垃圾電子郵件的經(jīng)濟學(xué)分析

丁銘

(揚州職業(yè)大學(xué)，江蘇揚州225009)

垃圾電子郵件(以下簡稱垃圾郵件)是互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展帶給人類最具爭議性的副產(chǎn)品，作為網(wǎng)絡(luò)垃圾信息的一部分，已成為僅次于計算機病毒的網(wǎng)絡(luò)公害，它的泛濫已經(jīng)使整個互聯(lián)網(wǎng)不堪重負(fù)。一般認(rèn)為，1994年4月12日，美國亞利桑那州兩位從事移民簽證咨詢服務(wù)的律師勞倫斯·坎特和瑪撒·西格爾是垃圾郵件的始作俑者，他們把一封“綠卡抽獎”的廣告信發(fā)到6000個網(wǎng)絡(luò)新聞組，致使大量服務(wù)器陷入癱瘓[1]。其后垃圾郵件的愈來愈泛濫，引起了各國政府和網(wǎng)絡(luò)運營商的高度重視，但迄今仍無有效的解決辦法。

由于標(biāo)準(zhǔn)寬嚴(yán)的不一致，垃圾郵件迄今仍然沒有一個廣泛認(rèn)可的定義。對垃圾郵件的稱呼也是五花八門，如UCE(Unsolicited Commercial E－mail);UBE(Unsolicited Bulk E－mail);Junk E－mail;Mass E－mailings;E－mail Bombs等等，國際上習(xí)慣的通行稱呼為Spam。

垃圾郵件一般具有以下特征:(1)未經(jīng)收件人允許且無法拒收;(2)隱藏發(fā)件人身份、地址、標(biāo)題等信息;(3)經(jīng)過多次服務(wù)器轉(zhuǎn)發(fā);(4)采用圖片格式以逃避技術(shù)過濾;(5)內(nèi)容上，垃圾郵件絕大部分帶有商業(yè)或其它不正當(dāng)目的;(6)部分垃圾郵件夾帶病毒、木馬和惡意程序，嚴(yán)重危害網(wǎng)絡(luò)安全。目前，垃圾郵件有向移動網(wǎng)絡(luò)終端蔓延的趨勢。

美國環(huán)境咨詢公司ICF 的一項有趣的研究表明，2008年全球垃圾郵件數(shù)量超過62萬億封，處理和過濾所耗能源高達(dá)330億千瓦時，相當(dāng)于每年240萬戶家庭使用的電力或310萬輛汽車使用200萬加侖汽油所排放的溫室氣體數(shù)量。如此驚人的能源消耗，既有違低碳經(jīng)濟的發(fā)展理念，又見垃圾郵件為禍之烈。

1 垃圾郵件的成本問題

1.1 垃圾郵件的數(shù)字產(chǎn)品特征

夏皮羅和瓦里安在《信息規(guī)則:網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的策略指導(dǎo)》一書中認(rèn)為，數(shù)字化就是編成一段字節(jié)，包含數(shù)字化格式，可編碼為二進制流的交換物，均可視為數(shù)字產(chǎn)品，例如以數(shù)字格式分布和使用的數(shù)據(jù)庫、軟件、音頻制品、股票指數(shù)、電子郵件等[2]。在這個意義上，垃圾郵件可以認(rèn)為是某種“數(shù)字產(chǎn)品”。

數(shù)字產(chǎn)品的一個顯著特征就是可復(fù)制性，垃圾郵件發(fā)送給成千上萬接受者的過程，正是利用了可復(fù)制性這一基本特點。當(dāng)數(shù)字產(chǎn)品通過網(wǎng)絡(luò)傳播的時候，表現(xiàn)為高固定成本、低邊際成本的結(jié)構(gòu)模式。這種成本結(jié)構(gòu)可以產(chǎn)生巨大的規(guī)模效應(yīng)，即生產(chǎn)的越多，平均成本就越低。一旦第一份數(shù)字產(chǎn)品制作好，再復(fù)制一份的邊際成本幾乎是零，經(jīng)濟學(xué)理論告訴我們產(chǎn)品是根據(jù)邊際成本來定價的。

垃圾郵件的“生產(chǎn)”過程不需要象軟件、音像制品等那樣大量的前期研發(fā)和資金投入，花費一定的時間設(shè)計和編寫郵件內(nèi)容、租用網(wǎng)絡(luò)等有限的費用構(gòu)成它全部的固定成本，且無需任何物質(zhì)承載。具備定向搜集電子郵件賬號和批量發(fā)送垃圾郵件功能的軟件，可以從網(wǎng)上免費下載安裝，數(shù)量龐大的電子郵件賬號目錄也可以免費下載或以極低廉的價格購買而獲得，彈指之間，發(fā)送垃圾郵件的任務(wù)可以交給電腦自動完成，所以垃圾郵件發(fā)送者需要承擔(dān)的成本微乎其微。

1.2 垃圾郵件發(fā)送者將成本轉(zhuǎn)嫁給其他網(wǎng)絡(luò)用戶和服務(wù)商

垃圾郵件存在的主要理由就是其發(fā)送成本極其低廉，隨著帶寬的增加和處理器速度的提高，發(fā)送垃圾郵件的成本幾乎可以忽略不計。以“綠卡抽獎”廣告郵件為例，當(dāng)時只花費了20美元上網(wǎng)費就吸引來25000多個客戶，賺取了10萬美元。

然而，垃圾郵件低廉的成本是以整個網(wǎng)絡(luò)用戶和服務(wù)商的損失為代價的，如果深入分析一下，垃圾郵件給網(wǎng)絡(luò)用戶造成的損失包括:(1)連接時間的損失;(2)硬件存儲空間的浪費;(3)工作效率降低;(4)上網(wǎng)費用的浪費。給網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商帶來的損失包括:(1)帶寬消耗;(2)增加郵件處理時間;(3)硬件存儲空間的浪費;(4)處理客戶的投訴;(5)服務(wù)接入減少的機會成本等。由于垃圾郵件往往數(shù)量驚人，社會承擔(dān)的成本是相當(dāng)巨大的。

2 垃圾郵件與網(wǎng)絡(luò)外部性

當(dāng)一種消費或生產(chǎn)活動對其他消費或生產(chǎn)活動產(chǎn)生了不反映在市場價格中的間接效應(yīng)時，便產(chǎn)生了外部性。外部性給第三方造成有害或有益的影響，導(dǎo)致行為與后果的不一致性[3]。網(wǎng)絡(luò)無疑存在外部性，過去大量的關(guān)于網(wǎng)絡(luò)外部性的討論往往集中在網(wǎng)絡(luò)正的外部性方面，著名的梅特卡夫法則所描述正是這一點，即網(wǎng)絡(luò)的價值隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模(節(jié)點)的增加呈現(xiàn)平方的速度(指數(shù))增長，網(wǎng)絡(luò)外部性意味著在網(wǎng)絡(luò)中一種行為價值的增加。

現(xiàn)實中存在負(fù)的外部性，環(huán)境污染是負(fù)外部性的經(jīng)典案例。垃圾郵件這種網(wǎng)絡(luò)“污染”與傳統(tǒng)的案例非常類似，它給網(wǎng)絡(luò)造成的危害同樣適用梅特卡夫法則，即垃圾郵件的危害隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的增加而呈指數(shù)級的放大。

垃圾郵件造成的這種負(fù)網(wǎng)絡(luò)外部性，直接扭曲了成本－效益原則，破壞了網(wǎng)絡(luò)應(yīng)有的效率，使得網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)實際低于應(yīng)有的價值體現(xiàn)。

正的網(wǎng)絡(luò)外部性產(chǎn)生的原因在于網(wǎng)絡(luò)自身的系統(tǒng)性和網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部成員之間信息的即時有效互動[4]。有用的信息通過網(wǎng)絡(luò)的有序傳輸，利用愈來愈趨向于交互的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，自然能夠極大化網(wǎng)絡(luò)的價值，使網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部每個成員從信息共享中受益。而垃圾郵件的匿名、強制性的單向發(fā)送特征，徹底破壞了網(wǎng)絡(luò)的交互性，到處留下數(shù)字“垃圾”，惡化了網(wǎng)絡(luò)的使用環(huán)境。

經(jīng)濟學(xué)理論認(rèn)為，如果交易成本足夠低，通過市場機制，相當(dāng)一部分外部性可以內(nèi)在化，或部分內(nèi)在化，這在網(wǎng)絡(luò)上也有所體現(xiàn)。比如在一個相對有限的網(wǎng)絡(luò)空間里面，所有成員統(tǒng)一遵循某種規(guī)則，達(dá)成一致協(xié)議，可以保證空間成員之間彼此良好的信息溝通和互動，許可email即是通過網(wǎng)絡(luò)成員的直接互動內(nèi)在化外部性的例子。垃圾郵件的發(fā)送者本質(zhì)上是在破壞這種游戲規(guī)則，行為是非理性甚至是非法的，而網(wǎng)絡(luò)實際上是開放和無界的，垃圾郵件的發(fā)送者和接受對象外在于市場機制，無法達(dá)成直接的“內(nèi)部交易”(或者根本沒有“交易”的意愿)，所以整個網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的外部性無法內(nèi)在化。隨著網(wǎng)絡(luò)規(guī)模的不斷擴大，內(nèi)在的利益驅(qū)動使得垃圾郵件帶來的負(fù)外部性不僅無法遏止，而且可能會愈演愈烈。垃圾郵件逐年增加的趨勢也印證了這一點。

從網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的物理性質(zhì)來看，垃圾郵件的數(shù)量如果超過網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和傳輸速度(帶寬)的臨界容量時，這種負(fù)外部性會急劇增大，勢必造成網(wǎng)絡(luò)擁堵甚至崩潰[5]。從長遠(yuǎn)看，網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和傳輸速度存在某個物理極限，如果屆時垃圾郵件不能得到有效控制，或者網(wǎng)絡(luò)技術(shù)無重大創(chuàng)新的話，情形可能會更加嚴(yán)重。

3 垃圾郵件與網(wǎng)絡(luò)的公共物品屬性

公共物品是同時具有消費的非排他性和非競爭性的物品。公共物品具有外部性，絕大多數(shù)由政府提供，或者是自然界的賜予。從經(jīng)濟學(xué)意義上來說，公共物品的邊際消費成本等于零，即可以“免費”使用。

網(wǎng)絡(luò)是否是公共物品仍有爭議，對此我們不妨分析一下網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)由四個層次構(gòu)成，即傳輸媒介、電腦硬件、應(yīng)用軟件和服務(wù)內(nèi)容，其中傳輸媒介是網(wǎng)絡(luò)得以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)，其它三個只有通過傳輸媒介的物理連接，才能形成真正意義上的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)實中，傳輸媒介作為重要的基礎(chǔ)設(shè)施，投資龐大，一般均由各國政府投資建設(shè)。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)正常使用時(比如網(wǎng)絡(luò)不發(fā)生擁堵)沒有競爭性，一個人使用網(wǎng)絡(luò)并不影響其他人同時使用。絕大多數(shù)網(wǎng)站上的信息內(nèi)容也不具有排他性，提起網(wǎng)絡(luò)，我們經(jīng)常想起的一個詞就是“免費”，可見網(wǎng)絡(luò)在很大程度上可以認(rèn)為是一種公共物品，至少具有某種公共物品的“屬性”。蒂姆·伯納斯·李作為互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用架構(gòu)的開發(fā)者，他最初的理念就是“排除萬難，使互聯(lián)網(wǎng)朝著獨立與統(tǒng)一的公共物品的方向前進”。

利用網(wǎng)絡(luò)的公共物品屬性，垃圾郵件充當(dāng)了網(wǎng)絡(luò)“免費乘客”角色，公共物品在為部分成員提供服務(wù)的同時，必須為其它成員提供該服務(wù)，這種公共物品的不可分性，無法避免搭便車的現(xiàn)象，垃圾郵件發(fā)送者在利益的驅(qū)動下，且無承擔(dān)任何風(fēng)險之虞，必定“過度使用”網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，從而造成網(wǎng)絡(luò)的“擁擠效應(yīng)”。這種發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)上的過度使用行為，與現(xiàn)實中某些利益主體對公共物品(特別是自然資源)的榨取和掠奪并無二致。

搭便車現(xiàn)象使得公共物品的提供總量經(jīng)常顯得不足，在網(wǎng)絡(luò)上主要表現(xiàn)為帶寬和服務(wù)水準(zhǔn)的降低。有論者認(rèn)為，只要界定網(wǎng)絡(luò)的“產(chǎn)權(quán)”，將網(wǎng)絡(luò)主干線路轉(zhuǎn)移給私營部門，通過產(chǎn)權(quán)安排內(nèi)化外部效應(yīng)，即可解決這種對網(wǎng)絡(luò)的濫用問題。這顯然忽略了網(wǎng)絡(luò)虛擬空間和現(xiàn)實世界的區(qū)別，網(wǎng)絡(luò)的核心是信息的流動和交流，線路只是物質(zhì)載體，離開了內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)毫無意義。所以在網(wǎng)絡(luò)的物理特性上，如何用產(chǎn)權(quán)制度來界定它的邊界，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)權(quán)的具體內(nèi)涵是什么，是首先需要面對和解決的問題。假使網(wǎng)絡(luò)能夠被分段占有，由于法律、競爭規(guī)則的不同而產(chǎn)生不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，對開放性的網(wǎng)絡(luò)運行帶來何種影響是難以預(yù)料的，甚至有可能造成互聯(lián)網(wǎng)的分裂。從邏輯上講，即使如此也不可能杜絕垃圾郵件，充其量傳播的范圍縮小而已。

4 垃圾郵件與公共政策

無論是成本、外部性還是公共物品屬性等問題，都屬于市場失靈的范疇。市場失靈說明依靠市場自身的機制無法達(dá)至資源的有效配置，政府干預(yù)一定程度上能夠改善這種情況，即通過公共政策的管制、激勵機制和價格等措施糾正市場失靈。然而在對付垃圾郵件上面，由于同樣存在制度缺陷，加之網(wǎng)絡(luò)的特殊性，往往導(dǎo)致政府公共政策干預(yù)的失靈。

首先，政府干預(yù)的重要手段是制定相關(guān)管制垃圾郵件的法規(guī)，從2003年起，美國、歐盟和亞洲一些國家相繼通過了嚴(yán)厲的反垃圾郵件法律，我國的相關(guān)行政主管部門和網(wǎng)絡(luò)運營商也出臺了若干行業(yè)規(guī)定[6]。然而，除了幾起轟動一時的對垃圾郵件發(fā)送者的巨額罰款外，并沒有起到應(yīng)有的震懾作用。究其原因，一是垃圾郵件的全球傳播和法律的效力范圍不對稱，執(zhí)法難以到位;二是垃圾郵件使用了各種躲避追蹤的技術(shù)，如隱藏地址、動態(tài)IP、頻繁更換郵件服務(wù)器等，使得取證困難或者成本過高。2004年前后，約80%的垃圾郵件服務(wù)器紛紛轉(zhuǎn)移到中國以逃避法律打擊，從我國發(fā)出的垃圾郵件及其服務(wù)器的數(shù)量數(shù)次高居世界榜首，使得我國的許多電子郵件服務(wù)器一度成為其他國家“封殺”的對象。

其次，反垃圾郵件，公共政策奏效的背后支撐是技術(shù)治理。反垃圾郵件技術(shù)已經(jīng)演化到第四代的“多技術(shù)整合分層過濾”，依舊無法在識別與誤判、防范與效率之間取得平衡。變種垃圾郵件很容易躲過識別和過濾，過度分析垃圾郵件腳本可能會導(dǎo)致病毒和木馬的擴散，對系統(tǒng)安全造成威脅。可見，公共政策和技術(shù)治理在對付垃圾郵件方面，均處于力所不逮的“失靈”狀態(tài)，有業(yè)者悲觀地認(rèn)為反垃圾郵件是一場“看不到結(jié)局的戰(zhàn)爭”。

5 結(jié)語

垃圾郵件作為網(wǎng)絡(luò)公害，其危害性不容小覷。有效遏制垃圾郵件，需要多管齊下和全球合作，以完善的法律法規(guī)和管理制度為依托，開發(fā)先進的技術(shù)手段，宣傳網(wǎng)絡(luò)商業(yè)倫理以加強業(yè)者自律，建立反垃圾郵件公共服務(wù)體系和舉報平臺，促進運營商和郵件服務(wù)商的協(xié)調(diào)合作，隨著網(wǎng)絡(luò)的不斷發(fā)展成熟，適時推出網(wǎng)絡(luò)實名認(rèn)證和郵件發(fā)送付費制度，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)與信息安全領(lǐng)域的健康和諧發(fā)展。

[1]百度百科.垃圾郵件[EB/OL].(2009-10-08)[2011-05-21].http://baike.baidu.com/view/1522.htm.

[2]夏皮羅，瓦里安.信息規(guī)則:網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟的策略指導(dǎo)[M].北京:中國人民大學(xué)出版社，2000.

[3]薩繆爾森，諾德豪斯.經(jīng)濟學(xué)[M].北京:人民郵電出版社，2008.

[4]朱彤.外部性、網(wǎng)絡(luò)外部性與網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2001(11):60－64.

[5]張銘洪，杜云.網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)教程[M].北京:科學(xué)出版社，2010.

[6]張樊.互聯(lián)網(wǎng)時代的法律探索[M].北京:法律出版社，2004.