淺析技術性貿易壁壘與我國對外貿易

中南財經政法大學經濟學院 薄明瀾

1 技術性貿易壁壘：一種強制性或非強制性的技術性措施

技術性貿易壁壘(Technical Barriers to Trade 簡稱TBT)是指一國以維護國家安全、保障人類健康和安全、保護生態環境、防止欺詐行為、保證產品質量為由，采取一些強制性或非強制性的技術性措施，成為其他國家商品和服務自由進入該國市場的障礙。內容上，TBT體系主要由技術規章和規范、包裝和標簽要求、商品檢疫和檢疫規定、綠色壁壘和信息技術壁壘五個體系構成。TBT存在合理積極的一面，如能夠有效保護人類健康及生態壞境，鼓勵技術水準高、環境友好型產品等。但同時，一些國家也將其作為隱蔽性的貿易保護措施，輻射到法律、規定、程序等各方面，包括有形產品、服務貿易、知識產權等各個領域，因此，TBT措施易于引起連鎖反應。

TBT對于發達國家和發展中國家有不同影響。發達國家憑借經濟科技優勢，常作為國際技術標準制定方出現，在規則制定及實施上占優，可有效阻礙其他國家的同類產品進入。同時，也利于保護其本國的科技創新，并借此獲得壟斷利潤。另外，通過技術標準及條文的制定，完全可以達到針對限制某些國家某類產品出口到本國的意圖，實現貿易保護，但也為其帶來了不利的影響。由于TBT的受害者主要是發展中國家，其對外貿易較脆弱，受到TBT的沖擊易于使其對外貿易條件惡化，出口面臨極大困難，可獲外匯減少，國家經濟發展受阻，反過來也將影響發達國家對發展中國家的出口貿易。另外，TBT限制產品進口，使得被保護的商品市場價格上升，對發達國家本國消費者而言顯然不利。對于發展中國家而言，TBT盡管在一定程度上，促進了其對于研發的重視和投入，有利于技術進步及認證體系的建立，但更多的時候，是嚴重損害其利益。發達國家所設置的技術性貿易壁壘，大多針對發展中國家的出口產品，發展中國家的科學技術難以達到發達國家指定技術性標準。此外，技術性貿易壁壘品種繁雜，除去國際標準要求，各國家間還有不同要求。信息系統不發達使其難以全面有效收集信息，大多發展中國家的質量認證體系尚不健全，且很難得到國際認證，出口廠商面對不同的貿易對象，有時必須重復檢驗，昂貴的檢驗成本難以承受。

2 技術性貿易壁壘對我國對外貿易的影響

我國屬于發展中國家，目前的經濟發展很大程度上仍然依賴于對外出口貿易，屬于“出口經濟依賴”較強型國家。對外貿易在國民經濟中占據著重要地位。受經濟發展及科技發展水平所限，TBT的盛行，對我國有著重大的影響，既有一定的推動作用，也有極強的負面阻礙作用。

2.1 我國出口貿易受TBT影響的情況

2.1.1 正面影響

(1)促進我國技術發展及產品的更新換代，促進出口結構改善。為跨越技術壁壘，我國不斷加強技術研發并重視產品的升級換代，積極地引進外資及高新科學技術，提高產品的技術含量，改進出口結構。“十一五”期間，整體上高新技術產品占外貿出口比重從“十五”末期的28.6%增長至31.2%，出口結構優化的態勢明顯。

(2)推動我國評審制度及技術法規的制定與實施。技術壁壘的存在，促使我國成立了專門的認證機構：國家進出口企業認證機構認可委員會(CNAB)及國家進出口商品檢驗實驗室認可委員會(CIBLAC)，兩者均為亞太認可合作組織、國際評審員培訓與注冊協會(IATCA)及國際認可論壇的正式成員，并在食品行業中廣泛開展ISO14000環保認證制度。國家商檢局制定了《進出口商品檢驗標準化管理辦法》，制定了行業標準及操作，我國的標準化工作向前邁進了一大步。

2.1.2 負面影響

(1)增加市場準入障礙。苛刻的技術要求無疑為我國出口產品進入國際市場帶來了巨大阻礙。隨著貿易對象國不斷地改變提高其標準，我國出口商難以達到其標準要求而被拒絕進入。另外，標準的大大提高也相應地提高了出口成本，出口企業難以承受只得退出市場。

(2)削弱企業競爭力。如前文所述，TBT的作用機理主要在于其質量控制、數量控制的雙重作用性。TBT的存在，提高了出口企業的生產成本、出口成本。加之我國缺乏完善的受到國際認可的質量評價體系，不得不進口大量昂貴的檢測設備或者參與進口國制定的國外質量認證機構認證，支付高昂認證費用。這些都將直接增加出口成本，削弱我國企業在國際市場的競爭力。

2.2 我國遭受國外TBT的主要情況

2.2.1 范圍廣 ，標準日益繁瑣嚴苛

如上文所述，TBT涉及的范圍極為廣泛，從初級產品到中間產品到制成品，從傳統產品到高新科學技術產品，從有形產品到服務等無形產品均受到影響。且目前發達國家制定的技術標準越來越多，越來越苛刻，如日本對大米的檢測項由42項已增加至102項。我國許多產品因不能達標而被拒之門外。同時，許多主要出口國家開始實施認證體系，如美國的UL,歐盟的CE等等，這些認證需要大量的時間成本和金錢成本，大大增加出口企業成本，使其難以承受，削弱了產品競爭力。

2.2.2 引發連鎖反應，使我國出口市場范圍面臨縮小的威脅正如前文在談及TBT特點時所言，其具有廣泛的擴散性，以引起連鎖反應。如一國所采用的限制會被其他國家所同樣采用，從而使我國出口市場范圍面臨縮小危險。

2.2.3 受到綠色壁壘的較大影響

綠色化將成為大勢所趨。而我國所出口的產品，目前仍然以勞動密集型為主，且受到技術發達水平的制約，在環保方面受到了很大限制。綠色壁壘也成為了我國所面臨的技術壁壘中最常見和主要的限制之一。環保措施的采取，以我國的主要出口對象歐盟為例，環境標志的推行等，將對我國如紡織、建筑材料、紙制品、橡膠制品等多個行業造成影響。

另外，發達國家較高的環保法規也對包裝材料的環境友好性提出了更高的要求。而我國的包裝材料較為落后，難以回收及再利用，在采用天然材料制成的包裝合規性方面意識也尚不足。這些都對我國的對外出口、產品形象造成了巨大影響。

3 對策與建議：在技術性貿易壁壘中博弈對外貿易主動權

3.1 積極應對外生性TBT

3.1.1 客觀分析TBT種類，針對不同類別采取正確的應對對策

在應對TBT時，我們應首先分清種類，對“合理”的、過于苛刻的、歧視性的TBT分別采取不同應對之策。

對于合理TBT，要積極適應。加快技術研發創新的步伐，提高創新能力，提升出口產品整體素質。積極引進先進技術，或引進外國直接投資，縮小差距。同時，提高與國外企業進行合作的能力，形成共同發展態勢。充分利用與東道國國內的企業以及跨國公司間的協同效應、競爭模仿效應，或采取研發本地化，利用由此帶來的技術轉移，積累技術。而對于過于復雜苛刻的壁壘，暫時避讓，一方面充分利用TBT所給予的發展中國家的優惠待遇，另一方面可采用直接投資，跨國經營的方式，充分利用東道國資源。

對于歧視性TBT，堅決反擊，或采用雙邊磋商或積極應訴，應用WTO爭端解決機制進行解決。

3.1.2 組織力量深入研究相關“游戲規則”及發達國家認證體系

要更有效地應對愈演愈烈的技術性貿易措施，研究熟悉“游戲規則”必不可少。政府層面及各個企業均應組織專門力量，深入研究《TBT協議要求》及WTO/TBT、WTO/SPS等相關協定。通過對“游戲規則”的研究，將幫助我們有針對性的調動一切可能的外部資源，獲得超越技術性貿易壁壘的能力的提升。另外，也要研究我國出口企業應積極關注行業先進標準，積極向國際標準和發達國家標準靠攏。

3.1.3 重視雙邊與區域合作、協調機制

在當今這樣一個多元化的時代，經濟全球化與區域集團化并行。我們應順應世界格局，充分利用多種合作、協調機制。在雙邊機制中，如采用典型的互相認可協議來實現貿易便利，在區域合作中，作為APEC成員國，積極關注并參與跟進APEC組織為實現貿易自由化所進行的行動，以從中受益。

3.1.4 加強信息網絡建設，做好預警機制

外國之所以常常能夠以TBT作為有效組織我國產品出口的方式，與其強大的信息網絡是分不開的。其掌握我國大量出口產品情況資料，從而得以制定有針對性的技術法規及措施，使TBT實質化。我國應借鑒這一點，面對具有極強廣泛性和擴散性的TBT措施，最重要的應對措施之一即加強信息網絡建設，對主要貿易伙伴的TBT措施進行跟蹤報告研究，充分利用WTO/TBT咨詢點，建立TBT信息中心及數據庫，為企業提供信息咨詢服務，并建立預警體系，贏得先機。

3.1.5 研究發達國家的認證體系，提高我國技術標準，向國際標準和發達國家先進標準靠攏

如前文述及，TBT對我國的外貿發展也存在著一定的正面促進作用。“質量體系認證和評審制度”目前為越來越多的發達國家所采取， 同時，政府方面；應致力于研究發達國家的認證體系，建立健全我國產品認證體系，并積極爭取國際認證。對于出口產品采取等同國際和發達國家先進標準的技術標準，按照ISO9000、ISO14000進行嚴格的質量保證體系的審核，使產品符合國際標準。應該認識到，在當前所有的貿易壁壘中，綠色貿易壁壘是最經常性地對我國出口貿易造成限制的一項。針對綠色貿易壁壘，應首先加強綠色觀念的樹立，提高環保意識，大力鼓勵并綠色技術創新，加強在這方面的研發投入。與此同時，積極與國際貿易代理建立綠色通道，及時獲取相關信息，并在目標市場塑造良好的產品形象。環境友好是大勢所趨，我們不能消極回避，而應該積極地應對，做出改變。

3.2 盡快完善我國技術性貿易保護體系

在積極應對外生性TBT的同時，也要加強內生性TBT的構建，即完善我國技術性貿易體系。在加入WTO之后，國內市場的逐步全面開放，關稅壁壘的逐步消減，內生性TBT已經成為了主要的保護國內市場的有效手段。要盡快建立健全統一協調機制，參考國際規范，規范和完善我國的技術性貿易保護體系。這首先需要政府加快我國技術標準措施的國際化標準化進程，在設計安全、健康、環保方面制定強制性的限制性標準，并進行立法。之后應致力于相應管理法規的可操作性管理措施。技術性貿易壁壘的廣泛性，決定了其不可能是一部單一的獨立法規，它同時會涉及到諸如產品質量法、反不正當法等許多方面的法律規定，因此，我國還應致力于修改完善現有的相關法律條款，使得技術保護體系切實可行，形成具有我國特色的實用保護體系。最后，為保障體系的運行，應加強在商品技術性標準方面的執法力度。作為WTO的成員國，我們一方面要遵循國際認可的技術性措施提供出口產品，另一方面，也要積極建立我國自己的TBT體系，在符合WTO相關規定的前提下，充分利用技術性貿易措施，保護國內消費者及國內產業，保障國民經濟的穩定發展。

[1]宋明順.WTO“貿易技術性貿易壁壘協議”規則、實施及對策[M].中國計量出版社,2005.

[2]張錫瑕.外國技術性貿易壁壘及其應對[M].對外經貿大學出版社,2006.

[3]王征.淺談技術性貿易壁壘[D].西南財經大學碩士學位論文,2003.