企業法律風險防范機制構建對企業發展的影響

四川大學法學院 樓秋然

1 企業法律風險解析

企業作為市場經濟的參與主體，除了受到市場經濟的價值規律、國家的宏觀政策調整和保護以外，作為自由競爭的平等主體，它也必須受到法律的調整和保護。依法治國這一基本原則在市場經濟的發展運行中同樣適用。長期以來，企業過于熱衷于對經濟利益的追求，在企業的各項經營管理活動中缺乏法律意識。特別是隨著中國加入世貿組織以來，在經濟法律方面有著全方位的調整和改變，市場經濟的開放性對于企業法律風險意識提出了更高的要求。企業法律風險，是一個較為抽象的概念，對于這一概念并沒有清晰的定義，但是本文認為一般我們所說的企業風險，指的就是企業作為一個法人在其存在過程中所面臨的可能受到法律追究或者喪失法律保護的相關行為。對這一概念的具體解析，我們按照企業作為獨立法人在其不同的時間和環節中，分別來予以介紹。

1.1 企業在設立階段就可能面臨法律風險

我國多種所有制并存的經濟結構，也就決定了我國的企業存在形式具有多樣性。有限責任公司和股份有限公司是最為常見的兩種類型。這兩種類型的企業，在設立資格和設立方式上法律有著不同的規定，能否成功的設立一個公司，除了需要滿足一定的資金條件外，還有一些其他條件的限制。在企業設立階段，企業面臨的風險主要是發起人出資是否屬實，發起人資格能否最終確立。這直接關系到企業能否作為合法主體參與市場競爭。

1.2 企業在運行階段可能面臨多重的法律風險

企業在運行階段無論是日常管理事務還是營銷推廣工作，都有可能會產生法律風險。合同風險是其中較為常見的一種風險。除此以外，企業在運行階段所面臨的風險還包括與知識產權相關的一系列風險，知識產權風險在過去很長一段時間并沒有得到企業的重視，但是在我國加入世貿組織以后，知識產權意識的欠缺使得我國的眾多企業在競爭中喪失主動性，由此知識產權風險得到了前所未有的重視。

1.3 企業在破產重組階段同樣面臨法律風險

企業作為法人，破產是其走向消亡的重要程序。企業破產程序涉及到重組、和解、破產等幾個不同的程序，每一個程序都可能出現法律風險。企業進入破產程序并不必然導致企業的消亡，但是破產程序的復雜性極容易導致企業在這一階段產生多種法律風險，對企業的重整極為不利。以上三個方面是對我國企業所可能面臨的法律風險簡單的介紹和說明，雖不能涵蓋企業法律風險的所有內容，但是將企業法律風險從更為具體和直觀的方面予以了闡述。

2 企業法律風險防范在企業發展中的必要性分析

企業法律風險防范，在過去很長一段時間都沒有得到企業的重視和認可，但是在當前復雜的經濟形勢下，我們加強企業法律風險建設有助于企業的長遠發展。對于企業建立風險防范機制的必要性研究，我們從以下幾個方面予以說明。

2.1 在經濟全球化背景下，企業適應國際貿易風險防范機制的需要

經濟全球化，帶來了市場經濟的進一步開發和融合，企業參與國際競爭已經成為不可逆轉的潮流。我國作為發展中國家參與國際經濟競爭，存在著許多先天性的不足。特別是相對于一些西方發達國家已經建立較為完整的法律風險規范機制的背景下，我國企業的法律風險意識仍然是相對薄弱，承受的法律風險比擁有成熟風險防范機制的國家要更加嚴峻。在這種情形下，加強我國企業法律風險防范機制的建設，對于企業的發展來說，是一種必然的選擇。只有在企業內部建立完善的風險機制，才能減少企業在國際經濟競爭中所處的劣勢地位。

2.2 復雜的國內經濟環境要求企業必須建立法律風險防范機制

我國的經濟發展一直是穩定增長的趨勢，但是這并不意味著我國的經濟發展已經進入成熟穩定的時期，相反，從上個世紀我國進行改革開放以來，經濟發展一直處于轉型時期。與此伴隨的就是整個中國社會也處于轉型期，復雜性、不穩定性是這一時期的重要特征。開放性市場經濟體制在我國雖然已經確立，但是長期計劃經濟體制對經濟發展的影響并沒有因此消除，各種經濟保護、潛規則仍然存在于我國的經濟發展中。企業在這種復雜經濟局勢下也面臨著不同的風險，這些風險往往會對企業的生存發展產生直接、重要的影響。在這樣的社會背景下，社會和企業都迫切地需要構建系統的法律風險防范機制。構建法律風險防范機制，具有客觀實踐上的必要性。也正因如此，只有充分了解中國國情和社會現實運行規則，才可能在中國構建科學、實用、有效的法律風險防范機制。

2.3 企業法律風險機制的制定，是企業戰略發展規劃的重要內容

企業法律風險的規避，已經不再是一個簡單的法律事務和法律問題，它是企業進行長遠戰略規劃的重要組成部分。現代企業管理對企業提出了更高的要求，除了常規的經營管理以外，風險評估成為企業戰略規劃制定的重要依據。企業法律風險防范機制的制定，是企業進行風險評估的重要途徑，同時也是當代企業管理的一個基本方式。

2.4 企業建立法律風險防范機制，能夠有效地降低企業的經濟損失

企業法律風險預防，從本質上來講就是為了企業的交易安全，減少企業由此所受到的經濟損失。經濟利益糾紛是企業面臨的最為普遍性的一種經濟糾紛。在糾紛解決的過程中，必然會涉及到雙方或者多方之間的權利義務分配問題。這些糾紛的出現并非是不可避免的，建立風險防范機制能夠提升企業的前瞻性，使各項糾紛防患于未然。盡一切努力預防法律風險，減少法律風險，預防訴訟，減少訴訟，以切實減少企業的損失。構建系統性的法律風險機制，實現提高企業的法律風險防御能力的目的。

3 如何構建有利于企業發展的法律風險防范機制

通過上文的分析，我們已經了解到企業建立法律風險防范機制是一種必要，但是從當前我國企業的現狀來看，法律風險防范機制的建設水平并不理想。為了提升企業的市場競爭力和風險預測應對能力，建立風險防范機制成為今后企業建設工作的重要內容。如何實現法律風險防范機制的構建，在借鑒國際先進經驗的基礎上，我們認為應該從以下幾個方面著手：

3.1 建立高素質的法律顧問團隊，重視企業法律顧問制度的建設

法律顧問在我國并不是一個陌生的職業，在過去一般企業也選擇了法律顧問為企業提供一定的法律援助和法律服務。但是法律顧問作為一個獨立的職業在我國發展的時間不長，制度管理、內容規范上都還有一定的缺陷。特別是當前許多企業的法律顧問都是兼職的性質，只有在企業出現一些糾紛的時候作為訴訟代理人出現，使得法律顧問的工作職責形同虛設。這也是當前企業法律風險防范能力較差的一個重要原因，雖有專業人員的幫助，但是只是在問題出現以后負責糾紛的解決，這種方式不利于企業法律風險防范機制的建立。企業要建立法律風險防范機制，首先必須在企業內部進行法律顧問制度建設，并且轉變對傳統法律顧問的看法，調整法律顧問的工作模式和工作職能。最重要的一點是，法律顧問必須與企業的各項管理工作掛鉤，只有參與管理，了解公司的管理現狀、未來的發展趨勢才能對企業可能面臨的法律風險進行預測。否則，缺乏風險預防的事實基礎和理論依據。除此以外，法律顧問團隊建設，必須重視綜合素質的考察，法律顧問在我國的存在時間不長，一些非專業人員魚目混珠，企業在進行顧問團隊建設時必須充分考核人員的綜合素質，既包括相關的法律業務技能，同時也要考慮其他的素質和能力，因為法律顧問不等同于律師，除了具備法律技能以外，還要參與公司的管理，綜合素質是考核他們的重要標準。

3.2 建立體系化的風險防范機制

企業法律風險防范機制的建立，并非是一個簡單的工作，從它的工作效果和工作目的來看，它的存在價值是要對企業可能存在的風險進行預測，從而為企業提供一定的意見和建議，幫助企業更好的應對在未來出現的風險。為了達到這一目的，就必須建立一個科學系統的風險防范機制，將這個工作分解為不同的部分和階段，按照步驟進行來實現最終的目的。主要通過風險分析評估、風險監控制管理、風險監控更新三個主要階段進行法律風險防范。風險分析評估是法律風險控制的第一個階段，風險分析評估的結果將直接決定法律風險的控制對象是否適當，控制手段是否得當。風險控制管理是在第一階段風險分析評估的基礎上，制定企業法律風險管理戰略，它是企業處理法律風險的總體指導政策，包括風險控制原則和企業可承受度。風險監控更新是對風險分析和控制兩個階段的設計和效果，企業應定期對前兩階段的實施過程和結果進行監督、評價，并對其進行更新。進行風險監控更新，是法律風險控制的必要階段，有助于保證機制的合理性和有效性。

3.3 建立全過程的法律風險防范機制

我們在文中的第一部分已經提到，企業面臨的法律風險存在于企業存在的全周期中，從企業的設立到最后的終結，都有可能會出現法律風險。所以建立全過程的風險防范機制，是一種必須。所謂全過程的風險機制，指的就是從企業的經營決策到實施執行，在每一個階段都進行嚴格的風險控制。為了減少企業在經營管理活動中的法律風險，就必須首先在源頭上進行障礙的排除，盡量減少由于決策不合理導致的后續法律風險。這也就要求企業在進行重大的經營決策時，必須有嚴格的控制程序，并且法律工作人員要參與到這一程序中，對未來可能出現的法律問題進行預估，經過討論和商議來確定具體的決策。

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