淺談建設(shè)工程施工索賠的管理

梁祖能

(南寧幫定人力資源咨詢有限責(zé)任公司，廣西 南寧 530000)

淺談建設(shè)工程施工索賠的管理

梁祖能

(南寧幫定人力資源咨詢有限責(zé)任公司，廣西 南寧 530000)

施工索賠是指對并非由于自己的過錯，而是由于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補償?shù)囊蟆９こ趟髻r貫穿于工程項目施工階段的全過程。

建設(shè)工程；施工索賠；管理

在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象。但在工程實踐中，發(fā)包人不讓索賠，承包人對索賠管理工作不夠重視，索賠成效較差，或者由于履約能力較差造成對方索賠，給公司造成了損失。因此，認真對待索賠，對維護企業(yè)利益十分重要。

（一）索賠的內(nèi)容

索賠的內(nèi)容一般包括工期延長和費用補償兩個方面，索賠費用又分為工程變更費用索賠、業(yè)主違約(或其他非己方責(zé)任)費用索賠、保險索賠和分包商(工程及物資)違約索賠。

施工項目索賠應(yīng)具備下列理由之一：

1.發(fā)包人違反合同規(guī)定，給承包人造成的時間、費用損失。

2.因工程變更（含設(shè)計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更、以及由承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更）給承包人造成的時間、費用損失。

3.由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加。

4.發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加。

5.發(fā)包人延誤支付期限造成了承包人的費用損失。

6.合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因?qū)е马椖咳毕莸男迯?fù)所發(fā)生的損失或費用。

7.非承包人的原因?qū)е鹿こ虝簳r停工。

8.物價上漲，法規(guī)變化及其他。

9.其他應(yīng)由對方或其他第三方承擔(dān)責(zé)任的事項。

（二）索賠的依據(jù)

索賠依據(jù)的主要資料有：

1.合同文件：施工合同、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、施工協(xié)議及其附屬文件等。

2.各種施工進度圖表。

3.工程檢查或驗收報告：質(zhì)量報告、驗收記錄。

4.現(xiàn)場資料：各種會議紀(jì)要、來往信函、工程照片。

5.監(jiān)理工程師發(fā)布的各種書面指令。

6.監(jiān)理工程師填制的施工記錄。

7.工程財務(wù)記錄：工程款支付憑證、付款收據(jù)、采購清單等。

8.設(shè)備到貨計劃及到貨記錄。

9.工程中停電/水通知。

10.道路開通和封閉的記錄。

11.氣象資料。

12.其他有關(guān)資料。

（三）施工索賠的處理

1.施工索賠程序

索賠報告要在合同規(guī)定的時間內(nèi)報送，合同無約定的，在事件發(fā)生的14天內(nèi)報送。如索賠事件仍在繼續(xù)，則此索賠報告應(yīng)視為臨時索賠報告，應(yīng)按監(jiān)理工程師合理要求的時間間隔，以臨時索賠報告的形式送交監(jiān)理工程師上述證實材料及累計索賠款額或工期，并在索賠事件全部結(jié)束后的14天內(nèi)，將同樣內(nèi)容的最后索賠報告同時報送監(jiān)理工程師和業(yè)主。并要求文件接收人簽收、登記，建立索賠文件發(fā)送臺帳。

2.施工索賠報告

索賠報告，是承包人提交的要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟賠償和（或）延長工期的重要文件。索賠報告在索賠處理的整個過程中起著重要的作用。索賠報告通常包括以下五個方面的主要內(nèi)容：

（1）標(biāo)題；

（2）索賠事件敘述；

（3）索賠理由及依據(jù)；

（4）索賠值的計算及索賠要求；

（5）索賠證據(jù)資料。

編寫索賠報告時應(yīng)特別注意以下幾點：

（1）索賠報告的標(biāo)題應(yīng)能準(zhǔn)確地概括索賠的中心內(nèi)容；

（2）索賠事件的敘述要準(zhǔn)確，不應(yīng)有主觀隨意性，應(yīng)寫明事件發(fā)生的時間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、持續(xù)的時間以及承包人所采取的措施等；

（3）對于索賠理由及依據(jù)，要明確指出依據(jù)合同某條某款，某某會議紀(jì)要，以證明已方有合理合法的索賠資格；

（4）索賠要求要準(zhǔn)確，計算依據(jù)、計算方法、計算過程要合理正確；

（5）證明資料應(yīng)翔實、充分，能夠有力地支持或證明索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算；

（6）索賠報告用詞明確，不能出現(xiàn)“大概”、“大約”、“可能”等模棱兩可的詞語。

3.施工索賠證據(jù)

索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，收集有效的索賠證據(jù)是搞好索賠管理的關(guān)鍵。

（1）索賠證據(jù)的有效性

1）真實性

索賠證據(jù)必須是施工過程中產(chǎn)生的真實資料，自補自改或虛假證據(jù)是違反職業(yè)道德的，也是法律不允許的。索賠證據(jù)必須經(jīng)得起對方的推敲。所收集的索賠事件資料應(yīng)是在履行施工合同中產(chǎn)生的，承發(fā)包雙方都應(yīng)存在。即使對某一細節(jié)問題存在記錄不明確等情況，也應(yīng)同對方協(xié)商求得共識。

2）全面性

所謂索賠證據(jù)的全面性，是指所提供的證據(jù)應(yīng)能說明索賠事件的全部內(nèi)容。索賠證據(jù)不能只有發(fā)生原因的證據(jù)而沒有持續(xù)影響的證據(jù)，或證據(jù)零亂無序，證據(jù)含糊不清。如發(fā)生此類問題，工程師往往采取退回報告要求重新補充證據(jù)的方法。這不僅會拖延索賠的解決，也會使承包人在索賠中處于不利的被動地位。

3）法律效力

索賠證據(jù)必須具有法律效力，特別是在承發(fā)包雙方意見分歧、爭執(zhí)不下，需要提交仲裁或訴訟時更要作到這一點。具有法律效力的證據(jù)通常是：

①必須是當(dāng)時的書面文件，一切口頭承諾或口頭協(xié)議都不具有法律效力。

②凡屬承發(fā)包雙方達成的變更協(xié)議、會談紀(jì)要等，都必須有雙方代表簽字。單方面的對合同提出修改、建議都不具有法律效力。

③所提供的證據(jù)必須符合國家法律的規(guī)定。如果雙方所簽的協(xié)議、協(xié)議變更、會談紀(jì)要的關(guān)鍵內(nèi)容不符合國家法律規(guī)定，即使有雙方簽字認可，也不具有法律效力。

（2）索賠證據(jù)的內(nèi)容

索賠證據(jù)一般包括以下內(nèi)容：

1）招投標(biāo)文件及附件；

2）經(jīng)工程師批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計文件；

3）合同文件及變更文件、各種會議紀(jì)要；

4）建筑定位放線驗收單、基礎(chǔ)驗槽記錄、釬探記錄、軸線檢查記錄、回填土檢驗記錄、材料試驗報告、隱蔽工程驗收記錄、設(shè)備箱驗收記錄、水電及消防試驗和試壓記錄等；

5）隱蔽工程掩蓋前后的狀況、業(yè)主責(zé)任造成工程返工、不可抗力造成工程損壞等工程照片；

6）記錄了包括天氣、施工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用情況、進度情況、質(zhì)量情況、安全情況、工程中的特殊事件、停水停電時間、工地臨時性變動、材料設(shè)備的到場及檢查情況、不正確糾正、返工范圍、工程損壞等情況的施工日志；

7）可以證明與某事件有關(guān)的時間、責(zé)任的來往信件、函件；

8）包括氣溫、濕度、降雨量、風(fēng)力風(fēng)向、暴風(fēng)雪、冰雹等準(zhǔn)確可靠的異常天氣的氣象資料；

9）包括后續(xù)設(shè)計圖紙、修改設(shè)計圖紙、設(shè)計中選用的標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計、有關(guān)圖集在內(nèi)的所有工程圖紙，以及工程地質(zhì)勘察報告等；

10）記錄了施工中地下障礙處理、工程局部尺寸或材料的改換、增加或減少某項工程內(nèi)容等情況的工程洽商記錄，證明發(fā)包人提供的場地范圍、水電接通位置、水準(zhǔn)點、施工作業(yè)時間限定、施工道路指定等內(nèi)容的工程通知資料；

11）建筑材料及設(shè)備的采購、定貨、運輸、保管、壓港壓站等有關(guān)憑證；

12）反映材料調(diào)價、運費提高、人工費標(biāo)準(zhǔn)提高、銀行利率調(diào)升、新增加有關(guān)征稅等的國家法律、法規(guī)、政策文件。

（四）施工索賠的解決

施工索賠的解決是多途徑的，可以友好協(xié)商，也可以請人調(diào)解，還可以申請仲裁或訴訟。具體采用哪種方式解決施工索賠問題，完全由承發(fā)包雙方的實際行為所決定，當(dāng)然也涉及一些前提條件。

1.雙方無分歧解決

雙方無分歧解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過審查索賠報告完全同意承包人的索賠要求，對于施工索賠的解決承發(fā)包雙方無分歧。工程實踐中，對于施工索賠，承發(fā)包雙方無分歧解決的條件主要有：

（1）索賠事件涉及問題單一，責(zé)任明確；

（2）施工合同條款或協(xié)議中規(guī)定了這類事件的索賠權(quán)利及計算基礎(chǔ)；

（3）承發(fā)包雙方對該事件的認識比較一致，特別是在責(zé)任和數(shù)據(jù)方面無不同看法；

（4）索賠的依據(jù)、證據(jù)資料齊全準(zhǔn)確；

（5）索賠值比較??；

（6）承包人提出的索賠計算實事求是，無高估冒算現(xiàn)象；

（7）承發(fā)包雙方在施工合同履行中相互比較信任，合作得較好；

（8）承包人在事件發(fā)生后，主動努力減少了損失，且索賠中沒有計算這部分工作量。

2.雙方友好協(xié)商解決

雙方友好協(xié)商解決，是指發(fā)包人或工程師經(jīng)過審查索賠報告，并不完全同意承包人的索賠要求，對于雙方存在的分歧通過友好協(xié)商達到一致的索賠解決方法。常見的雙方友好協(xié)商解決的條件主要有：

（1）承發(fā)包雙方對索賠事件的發(fā)生認可，但對影響分析看法不一致；

（2）發(fā)包人認可承包人的索賠權(quán)力，但認為全部責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)有不妥之處；

（3）發(fā)包人認為承包人的索賠證據(jù)是可信的，但發(fā)包人仍有理由不完全按承包人提出的索賠額進行賠償；

（4）發(fā)包人對索賠數(shù)據(jù)分析后認為，索賠數(shù)額不夠準(zhǔn)確，總額偏高；

（5）承發(fā)包雙方合作較好，承包人管理嚴、守信譽、施工質(zhì)量好，以往的索賠工作處理地比較好；

（6）對發(fā)包人提出的疑問和問題，承包人都能認真對待，實事求是地解釋或糾正。

工程實踐中，對于一般的單項索賠，在管理水平較高及合作關(guān)系較好的情況下，大部分都可通過友好協(xié)商解決。即使在協(xié)商過程中，雙方對某些問題看法難以一致，也可以通過咨詢或鑒定求得一致的理解，從而劃清責(zé)任，清除爭執(zhí)。這種辦法解決問題的優(yōu)點是氣氛平和、時間較短、不需額外花費，能利于后期的繼續(xù)合作。

3.通過調(diào)解解決

當(dāng)施工索賠不能通過雙方友好協(xié)商解決時，承發(fā)包雙方可以按施工合同專用條款的規(guī)定，請有關(guān)部門調(diào)解，調(diào)解人按照國家的政策、法規(guī)及施工合同的規(guī)定，在劃分各方責(zé)任的基礎(chǔ)上，對施工索賠提出調(diào)解方案。如果承發(fā)包雙方同意調(diào)解方案并簽字后，即調(diào)解完成，承發(fā)包雙方應(yīng)當(dāng)按調(diào)解方案履行。

4.通過仲裁或訴訟解決

當(dāng)施工索賠不能通過調(diào)解解決時，承發(fā)包雙方可以按照施工合同專用條款的規(guī)定，通過仲裁或訴訟解決施工索賠。

[1] 成虎.工程項目管理[M].北京:高等教育出版社,2005.

[2] 林森.承包商如何正確認識索賠[J].四川水利,2009,(05):67-68.

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1008-1151(2011)06-0052-02

2011-03-12

梁祖能（1973－），男，供職于南寧幫定人力資源咨詢有限責(zé)任公司，從事工程現(xiàn)場施工、招投標(biāo)及造價管理。