層次分析法在重點用能企業節能考核評價體系的應用研究

封 江，李 軍，華 斌

(1.鹽城市規劃市政設計院有限公司，江蘇 鹽城 224001;2.南京師范大學能源與機械工程學院，江蘇 鹽城 210042)

0 引言

我國東部某省統計數據顯示年綜合能耗在5000 t標準煤以上的重點用能單位年能源消費總量約占到全省能源消費總量的60%左右。可見重點用能單位的耗能在總能量的消耗中占有相當比例，因此對重點用能單位的監督和考核勢在必行。

某省現有的考核體系中存在以下不足:(1)考核指標不夠全面。考核辦法中的節能考核指標一共有6個，只有1個否決性指標，其余一般性指標皆為定性指標。指標選取得不夠全面、具體、細化，不能夠完全反應企業的節能情況。(2)考核指標分值設定不夠科學合理。指標分值設定得主觀性過強，科學性、合理性、客觀性和說服性較差，不能準確反應企業的節能情況。(3)考核程序不夠公開透明。考核程序是由各市節能主觀部門組織以社會專家為主的評估調查組，對企業的節能情況進行調研評估。其審核過程不夠公開透明，員工參與性較差，社會影響力不夠大。

文中研究在原有考核評價的基礎上，建立了分層次的考評體系，文中體系分定性和定量兩種類型的準則，構建了5個定性準則和4個定量準則;在每個準則下選取若干指標，共選取了50個考評指標;通過建立1個計算模型，科學合理地分配權重和選取基準值，以期達到全面、真實地反映重點用能企業在節能管理的考評要求。

1 指標體系

1.1 構建原則

在文中指標體系遵循以下幾個原則:

科學合理性原則:科學性體現在該指標體系應該能夠全面、客觀、準確地反映其實施質量和重點用能企業的能源－效益－環境－發展這個復雜系統的改進狀態，同時又要避免指標間的重疊，將考評指標和考評對象有機地聯系在一起。

靜動延續性原則:指標不僅要反映重點用能企業的節能現況，還要反映重點用能企業節能工作可持續發展的趨勢，并能與“十一五”考評指標對接，便于進行系統地對比分析。

層次整體性原則:指標體系中應包含反映不同層次之間以及各層次內部不同主題之間相互協調的指標。

1.2 評價指標

文中研究中構建的考評體系分為三個層次，第一層是考評目標，即不同的重點用能企業;第二層是準則層，分為定性準則和定量準則，下設若干指標;第三層是指標層，分為前置指標和權重指標，具體見圖1。

圍繞考評對象，構建了兩類準則，即定性準則和定量準則。所謂定性準則指其下屬的指標不能賦予數值進行標識，或者進行定量化的費用、所需時間或技術條件目前重點用能企業不能滿足，但可以借助文字例如肯定/否定作答。所謂定量準則指其下的指標通過統計、測量、計量或計算等方法能夠獲取數值。

項目構建的5個定性準則和4個定量準則如下:

5個定性指標的準則是(1)政策法規貫徹落實，(2)管理工作機制，(3)節能資金投入，(4)統計和計量，(5)宣傳培訓。4個定量準則設置如下(1)能源總量和結構(2)能源效率(3)環境影響(4)經濟效益。在每個準則下設置指標，定性準則下有30個指標，定量準則下有20個指標。

2 權重值的計算

2.1 權重的確定方法

在進行綜合評價時，各個指標對評價對象的作用，從評價的目標來看，并不是同等重要的。所以選定評價指標后，常常對不同指標賦予不同的權，然后進行綜合，權的數值越大其重要性也大。因此可定義:以某種數量形式對比、權衡整個評價對象中諸因素相對重要程度的量值即為權重值。要消除過多的人為影響因素，并確定各指標的權重值，是考評體系的重要內容。

權重值主要決定于2個方面:一是指標本身在考評中的作用和指標價值的可靠程度;二是考評者對該指標的重視程度。權重值的確定方法主要有主觀賦權法［1，2］、客觀賦權法［3－5］以及主客觀相結合的方法。本研究認為利用主觀賦權法中的層次分析法進行指標權重的設置，其科學性和實用性更強，故采用此方法。

根據指標的重要性，將指標分為前置指標和權重指標。前置指標指在考評重點用能企業過程中，不管其他指標考評狀況如何，只要前置指標不合格，則考評結果是不合格。只有前置指標合格后，其他考評指標對考評結果才有影響。

2.2 權重的確定方法

層次分析法是美國著名系統工程與運籌學專家A E Saaty教授于20世紀70年代創立的。該方法主要功能為:將要研究的問題所含的各類因素按一定隸屬關系分為相互聯系的若干層次，再利用特定的數學方法來計算和確定每一層次的因素相對重要程度及其權重值，最后以計量值從高至低排出主次順序來分析解決該問題的實質，并得出正確的結論。

該方法的基本步驟請見［6－8］，這里不再贅述。

首先建立重點耗能企業的節能考核評價指標體系。如表1所示。

表1 重點耗能企業節能考核評價指標體系

下面以求評價指標體系的 U1，U2，U3…U9的權重為例說明計算過程。

對上述的評價指標體系，專家小組認為，在對重點耗能企業節能指標的評價中，政策法規的落實、管理工作機制和宣傳培訓是工作基礎，在此基礎上是節能資金投入、能源統計和計量工作，對節能考評影響最大的當然是能源總量和結構，以及能源效率等，同樣環境影響和經濟效益也是重點耗能單位節能考評的一個重要組成。則得:

則判斷矩陣A為:

下面計算指標權重:

第1步，計算判斷矩陣每一行元素的乘積

第2步，計算方根;

第3步，將向量歸一化，計算權重;

計算特征值:

一致性檢驗:

故矩陣A具有滿意一致性。

如果通過，則次級指標的權重設計通過，如果不通過，則返回看預設值指標以及算法是否存在問題。

然后依照此方法進行下一級的計算。

最后得到權重分配表如下:

權重u1 u u1 u2 u3 u4 u5 u6 u7 u8 u9 1 1/2 1/2 1 1/4 1/4 1/3 1/3 0.0434 u2 1 1 1/2 1/2 1 1/3 1/4 1/3 1/2 0.0868 u3 2 2 1 1 2 1/3 1/2 1/2 1/2 0.0779 u4 2 2 1 1 2 1/3 1/2 1/2 1 0.0908 u5 1 1 1/2 1/2 1 1/4 1/3 1/2 1/3 0.0868 u6 4 3 3 3 4 1 1/2 2 1 0.1727 u7 4 4 2 2 3 2 1 2 2 0.1988 u8 3 3 2 2 2 1/2 1/2 1 1 0.1213 u91322131 1/2 1 1 0.1213 u1 u11 u12 u13 u14 u15 u16 u17權重u111/2 2 3 2 3 0.0083 u12 1 1 1 3 2 2 2 0.0086 u13 2 1 1 3 3 3 3 0.0113 u14 1/2 1/3 1/3 1 1 2 1 0.0040 u15 1/3 1/2 1/3 1 1 2 2 0.0044 u16 1/2 1/2 1/3 1/2 1/2 1 1 0.0035 u17 1/3 1/2 1/3 1 1/2 1 1 0.003311

其他分層次的權重計算就不再一一列舉。

以上就是通過計算和一致性檢驗的個評價指標的權重結果，按照權重結果，可以對相應層次的指標進行定量的評價，從而對節能評價指標的審查評價等有一個更好的側重，做好預先的安排。

3 結束語

“十二五”重點用能企業節能考核評價體系既有利于政府部門對重點用能企業實施有效地定性和定量考核管理，又有利于引導重點用能企業重視能源管理。而層次分析法確定評價指標權重是解決體系建立中主觀抉擇對考核評價體系的整體一致性和科學性產生的影響。通過以上對于利用層次分析法確定權重的具體例子的介紹，可以讓有關部門和政策制定者以及政策執行者對節能考評工作有更好的理解，對以后的工作提供幫助。

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