論知識技術能力與轉變經濟發展方式

○聶建中

（長江大學管理學院）

自改革開放以來，中國基于比較優勢的高速經濟增長已經持續30多年，經濟總量發生了翻天覆地的變化，但生產率進步不明顯，勞動大眾收入偏低，經濟發展的質量不高。隨著老齡化的加速使人口紅利日益轉為人口欠債，隨著資源耗竭以及環境條件的惡化，隨著新的國際政治經濟局勢的演變，中國現有的經濟模式已經難以為繼，轉變經濟發展方式勢在必行。本文試圖引入知識技術能力的概念，對經濟發展的本質進行剖析，從而揭示出當前我國加快轉變經濟發展方式的關鍵所在。

一、經濟發展的根本在于培育和提升知識技術能力

1、生產力的核心是知識技術能力

經濟發展與經濟增長不同，衡量經濟是否發展的標準不是看短期產出的變化，而是看生產力的變化，或者說，發展經濟就是發展生產力。所謂生產力，是指人們征服自然和改造自然以滿足自身需要的能力。生產力的三要素包括勞動者、勞動資料和勞動對象，但其中起決定性作用的是勞動者。因為勞動資料本身也是勞動者勞動的產物，其先進程度取決于勞動者能力的發展；而勞動對象的源頭雖然是自然界，但其擴展的廣度和深度同樣取決于勞動者能力的發展。所以，生產力的核心是勞動者的能力，是人們學習、掌握、運用、改進和創新科學知識與生產技術，從而提高生產效率及擴展生產范圍的能力，本文稱之為知識技術能力。顯然，知識技術能力依托于良好組織的人力資源（或稱人力資本），知識技術能力的發展過程也就是與生產相關的各種人力資源的培育、提升和合理組織的過程。

2、國家知識技術能力的載體是智力產業

一切生產都是應用一定知識與技術的生產，生產的發展依靠知識與技術的進步。而知識與技術根源于知識技術能力，是知識技術能力的外化，其進步依靠知識技術能力的提升。因此，歸根結底，生產的發展依靠知識技術能力的發展。反過來，生產實踐又是知識技術能力成長的土壤，任何知識技術能力都是在相應的生產實踐中逐漸養成和發展的。沒有一定的生產實踐，知識技術能力也就難以產生或維持，更談不上提升了。當然，學校教育對于培育知識技術能力也很重要。但是，實踐是決定性的，實踐出真知，成才靠實踐，教育只有與生產實踐相結合才能真正發揮其人才搖籃的作用，脫離產業應用環境的學校教育是毫無意義的。

生產分為需要較多知識與技術的復雜生產和需要較少知識與技術的簡單生產。復雜生產需要并且養成較高的知識技術能力，而簡單生產需要并且養成較低的知識技術能力。一個國家知識技術能力的高度取決于其復雜生產的狀況，因此，一個國家要培育和提升知識技術能力，就必須建立和發展進行復雜生產的高知識技術含量和高創新的產業，本文稱之為智力產業。相應地，對于進行簡單生產的低知識技術含量和低創新的產業，本文稱之為體力產業。

需要說明的是，智力產業與體力產業的區分不在于其產品的知識技術含量和創新性，而在于其工作的知識技術含量和創新性。實際上，由于產品內分工在全球生產體系中的普及，產業工作的智力性與其產品的智力性早已不是一回事。任何產業或產業區段，按傳統劃分，不管是勞動密集型還是資本密集型，只要其工作為高知識技術含量和高創新就屬于智力產業，反之則屬于體力產業。當然，智力產業更多地存在于資本密集型產業中，而體力產業則以勞動密集型產業為主。但這不是絕對的，比如知識勞動密集型產業就屬于智力產業，而中國多年來依靠引進技術、設備和核心零部件運營的大量資本密集型產業仍然屬于體力產業的范疇。

由于高知識技術含量和高創新帶來高門檻、高市場控制力和高附加值，而低知識技術含量和低創新導致低門檻、低市場控制力和低附加值，所以智力產業也就是通常所說的高端產業或產業鏈中的高端環節，而體力產業則是通常所說的低端產業或產業鏈中的低端環節。

3、發展經濟必須以建立和發展智力產業為中心

在國民經濟的產業體系中，智力產業是提供技術與資本品的產業，好比人的大腦和內臟；體力產業需要從智力產業獲得技術、裝備與材料，好比人的四肢。對于人的生命而言，大腦和內臟比四肢更為重要，只有先把大腦和內臟健全了，四肢才能獲得活力，才能持續發揮其作用。同樣，在一個獨立自主的國民經濟體中，智力產業和體力產業雖然都是不可缺少的部分，但決定知識技術能力進而決定生產力高低的是智力產業，體力產業的前途最終取決于智力產業的發展。如果不與本國的智力產業相結合，卻依附于外國的智力產業，一個國家體力產業發展得再多，對其知識技術能力的成長也幫助不大，最終其體力產業也必然因受制于人而衰敗。反之，盡管發展智力產業在短期內可能部分擠占體力產業所需資源，但從長遠來看，智力產業的成熟將為體力產業的繁榮提供最強大的動力與最持久的支撐。因此，處理兩者的關系必須樹立聯系和發展的觀點，必須抓住主要矛盾。

綜上所述，發展經濟就是發展生產力，而生產力的核心是知識技術能力，因此，經濟發展的根本在于培育和提升知識技術能力。中國的經濟落后，其根源在于知識技術能力的缺失和落后。中國經濟要想真正得到發展，就必須全力培育和提升國家的知識技術能力。而要培育和提升國家的知識技術能力，就必須逐步建立和發展各種智力產業，進而使之形成相互促進的有機體系，這是經濟發展的中心工作。

二、損害知識技術能力的經濟發展方式是不可持續的

1、長期主導中國經濟發展思路的比較優勢戰略理論

長期以來，主導中國經濟發展思路的是比較優勢戰略理論。該理論將自生能力作為資源配置的標準，要求所發展的產業具有立即的成本優勢，能夠僅靠自身就能迅速盈利。該理論宣稱成本優勢源于要素稟賦的比較優勢，中國的優勢在于勞動力豐富而廉價，所以中國應立足于國際分工，主要發展低工資的勞動密集型產業或產業區段。由自生能力概念出發，該理論極力反對傾斜發展重工業，認為這會降低資源配置效率，不如直接引進資本品，騰出資源用于當前更有效益的勞動密集型產業。在技術升級方式上，該理論同樣強調直接引進適用技術，避免自主研發的高風險和高成本。

顯然，比較優勢戰略理論割裂了國民經濟的有機聯系，把各顧各地賺現錢當成了經濟發展，建立在該理論之上的經濟發展方式必然脫離甚至毀滅知識技術能力。比較優勢戰略理論實質是鼓吹發展使用簡單勞動的體力產業，而反對發展需要復雜勞動的智力產業。因為智力產業培育知識技術能力需要熬過一個相當長的沒有效益甚至需要輸血的學習期，只有體力產業才能各顧各地賺現錢，所以要集中資源全力發展體力產業。其實現途徑是，首先發展體現比較優勢的外向型體力產業，以之為引擎，進而帶動國內其他體力產業的發展。

2、比較優勢經濟發展方式引發的嚴重后果

比較優勢戰略理論是一種機械思維，而缺乏系統思考，是一種眼前主義，而沒有長遠觀點。按照該理論發展經濟，優點是簡單、見效快，能讓人立刻感受到好處。然而，由于損害了智力產業和國家知識技術能力，這種粗放型、依附性的經濟發展方式注定是先甜后苦且不可持續的。

第一，比較優勢經濟發展方式導致內需嚴重不足和民生日益艱難。比較優勢戰略將我國定位在國際產業分工鏈的低端，全國片面發展低工資的體力產業，千軍萬馬都擠在這個狹小的領域展開最為慘烈的競爭。由于資源缺乏和自由貿易的沖擊，中國過去建立但尚未成熟的智力產業逐漸衰敗，國家知識技術能力亦隨之退化，生產所需的技術與資本品嚴重依賴進口。與此同時，低工資造就低消費能力和國內市場狹窄，體力產業的發展嚴重依賴國外特別是發達國家的市場。這種“大進大出、兩頭在外”的兩端依賴使得中國企業徹底失去市場定價權，上游被迫支付壟斷高價，下游被迫接受過度競爭導致的產品低價，產業的附加值不斷遭受擠壓，經濟增長的利益不斷大量外流。在正常利潤空間日益微薄條件下，企業必然不擇手段地壓低人工成本和逃稅避稅，最終形成低工資、低利潤、低稅收且相互沖突的三輸局面。由于低工資，居民的大多數服務性需求受到抑制，使得第三產業發展乏力，既妨礙需求擴大又導致就業極端困難。由于低利潤，企業無法推動產業升級，結果被鎖定在低端，從而進一步地加大了競爭強度。由于低稅收，政府無力提供公共產品和建設社會保障，難以為經濟轉型提供有力支持。所有這些形成惡性循環，使得內需問題和民生問題日益突出，最終陷入困境。

第二，比較優勢經濟發展方式導致國家經濟安全形勢趨于惡化。由于缺乏知識技術能力的支撐，體力產業對發達國家兩端依賴，中國在國際經貿關系中既爭取不到規則制定主導權，也難以分享規則制定話語權，在經濟全球化中只能被動接受各種貿易、投資、金融、知識產權保護等不利條款，處處受制于人。時至今日，中國的主要產業和市場已基本被外資掌控；重大技術、裝備和核心零部件幾乎完全依賴進口；石油、鐵礦石等戰略資源進口遭遇鉗制與勒索；針對中國的貿易摩擦和貿易制裁此起彼伏；國際熱錢在國內呼風喚雨，人民幣升值和外匯儲備安全問題左右為難，金融體系漏洞多多，等等。所有這些情況不僅導致巨額利益源源流失，而且有朝一日完全可能打斷中國的發展進程。

第三，比較優勢經濟發展方式釀成資源枯竭和環境惡化苦果。其一，在賺現錢思想的作用下，各地靠山吃山、靠水吃水，大礦大開、小礦小開，有水快流、有錢快賺，使得大量資源不是被賤賣就是被不合理開發所糟蹋。其二，廉價資源是中國外向型體力產業的重要優勢來源，過度競爭使得中國企業單位利潤極為微薄，不得不靠數量取勝，但大量出口造成資源被迅速耗竭。其三，各地唯GDP主義盛行，不顧一切地招商引資，發達國家紛紛將高污染項目遷往中國。其四，知識技術能力被損害后，國內難以找到低成本的污染治理方案，只能被動容忍環境惡化。

第四，比較優勢經濟發展方式難以應對國際金融危機的沖擊。多年來，建立在低工資基礎上的中國經濟自然陷入內需嚴重不足的困境。為了擴大內需，政府已經動用了教育產業化、醫療市場化、住房貨幣化等一系列手段刺激消費；通過大搞鐵路、公路、基礎設施建設和大搞房地產開發等途徑來維持超高投資率。然而，所有這些措施都不是治本的長效方法，反而制造出更多的問題和積累了更深的矛盾，使得內需擴而不大且愈擴愈萎縮。在出口形勢良好和外需增長強勁的條件下，內需不足的矛盾還能暫時掩蓋。然而，外需的容量也是有限的，人口規模決定市場潛力，全世界的體力產業產品都盯著發達國家的市場，可所有發達國家的總人口也就8億多。中國不通過發展智力產業從而不斷提高大眾收入，開發13億多人口的廣闊內需，卻希望在潛力相對狹窄的國際需求中分一杯羹，結果是外需也迅速飽和，隨之而來的是愈演愈烈的貿易摩擦和貿易保護，同時貿易條件也一落千丈，使得經濟發展陷入困境。在國際金融危機的沖擊下，外需再無可能扮演救世主的角色，中國企圖繼續使用短期措施刺激內需的做法已經行不通，而且這樣的措施也基本用盡，只有進行根本轉變才有希望。

第五，比較優勢經濟發展方式無法承受人口老齡化的挑戰。勞動力是分年齡結構的，外向型體力產業吃的是“青春飯”，主要需求年輕勞動力，否則生產率將大幅下降。多年來中國經濟高速增長得益于人口紅利，一方面年輕勞動力近乎無限供給，保證了生產效率；另一方面一胎化生育政策大大降低了勞工的養家成本，使得極低的工資也能夠被接受，從而進一步增強了外向型體力產業的競爭優勢。然而，長期過低的生育率使得中國人口老齡化成為必然，且以排山倒海之勢迅猛襲來。人口老齡化徹底動搖了中國比較優勢經濟發展方式的基礎，一方面年輕勞動力嚴重不足降低了生產效率；另一方面養老負擔急劇上升造成勞工養家成本急劇上漲，維持低工資與維持社會穩定之間難以兩全。一旦出現這種情形，外向型體力產業就會因失去競爭力而迅速外遷、收縮和瓦解，由其所牽引的整個國民經濟也將隨之面臨崩潰。

三、轉變經濟發展方式的關鍵是基于自主創新的產業升級

1、基于自主創新推進產業升級抓住了經濟發展的根本

隨著比較優勢經濟發展方式暴露的問題越來越多和積累的矛盾越來越尖銳，轉變經濟發展方式逐漸成為官方與民間共識。黨的十七屆五中全會強調，“以加快轉變經濟發展方式為主線，是推動科學發展的必由之路，符合我國基本國情和發展階段性特征”。這是對現實的清醒判斷，也是對未來的關鍵抉擇。

然而，轉變經濟發展方式說起來容易做起來難，關鍵是找好切入點。我們認為，經濟發展的根本在于培育和提升知識技術能力，而知識技術能力的成長依賴智力產業的建立與發展，兩者是高度統一的關系。中國現在是低端的體力產業一統天下，這是舊發展方式的根本弊端所在。要改變這種狀態，必須進行產業升級，并且是在自主創新基礎之上的產業升級，即獨立自主、自力更生地發展民族智力產業。自主創新的過程是一個逐漸積累知識與經驗進而培育、養成、提升和證明知識技術能力的過程。通過不斷自主創新，不斷提高產業工作的知識技術含量，不斷提高市場控制力，產業升級也就水到渠成。我們不僅要向高端產業和高端環節挺進，而且還要擠入和占領標準制定的制高點。

2、基于自主創新的產業升級創造了中國經濟突圍的條件

轉變經濟發展方式之所以要以自主創新實現產業升級為切入點，是因為這是解決各種其他問題的基礎。第一，民族智力產業和知識技術能力的崛起才能獨立自主且低成本地向國民經濟提供技術與資本品，才能擺脫生產上游對國外的依賴，進而奪取產品的市場定價權和爭取國際經貿規則制定與修改的話語權或主導權。

第二，智力產業是迂回的生產方式，產業鏈條長，產業關聯度高，同時其高附加值可以實現高工資、高利潤和高稅收的三贏，從而為就業增加、收入上升和內需擴大的良性循環開辟了道路。國民經濟是一個有機聯系的整體，智力產業支撐和拉動各種體力產業的發展，尤其是促進服務業的繁榮，體力產業反過來又強化智力產業的進步。在國內經濟大循環中，各種產業相互依賴又相互促進，同時就業不斷增加，工資持續上升，形成內需生生不息的內需型經濟。只有建立這樣的內需型經濟，才能徹底擺脫對國際市場的依賴，超然于國際金融危機的沖擊。

第三，一旦生產兩端的對外依賴消除，不僅經濟增長的利益不再外流，而且政府可以完全根據本國需要制定各項政策，從而確保國家經濟安全。

第四，體力產業是一種生產率提升較慢和低門檻的產業，這種產業只有在由國民經濟的系統協調效應激發出巨大需求和因各行各業均衡繁榮發展而分薄了競爭強度的條件下才能維持較好的收益，其從業人員的收入才能提高。顯然，這只能在由強大智力產業支撐和牽引的內需型經濟中得以實現。因此，智力產業的發展是民生改善和人民富裕的根本保障。

第五，智力產業的發展和知識技術能力的躍進將源源不斷地生成經濟適用的技術與裝備，從而提高資源利用效率和創造新的資源，防止污染和改善環境，最終實現經濟的可持續發展和人與自然的和諧。

第六，智力產業的學習效應和規模經濟很強，其產出具有指數化增長的特征，通過產業升級實現技術與資本品的進口替代將導致社會資本加速積累。在老齡化過程中，才有條件用資本替代勞動，從而大大緩解勞動力的短缺。同時，在知識技術能力成長和生產率上升的基礎上，主要依靠人的知識與技術發展生產，減輕了對體力的依賴，使得延遲退休成為可能。因此，產業升級是中國經濟承受人口老齡化挑戰的唯一出路。

四、結束語

基于自主創新推進產業升級是轉變經濟發展方式的關鍵。但自主創新和產業升級意味著全新的經濟發展思路。不轉變經濟發展的指導理論，不根本調整經濟發展的戰略，不進行經濟制度和政策的重大改革，只是在舊有的框架內增加些刺激措施，自主創新和產業升級就難以實質推動，轉變經濟發展方式也不可能最終成功。這個問題至關重要，希望能引起有關各方的重視。