淺談建設工程施工索賠的管理

梁祖能

(南寧幫定人力資源咨詢有限責任公司，廣西 南寧 530000)

淺談建設工程施工索賠的管理

梁祖能

(南寧幫定人力資源咨詢有限責任公司，廣西 南寧 530000)

施工索賠是指對并非由于自己的過錯，而是由于應由合同對方承擔責任的情況造成的實際損失向對方提出給予補償的要求。工程索賠貫穿于工程項目施工階段的全過程。

建設工程；施工索賠；管理

在市場經濟條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現象。但在工程實踐中，發包人不讓索賠，承包人對索賠管理工作不夠重視，索賠成效較差，或者由于履約能力較差造成對方索賠，給公司造成了損失。因此，認真對待索賠，對維護企業利益十分重要。

（一）索賠的內容

索賠的內容一般包括工期延長和費用補償兩個方面，索賠費用又分為工程變更費用索賠、業主違約(或其他非己方責任)費用索賠、保險索賠和分包商(工程及物資)違約索賠。

施工項目索賠應具備下列理由之一：

1.發包人違反合同規定，給承包人造成的時間、費用損失。

2.因工程變更（含設計變更、發包人提出的工程變更、監理工程師提出的工程變更、以及由承包人提出并經監理工程師批準的變更）給承包人造成的時間、費用損失。

3.由于監理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加。

4.發包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加。

5.發包人延誤支付期限造成了承包人的費用損失。

6.合同規定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發生的損失或費用。

7.非承包人的原因導致工程暫時停工。

8.物價上漲，法規變化及其他。

9.其他應由對方或其他第三方承擔責任的事項。

（二）索賠的依據

索賠依據的主要資料有：

1.合同文件：施工合同、招標文件、投標書、施工協議及其附屬文件等。

2.各種施工進度圖表。

3.工程檢查或驗收報告：質量報告、驗收記錄。

4.現場資料：各種會議紀要、來往信函、工程照片。

5.監理工程師發布的各種書面指令。

6.監理工程師填制的施工記錄。

7.工程財務記錄：工程款支付憑證、付款收據、采購清單等。

8.設備到貨計劃及到貨記錄。

9.工程中停電/水通知。

10.道路開通和封閉的記錄。

11.氣象資料。

12.其他有關資料。

（三）施工索賠的處理

1.施工索賠程序

索賠報告要在合同規定的時間內報送，合同無約定的，在事件發生的14天內報送。如索賠事件仍在繼續，則此索賠報告應視為臨時索賠報告，應按監理工程師合理要求的時間間隔，以臨時索賠報告的形式送交監理工程師上述證實材料及累計索賠款額或工期，并在索賠事件全部結束后的14天內，將同樣內容的最后索賠報告同時報送監理工程師和業主。并要求文件接收人簽收、登記，建立索賠文件發送臺帳。

2.施工索賠報告

索賠報告，是承包人提交的要求發包人給予一定經濟賠償和（或）延長工期的重要文件。索賠報告在索賠處理的整個過程中起著重要的作用。索賠報告通常包括以下五個方面的主要內容：

（1）標題；

（2）索賠事件敘述；

（3）索賠理由及依據；

（4）索賠值的計算及索賠要求；

（5）索賠證據資料。

編寫索賠報告時應特別注意以下幾點：

（1）索賠報告的標題應能準確地概括索賠的中心內容；

（2）索賠事件的敘述要準確，不應有主觀隨意性，應寫明事件發生的時間、工程部位、發生的原因、影響的范圍、持續的時間以及承包人所采取的措施等；

（3）對于索賠理由及依據，要明確指出依據合同某條某款，某某會議紀要，以證明已方有合理合法的索賠資格；

（4）索賠要求要準確，計算依據、計算方法、計算過程要合理正確；

（5）證明資料應翔實、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算；

（6）索賠報告用詞明確，不能出現“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。

3.施工索賠證據

索賠證據是關系到索賠成敗的重要文件之一，收集有效的索賠證據是搞好索賠管理的關鍵。

（1）索賠證據的有效性

1）真實性

索賠證據必須是施工過程中產生的真實資料，自補自改或虛假證據是違反職業道德的，也是法律不允許的。索賠證據必須經得起對方的推敲。所收集的索賠事件資料應是在履行施工合同中產生的，承發包雙方都應存在。即使對某一細節問題存在記錄不明確等情況，也應同對方協商求得共識。

2）全面性

所謂索賠證據的全面性，是指所提供的證據應能說明索賠事件的全部內容。索賠證據不能只有發生原因的證據而沒有持續影響的證據，或證據零亂無序，證據含糊不清。如發生此類問題，工程師往往采取退回報告要求重新補充證據的方法。這不僅會拖延索賠的解決，也會使承包人在索賠中處于不利的被動地位。

3）法律效力

索賠證據必須具有法律效力，特別是在承發包雙方意見分歧、爭執不下，需要提交仲裁或訴訟時更要作到這一點。具有法律效力的證據通常是：

①必須是當時的書面文件，一切口頭承諾或口頭協議都不具有法律效力。

②凡屬承發包雙方達成的變更協議、會談紀要等，都必須有雙方代表簽字。單方面的對合同提出修改、建議都不具有法律效力。

③所提供的證據必須符合國家法律的規定。如果雙方所簽的協議、協議變更、會談紀要的關鍵內容不符合國家法律規定，即使有雙方簽字認可，也不具有法律效力。

（2）索賠證據的內容

索賠證據一般包括以下內容：

1）招投標文件及附件；

2）經工程師批準的施工組織設計文件；

3）合同文件及變更文件、各種會議紀要；

4）建筑定位放線驗收單、基礎驗槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填土檢驗記錄、材料試驗報告、隱蔽工程驗收記錄、設備箱驗收記錄、水電及消防試驗和試壓記錄等；

5）隱蔽工程掩蓋前后的狀況、業主責任造成工程返工、不可抗力造成工程損壞等工程照片；

6）記錄了包括天氣、施工人數、設備數量及使用情況、進度情況、質量情況、安全情況、工程中的特殊事件、停水停電時間、工地臨時性變動、材料設備的到場及檢查情況、不正確糾正、返工范圍、工程損壞等情況的施工日志；

7）可以證明與某事件有關的時間、責任的來往信件、函件；

8）包括氣溫、濕度、降雨量、風力風向、暴風雪、冰雹等準確可靠的異常天氣的氣象資料；

9）包括后續設計圖紙、修改設計圖紙、設計中選用的標準設計、有關圖集在內的所有工程圖紙，以及工程地質勘察報告等；

10）記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料的改換、增加或減少某項工程內容等情況的工程洽商記錄，證明發包人提供的場地范圍、水電接通位置、水準點、施工作業時間限定、施工道路指定等內容的工程通知資料；

11）建筑材料及設備的采購、定貨、運輸、保管、壓港壓站等有關憑證；

12）反映材料調價、運費提高、人工費標準提高、銀行利率調升、新增加有關征稅等的國家法律、法規、政策文件。

（四）施工索賠的解決

施工索賠的解決是多途徑的，可以友好協商，也可以請人調解，還可以申請仲裁或訴訟。具體采用哪種方式解決施工索賠問題，完全由承發包雙方的實際行為所決定，當然也涉及一些前提條件。

1.雙方無分歧解決

雙方無分歧解決，是指發包人或工程師經過審查索賠報告完全同意承包人的索賠要求，對于施工索賠的解決承發包雙方無分歧。工程實踐中，對于施工索賠，承發包雙方無分歧解決的條件主要有：

（1）索賠事件涉及問題單一，責任明確；

（2）施工合同條款或協議中規定了這類事件的索賠權利及計算基礎；

（3）承發包雙方對該事件的認識比較一致，特別是在責任和數據方面無不同看法；

（4）索賠的依據、證據資料齊全準確；

（5）索賠值比較??；

（6）承包人提出的索賠計算實事求是，無高估冒算現象；

（7）承發包雙方在施工合同履行中相互比較信任，合作得較好；

（8）承包人在事件發生后，主動努力減少了損失，且索賠中沒有計算這部分工作量。

2.雙方友好協商解決

雙方友好協商解決，是指發包人或工程師經過審查索賠報告，并不完全同意承包人的索賠要求，對于雙方存在的分歧通過友好協商達到一致的索賠解決方法。常見的雙方友好協商解決的條件主要有：

（1）承發包雙方對索賠事件的發生認可，但對影響分析看法不一致；

（2）發包人認可承包人的索賠權力，但認為全部責任由發包人承擔有不妥之處；

（3）發包人認為承包人的索賠證據是可信的，但發包人仍有理由不完全按承包人提出的索賠額進行賠償；

（4）發包人對索賠數據分析后認為，索賠數額不夠準確，總額偏高；

（5）承發包雙方合作較好，承包人管理嚴、守信譽、施工質量好，以往的索賠工作處理地比較好；

（6）對發包人提出的疑問和問題，承包人都能認真對待，實事求是地解釋或糾正。

工程實踐中，對于一般的單項索賠，在管理水平較高及合作關系較好的情況下，大部分都可通過友好協商解決。即使在協商過程中，雙方對某些問題看法難以一致，也可以通過咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責任，清除爭執。這種辦法解決問題的優點是氣氛平和、時間較短、不需額外花費，能利于后期的繼續合作。

3.通過調解解決

當施工索賠不能通過雙方友好協商解決時，承發包雙方可以按施工合同專用條款的規定，請有關部門調解，調解人按照國家的政策、法規及施工合同的規定，在劃分各方責任的基礎上，對施工索賠提出調解方案。如果承發包雙方同意調解方案并簽字后，即調解完成，承發包雙方應當按調解方案履行。

4.通過仲裁或訴訟解決

當施工索賠不能通過調解解決時，承發包雙方可以按照施工合同專用條款的規定，通過仲裁或訴訟解決施工索賠。

[1] 成虎.工程項目管理[M].北京:高等教育出版社,2005.

[2] 林森.承包商如何正確認識索賠[J].四川水利,2009,(05):67-68.

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1008-1151(2011)06-0052-02

2011-03-12

梁祖能（1973－），男，供職于南寧幫定人力資源咨詢有限責任公司，從事工程現場施工、招投標及造價管理。