風險控制單在工作票管理中的應用

鄔意惠

(國電浙江北侖第一發電有限公司， 浙江 寧波 315800)

北侖發電廠是我國第1個利用世界銀行貸款建設的現代化特大型火力發電廠，裝機規模為5×600 MW＋2×1 000 MW燃煤機組，總裝機容量為5 000 MW。公司目前有常駐承包商19家，常駐承包商人員1 200人左右，承擔著全廠70 %以上機組的檢修及設備消缺、維護、定檢、技改等項目。為有效控制外委項目作業過程中的風險，電廠進行了積極的探索和創新，在傳統的工作票管理中，引入風險控制單，實現了對施工人員作業行為、現場作業環境、所使用安全設施和防護用品存在風險的有針對性控制，有效降低了作業過程中的風險，拓展了工作票的內涵。

1 劃分作業風險等級，明確檢修項目

利用NOSA風險評估結果，根據作業過程中存在的風險大小，將檢修項目劃分為公司級危險作業(見表1)、部門級危險作業(見表2)及普通作業。其中涉及公司級、部門級危險作業的項目配合使用《公司級危險作業風險控制單》、《部門級危險作業風險控制單》，即公司級、部門級危險作業的工作票中“危險因素控制措施”實施相應風險控制單上的內容，并根據設備管理職責明確不同項目對應的管理部門，為下一步控制單的編制、更新、填寫明確了職責。

2 編制風險控制單，制定風險控制措施

明確公司級、部門級危險作業項目后，對每項作業過程中存在的風險進行全面、細致的辨識，再根據辨識出的風險，明確需要配置的安全裝置及設備、個人防護用品及風險預控程序，形成一份完整的風險控制單(見表3)。

表1 公司級危險作業項目

3 納入管理流程，確保控制單內容的落實

風險控制單編制完成后，要考慮將控制單和工作票有機結合起來，確保控制單內容的落實。電廠結合企業工作票管理的實際情況，編制了控制單的實施流程(見圖1)，同時對工作票“三種人”的相應職責進行了修訂，將風險控制單納入到工作票管理流程，實現了風險管理與工作票管理的有機結合。

表2 部門級危險作業項目

以外委項目“1號鍋爐前爐膛檢修”為例，說明公司級危險作業工作票的辦理流程。

(1) 項目負責人填寫“1號爐前爐膛檢修”工作票(工作票管理系統中選擇公司級危險作業工作票后，對應的票面上有公司級危險作業的醒目標識，“危險點及控制措施”欄上自動填寫有“詳見《公司級風險控制單》”)，隨后，項目負責人從公司局域網上“安全生產”欄下載“(#)鍋爐前爐膛檢修”最新風險控制單模板后，根據本次1號爐檢修的實際情況進行修改、完善。

(2) 完成工作票填寫，風險控制單編制后提交工作票簽發人簽發、審核。電廠規定公司級危險作業項目的工作票必須由設備管理部門主任工程師以上崗位的人員簽發，相應的風險控制單也由設備管理部門主任工程師以上崗位的人員審核。

(3) 工作票流轉到運行環節后，運行人員執行安全措施，工作負責人落實風險控制單上的內容。完成后機組長與工作負責人一起至現場確認已執行的安措，并逐項確認風險控制單上安全裝置/設備、個人防護用品的準備情況及“基本工作程序”欄的“工作條件確認”的落實情況，機組長提醒工作負責人完成“作業程序”欄針對潛在風險所采取的相應控制措施。

(4) 完成以上工作后，值長向主管生產的公司領導匯報，公司領導同意批準該項工作后，向機組長提出許可工作票申請。

(5) 工作票被許可后，工作票和風險控制單交于工作負責人，機組長同時電話通知公司安監人員，告知該項工作的內容、地點、施工單位、現場狀況等基本情況(工作票許可后，該工作票辦理中的相關人員，包括公司領導、部門領導、項目負責人、安監人員均會收到短信提醒)。

(6) 工作負責人召集所有作業人員按照風險控制單內容進行安全交底后，該項工作即可開工，作業過程的風險由工作負責人按照風險控制單上“作業程序”欄潛在風險及相應控制措施進行控制，公司安監人員對控制措施的執行、落實情況進行檢查。

(7) 工作結束，已執行的控制單作為工作票的附件隨工作票一起終結。

4 風險控制單推廣、實施中的注意事項

風險控制單與工作票的聯合使用，是工作票管理的一項創新工作，在推廣中難免會遇到種種阻力，特別是在實施中會暴露出不同的問題，需要安監部門及時協調、解決。在推廣、實施階段主要應注意以下事項。

(1) 實施前要取得生產部門的大力支持。風險控制單的使用者是生產部門人員，前期工作需要生

產部門積極參與才能確保該項工作的順利推進，而后期的實施工作中也需要生產部門人員的大力配合。所以，安監部門要在前期對實施風險控制單的目的和任務進行多方位宣傳，取得生產部門的大力支持，統一相關人員的認識，為工作的進一步開展創造條件。

表3 公司級危險項目風險控制單

(2) 實施前期，要多渠道收集控制單在使用過程中暴露出的問題。風險控制單實施后，暴露出執行流程不暢通、控制單內容與實際工作不符合、“工作條件確認”的個別內容無法在工作票許可前確認等問題，影響到工作票的正常辦理。所以，風險控制單實施前期，安監部門要隨時協調、處理，重點解決執行流程不暢的問題，并多渠道收集控制單使用中暴露出的其他問題，及時組織專題會議討論解決辦法，推進控制單的正常使用。

(3) 要確保現場所使用風險控制單是最新的版本。風險控制單作為新生事物，無論是格式還是內容需要修改、完善的地方有很多，特別是實施前半年，每份控制單使用后均會有不同程度修改、調整，過程中會出現使用不同版本的現象，所以確保現場所使用風險控制單的時效性是非常重要的。電廠采用公司級危險作業控制單由安監部門統一修改并公布，部門級危險作業風險控制單由部門自行修改并公布的方法，實行兩級管理，使用者能夠方便地獲取到最新版的風險控制單。

(4) 關鍵要做好作業過程的檢查。實施風險控制單的主要目的是通過落實控制單上的內容以有效控制施工人員作業行為、現場作業環境、所使用安全設施和防護用品存在的風險，需要觀察員根據作業時間的長短進行檢查，來保障控制單內容在整個檢修過程均能執行到位。所以，觀察員實施檢查時，一定要逐項確認，發現沒有落實到位的措施或落實質量不高的措施要及時提出，督促工作負責人進行整改。通過這一監控和糾正的方法，使施工過程存在的潛在風險得到有效控制。