀評(píng)價(jià)與理解的影響(Pavitt，1988)。

考慮到上述幾個(gè)缺陷，本文在Molina－Morales和Teresa Martinez－Fernandez(2006)以及 Tsai和Ghoshal(1998)等學(xué)者采用方法的基礎(chǔ)上，通過(guò)詢問(wèn)被調(diào)查企業(yè)過(guò)去三年通過(guò)各種合作活動(dòng)進(jìn)行創(chuàng)新的數(shù)量，來(lái)度量企業(yè)的創(chuàng)新水平。這是一種基于頻次的度量方法，所包含的活動(dòng)和項(xiàng)目見(jiàn)表1。

關(guān)于創(chuàng)新有3個(gè)構(gòu)念:首先是創(chuàng)新的綜合衡量，使用表1中1)－5)所用項(xiàng)目，代表某個(gè)公司創(chuàng)新水平總的衡量標(biāo)準(zhǔn)。其次，本文對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新分開(kāi)測(cè)定，每個(gè)項(xiàng)目都通過(guò)了克朗巴哈有效性檢驗(yàn)。采用頻次標(biāo)準(zhǔn)的方法使得產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的度量成為可能，卻無(wú)法對(duì)累積性創(chuàng)新還是突變式創(chuàng)新加以明確區(qū)分。而且基于頻次度量的方法確實(shí)捕捉到了不同公司間創(chuàng)新水平的多維度本質(zhì)特征。因?yàn)楸狙芯恐荚谠u(píng)價(jià)技術(shù)合作關(guān)系對(duì)企業(yè)間創(chuàng)新水平的影響，所以用頻次方法測(cè)度是合適的(除了能反映創(chuàng)新的有和無(wú)，還能更進(jìn)一步地反映出創(chuàng)新的程度)。

(三)自變量:合作變量 對(duì)于創(chuàng)新，原有研究?jī)A向于把合作視為簡(jiǎn)單的二元變量，即合作在雙方發(fā)生與否。如前面方法所述，這種類(lèi)別變量的使用可能會(huì)忽略掉一些重要信息。在本研究中，對(duì)其衡量使用通用的李克特五點(diǎn)量表，使得反映合作方面的信息范圍更大了。1=沒(méi)合作，……，5=高水平合作。這樣，對(duì)被調(diào)查者的提問(wèn)范圍涉及到與主要購(gòu)買(mǎi)方或客戶的合作;與主要供應(yīng)商的合作，及與主要競(jìng)爭(zhēng)者的合作。

使用的量表是基于Schmitz，Knorringa和Nadvi等一系列對(duì)合作行為研究的成果。該量表具體內(nèi)容見(jiàn)表一。總的來(lái)說(shuō)，9個(gè)合作構(gòu)念均是可操作的。對(duì)于每一個(gè)構(gòu)念，每個(gè)企業(yè)所有相關(guān)項(xiàng)目的均值都是可以計(jì)算，并經(jīng)過(guò)了克朗巴哈有效性檢驗(yàn)。

1.與購(gòu)買(mǎi)方合作 表1“與購(gòu)買(mǎi)方合作”這一變量有三個(gè)構(gòu)念:一是“與購(gòu)買(mǎi)方合作”的綜合度量見(jiàn)1－7;二是“與購(gòu)買(mǎi)方合作”進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，見(jiàn)1－3;三是“與購(gòu)買(mǎi)方合作”進(jìn)行過(guò)程創(chuàng)新，見(jiàn)4－7。在綜述中，提到“與購(gòu)買(mǎi)方合作”的水平越高，企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的水平越高。

2.與供應(yīng)方合作和競(jìng)爭(zhēng)者間合作 相似地，二者都分別有3個(gè)可操作變量。綜合度量分別見(jiàn)于表一相應(yīng)欄內(nèi)的1－7和1－8;產(chǎn)品創(chuàng)新的度量分別見(jiàn)相應(yīng)欄內(nèi)的1－2;過(guò)程創(chuàng)新分別見(jiàn)相應(yīng)欄內(nèi)的3－7和3－8;

同樣，與“供應(yīng)方合作的水平”與創(chuàng)新的水平預(yù)計(jì)呈正相關(guān)。按照文獻(xiàn)綜述中關(guān)于產(chǎn)業(yè)區(qū)、創(chuàng)新環(huán)境和學(xué)習(xí)網(wǎng)絡(luò)方面的文獻(xiàn)，可以提出如下假設(shè)，即高水平的競(jìng)爭(zhēng)者之間的合作導(dǎo)致高水平的產(chǎn)品和過(guò)程創(chuàng)新。然而，如Hitt等(1999)在戰(zhàn)略聯(lián)盟中所指出的那樣，其原因之一是合作創(chuàng)新是為了避免重復(fù)創(chuàng)新。因此，水平合作與創(chuàng)新之間的負(fù)相關(guān)關(guān)系也是可能的。

(四)控制變量 為了控制公司內(nèi)部資源對(duì)創(chuàng)新的影響，本研究的控制變量包括銷(xiāo)售額增長(zhǎng)、企業(yè)規(guī)模和年齡(Symeonidas，1996)。此外，還包括特定投入(如研發(fā)支出和人力資源)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的貢獻(xiàn)(Cohen和Levinthal.1990)。已有的研究顯示:內(nèi)部資源與企業(yè)創(chuàng)新正相關(guān)。因此，可以預(yù)計(jì)，企業(yè)具有的內(nèi)部資源越多，創(chuàng)新產(chǎn)出的水平越高。表1提供了這些控制變量構(gòu)建的詳細(xì)內(nèi)容。

(五)構(gòu)建效度 在實(shí)證研究中使用多重指標(biāo)的測(cè)量時(shí)，要考慮到構(gòu)念所反映的實(shí)際度量?jī)?nèi)容效度是否一致，根據(jù)Campbell和Fiske(1959)研究結(jié)論，這里對(duì)三方面的構(gòu)念效度進(jìn)行測(cè)定，即聚合效度、區(qū)別效度及表面效度與準(zhǔn)則效度。經(jīng)測(cè)定，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量已經(jīng)達(dá)到上述效度的統(tǒng)計(jì)要求。

(六)兩變量相關(guān) 描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果表明:合作自變量之間存在著顯著的相關(guān)性。多變量分析中所采用的多重共線性測(cè)試(方差膨脹因子)結(jié)果表明，可以忽略自變量之間的敏感性引起的估值問(wèn)題。最后，遵從Hair等(2007)的方法，對(duì)于每一個(gè)構(gòu)念，利用SPSS計(jì)算因子數(shù)，每個(gè)因子數(shù)具有標(biāo)準(zhǔn)的均值為0，標(biāo)準(zhǔn)方差為1。然后把它們應(yīng)用于回歸分析中。

五、結(jié)果及討論

根據(jù)Molina－Morales和Tereasa Martinez－Fernandez(2006)的多層次變量回歸估計(jì)模型，見(jiàn)公式(1)，即首先控制變量對(duì)因變量進(jìn)行回歸，然后相繼加入了多個(gè)預(yù)測(cè)變量(如技術(shù)合作關(guān)系)并對(duì)其進(jìn)行回歸。該模型首先對(duì)這5個(gè)產(chǎn)業(yè)的全體作為總樣本進(jìn)行創(chuàng)新方面總的估計(jì)度量，然后又分別對(duì)創(chuàng)新總模型中的兩個(gè)子樣本，即產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新進(jìn)行度量。接著又依次對(duì)每一個(gè)產(chǎn)業(yè)作為子樣本進(jìn)行估計(jì)。

(一)所有五個(gè)產(chǎn)業(yè)作為總樣本的綜合分析結(jié)果R2統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果顯示合理，并與綜述部分已有研究結(jié)果一致，模型自身設(shè)定較好。結(jié)果顯示:企業(yè)規(guī)模和收入增長(zhǎng)這些控制變量在解釋創(chuàng)新水平時(shí)都是起顯著的正向作用。在綜合模型中，企業(yè)成立時(shí)間的重要性有限;而人力資源水平(以有學(xué)歷員工的比重來(lái)代表)只是在特定產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)顯著性(表2)。

正如綜述所述，研發(fā)變量在總的創(chuàng)新模型和過(guò)程創(chuàng)新模型中都具有正向的統(tǒng)計(jì)顯著性。然而，在產(chǎn)品創(chuàng)新模型中，研發(fā)卻出人意外地不具有統(tǒng)計(jì)顯著性。其原因似乎是因?yàn)楸狙芯坎捎没陬l次的方法對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)行度量有關(guān)。如本文第四節(jié)(二)部分所示，以頻次度量的缺點(diǎn)是他們無(wú)法區(qū)分產(chǎn)品創(chuàng)新的種類(lèi)，尤其是對(duì)高價(jià)值增值產(chǎn)品創(chuàng)新與低價(jià)值增值的產(chǎn)品創(chuàng)新之間的區(qū)分。因此，研發(fā)可能無(wú)法解釋具有不同產(chǎn)品創(chuàng)新策略的企業(yè)之間的差異。與之相對(duì)照的是，過(guò)程創(chuàng)新盡管也是以頻次為基礎(chǔ)度量的，本質(zhì)上卻包含價(jià)值因素。因?yàn)槿绻^(guò)程和組織的變化能改善企業(yè)的效率，就會(huì)被優(yōu)先引入，結(jié)果見(jiàn)表2。該表顯示，較高水平的研發(fā)支出容易引起這種有利的變化。合作變量的引入改善了所有模型的R2統(tǒng)計(jì)量。從表2中可以看出，至少在垂直產(chǎn)品鏈上，合作是創(chuàng)新的正向顯著因子。價(jià)值鏈在促進(jìn)創(chuàng)新方面的文獻(xiàn)已經(jīng)在綜述討論過(guò)，因此并非意外。Tether(2002)從系數(shù)的大小和較高的顯著性水平來(lái)看(在這兩種情況下，p＜0.01)，供應(yīng)商合作在解釋這三方面創(chuàng)新似乎是最重要的。從產(chǎn)品創(chuàng)新角度來(lái)看，使用者似乎可以通過(guò)提高投入品效用和質(zhì)量以及同時(shí)促進(jìn)信息和思想的交流方面來(lái)加強(qiáng)與供應(yīng)方之間的合作。對(duì)于過(guò)程創(chuàng)新，加強(qiáng)與上游關(guān)于交貨時(shí)間、技術(shù)、勞動(dòng)力培訓(xùn)和產(chǎn)品組織方面的協(xié)同，對(duì)企業(yè)形成正向反饋效應(yīng)和合作效應(yīng)，似乎也起到了非常重要的作用。

表2 包括所有產(chǎn)業(yè)的總樣本中各自變量分別與因變量—?jiǎng)?chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新的綜合分析結(jié)果

“與購(gòu)買(mǎi)方合作”在解釋綜合創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新水平時(shí)，其結(jié)果也是顯著的。盡管解釋的程度有限。Freel和 Harrison(2006)提到，“與客戶的合作”可以確保產(chǎn)品的設(shè)計(jì)滿足特定顧客的需求，并且能滿足市場(chǎng)的需求。通過(guò)學(xué)習(xí)合作效應(yīng)，企業(yè)能夠把各方的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力聯(lián)系起來(lái)，一方面降低產(chǎn)品交付后學(xué)習(xí)的需求，另一方面也避免了追加學(xué)習(xí)的行為，同時(shí)也相應(yīng)地使創(chuàng)新者受益，為未來(lái)創(chuàng)新節(jié)省了更多的時(shí)間和資源。最后至少在綜合模型中，企業(yè)間橫向合作與創(chuàng)新的關(guān)系并沒(méi)有出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)顯著性。

(二)5個(gè)不同產(chǎn)業(yè)各自作為子樣本分析結(jié)果

5個(gè)不同產(chǎn)業(yè)各子樣本結(jié)果見(jiàn)表3，表4和5。一般來(lái)說(shuō)，因?yàn)樽訕颖咀杂啥纫染C合樣本的自由度低，所以子樣本統(tǒng)計(jì)顯著性會(huì)改變。然而，通過(guò)對(duì)單個(gè)產(chǎn)業(yè)的分析，也在上述討論結(jié)果的基礎(chǔ)上，得出了許多有價(jià)值的發(fā)現(xiàn)。因?yàn)橐延醒芯繉?duì)這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)合作與創(chuàng)新之間的關(guān)系考慮得簡(jiǎn)單。

從汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的綜合創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新結(jié)果看，就規(guī)模而言，與供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)者的合作對(duì)創(chuàng)新水平有正向效應(yīng)。紡織服裝和家具制造業(yè)這兩個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)研究結(jié)果比較有趣，結(jié)果顯示，較高水平的供應(yīng)商合作在提高創(chuàng)新水平方面是顯著的。對(duì)于新產(chǎn)品，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)都依賴于新材料的投入。在家具業(yè)，與供應(yīng)商就各種材料的技術(shù)合作促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新的水平。同樣地，紡織服裝業(yè)也通過(guò)與供應(yīng)商就不同織品、紗線和面料的使用達(dá)成緊密合作，促進(jìn)了該部門(mén)的過(guò)程創(chuàng)新。然而，只有在紡織業(yè)，下游和水平合作關(guān)系的顯著性水平有差異。對(duì)于廣東省紡織制造業(yè)來(lái)說(shuō)，與購(gòu)買(mǎi)方的緊密合作為企業(yè)提供了市場(chǎng)需求方面的信息，即產(chǎn)品創(chuàng)新的源泉。此外，水平合作對(duì)該產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新都呈負(fù)相關(guān)。與綜述的解釋相似，通過(guò)資源共享，企業(yè)能夠避免重復(fù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而利于降低重復(fù)記錄創(chuàng)新的數(shù)目。

表3 5個(gè)不同產(chǎn)業(yè)與因變量——?jiǎng)?chuàng)新的綜合分析結(jié)果

表4 5個(gè)不同產(chǎn)業(yè)與因變量——?jiǎng)?chuàng)新(產(chǎn)品創(chuàng)新)的分析結(jié)果

表5 5個(gè)不同產(chǎn)業(yè)與因變量——?jiǎng)?chuàng)新(過(guò)程創(chuàng)新)的分析結(jié)果

最后對(duì)于較現(xiàn)代的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，有證據(jù)顯示:醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新有重要作用。在價(jià)值鏈中，不但“與供應(yīng)商合作”在過(guò)程創(chuàng)新中的重要性得到了證實(shí)，通過(guò)定制醫(yī)療器械滿足特定最終用戶需求方式的“與購(gòu)買(mǎi)方合作”在產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的重要性也得到了證實(shí)。

(三)對(duì)結(jié)果的綜合討論 總的來(lái)說(shuō)，表2至表5的結(jié)果為合作關(guān)系對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要作用提供了支持。其作用大小隨產(chǎn)業(yè)類(lèi)型、垂直還是水平產(chǎn)業(yè)鏈，以及是產(chǎn)品創(chuàng)新還是過(guò)程創(chuàng)新的不同而不同。然而總體來(lái)看，垂直合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新的作用最大，水平合作關(guān)系的重要性次之。當(dāng)然，需要注意的是:供應(yīng)商合作在解釋這三方面創(chuàng)新似乎是最重要的。從產(chǎn)品創(chuàng)新角度來(lái)看，使用者似乎可以通過(guò)提高投入品效用和質(zhì)量以及同時(shí)促進(jìn)信息和思想的交流方面來(lái)加強(qiáng)與供應(yīng)方之間的合作。對(duì)于過(guò)程創(chuàng)新，加強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)鏈上游關(guān)于交貨時(shí)間、技術(shù)、勞動(dòng)力培訓(xùn)和產(chǎn)品組織方面的合作，對(duì)企業(yè)形成正向反饋效應(yīng)和合作效應(yīng)，似乎也起到了非常重要的作用。這是與文獻(xiàn)綜述中提到的解學(xué)梅關(guān)于上海和深圳兩地不分行業(yè)的188家中小制造業(yè)企業(yè)的研究結(jié)果相符合，即沿著價(jià)值鏈企業(yè)間一系列合作活動(dòng)能引發(fā)企業(yè)高水平的創(chuàng)新。該領(lǐng)域已有的定量研究只是強(qiáng)調(diào)了合作關(guān)系存在性，或者合作關(guān)系的數(shù)目顯著地促進(jìn)了創(chuàng)新，然而對(duì)于其合作關(guān)系的本質(zhì)較少說(shuō)明。表2中，“與購(gòu)買(mǎi)方合作”在解釋綜合創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新水平時(shí)，其結(jié)果也是顯著的。盡管解釋的程度有限。最后，至少在綜合模型中，企業(yè)間橫向合作與創(chuàng)新的關(guān)系并沒(méi)有出現(xiàn)統(tǒng)計(jì)顯著性。本文實(shí)證研究結(jié)果顯示，除了確立適當(dāng)?shù)暮献麝P(guān)系，在評(píng)估合作對(duì)創(chuàng)新的影響時(shí)，應(yīng)關(guān)注企業(yè)間合作的層面、程度和強(qiáng)度。

通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)子樣本的分析，得出了許多有價(jià)值的發(fā)現(xiàn)，見(jiàn)表3至表5。因?yàn)橐延醒芯繉?duì)這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部技術(shù)合作與創(chuàng)新之間的關(guān)系考慮得簡(jiǎn)單，從汽車(chē)產(chǎn)業(yè)的綜合創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新結(jié)果看，就規(guī)模而言，與供應(yīng)商和競(jìng)爭(zhēng)者的合作對(duì)創(chuàng)新水平有正向效應(yīng)。紡織服裝和家具制造業(yè)這兩個(gè)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)研究結(jié)果比較有趣。結(jié)果顯示，較高水平的供應(yīng)商合作在提高創(chuàng)新水平方面是顯著的。對(duì)于新產(chǎn)品，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)都依賴于新材料的投入。在家具業(yè)，與供應(yīng)商就各種材料的技術(shù)合作促進(jìn)了產(chǎn)品創(chuàng)新的水平。同樣地，紡織服裝業(yè)也通過(guò)與供應(yīng)商就不同織品、紗線和面料的使用達(dá)成緊密合作，促進(jìn)了該部門(mén)的過(guò)程創(chuàng)新。然而，只有在紡織業(yè)，下游和水平合作關(guān)系的顯著性水平有差異。對(duì)于廣東省紡織制造業(yè)來(lái)說(shuō)，與購(gòu)買(mǎi)方的緊密合作為企業(yè)提供了市場(chǎng)需求方面的信息，即產(chǎn)品創(chuàng)新的源泉。此外，水平合作對(duì)該產(chǎn)業(yè)部門(mén)產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新都呈負(fù)相關(guān)。與綜述的解釋相似，通過(guò)資源共享，企業(yè)能夠避免重復(fù)創(chuàng)新活動(dòng)，從而利于降低重復(fù)記錄創(chuàng)新數(shù)目。

最后對(duì)于較現(xiàn)代的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，有證據(jù)顯示:醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)的合作關(guān)系對(duì)創(chuàng)新有重要作用。在價(jià)值鏈中，不但“與供應(yīng)商合作”在過(guò)程創(chuàng)新中的重要性得到了證實(shí)，通過(guò)定制醫(yī)療器械滿足特定最終用戶需求方式的“與購(gòu)買(mǎi)方合作”在產(chǎn)品創(chuàng)新過(guò)程中的重要性也得到了證實(shí)。在電子信息產(chǎn)業(yè)，垂直合作對(duì)過(guò)程創(chuàng)新的影響在3個(gè)模型中顯著，這與Kazuyuki Motohashi對(duì)汽車(chē)和電子產(chǎn)業(yè)的研究結(jié)果相似［11］，見(jiàn)表5。

從政策制定者角度看，本文的研究結(jié)果對(duì)供應(yīng)鏈的管理與協(xié)調(diào)有明顯的啟示:盡管合作關(guān)系曾經(jīng)一度被視為克服交易成本和防止獨(dú)占的替代方式，但現(xiàn)在卻被視為創(chuàng)新的重要來(lái)源。尤其是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部企業(yè)間共同進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)、批發(fā)分配及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等方面的合作，不僅有利于知識(shí)的轉(zhuǎn)移和組織學(xué)習(xí)，而且提高了創(chuàng)新績(jī)效。然而促進(jìn)緊密的合作關(guān)系有時(shí)容易說(shuō)卻不容易做。這種關(guān)系必然依賴于企業(yè)間共同約定、互信和理解，雖很難達(dá)成卻很容易被破壞［12］。

六、結(jié)論與展望

本文提供了廣東省5個(gè)制造產(chǎn)業(yè)企業(yè)間合作與創(chuàng)新之間關(guān)系的新證據(jù)。其結(jié)果有助于深度地分析比較廣東省具有重要戰(zhàn)略意義的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)合作創(chuàng)新的差異。進(jìn)行此研究與其他研究最大的差異是對(duì)數(shù)據(jù)搜集及分析工作采用的是多維度和多標(biāo)量的方法。這就需要考慮在構(gòu)建關(guān)鍵變量時(shí)要能夠獲取額外的信息，尤其是與產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新有關(guān)的創(chuàng)新活動(dòng)的范圍和程度的信息。盡管本文結(jié)果支持這樣的觀點(diǎn):即合作關(guān)聯(lián)是企業(yè)創(chuàng)新的重要來(lái)源。同時(shí)也強(qiáng)調(diào)，這一合作的強(qiáng)弱對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新績(jī)效也是至關(guān)重要的。簡(jiǎn)而言之，改善企業(yè)的雙邊關(guān)系可能會(huì)提高企業(yè)的創(chuàng)新水平。如果垂直關(guān)系能夠在統(tǒng)計(jì)意義上對(duì)創(chuàng)新有最強(qiáng)的影響，那么就對(duì)供應(yīng)鏈管理具有重要的意義。對(duì)于政策制定者來(lái)說(shuō)，應(yīng)該先加強(qiáng)沿著價(jià)值鏈的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

最后，采用本文使用的方法進(jìn)行決策時(shí)應(yīng)注意的是，首先此類(lèi)研究的典型特征是合作到創(chuàng)新是一種前因后果的關(guān)系。由于數(shù)據(jù)可能反映出反向關(guān)系:即具有較高水平創(chuàng)新能力的企業(yè)比那些具有較低創(chuàng)新水平的企業(yè)更易合作。很明顯，通過(guò)定量研究，這有利于更深入地研究合作關(guān)系的本質(zhì)。其次，結(jié)果顯示出了這幾個(gè)產(chǎn)業(yè)異質(zhì)性的程度。因此籠統(tǒng)地得出這幾個(gè)產(chǎn)業(yè)合作與創(chuàng)新間關(guān)系的結(jié)論是不明智的。的確有必要對(duì)其他產(chǎn)業(yè)，如服務(wù)等部門(mén)協(xié)同與創(chuàng)新之間關(guān)系的本質(zhì)進(jìn)行研究。

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