河南省高校知識產權管理存在的問題及原因分析

河南科技大學經濟與管理學院 郭獻強

河南省高校知識產權管理存在的問題及原因分析

河南科技大學經濟與管理學院 郭獻強

高校的知識產權，是學校人才、技術、成果、信息等科技優勢的集中體現。管理好高校的知識產權，能有效促進高校的科技成果轉化為生產力，促進高校科技資源與企業經濟資源的雙向流通，在保護個人、集體和國家權益的同時促進社會生產力的發展，進而促進國家經濟的發展。

河南省是我國的教育大省，2007年高考報考人數87.89萬人，居全國第一。與教育規模的迅速擴張相比，市場急需人才的培養和面向經濟建設主戰場的技術創新卻相對滯后。河南省高校專利申請總量偏少的問題日益突出，高校知識產權工作形勢嚴峻并亟待改善。另外，河南省高校知識產權教育相對滯后，在河南省82所高校中，高校教師、學生的知識產權知識普遍匱乏，知識產權人才奇缺。高校知識產權管理工作也存在著體系不健全、制度不完善、管理不到位、人員和資金不足等問題。深入思考河南省高校在知識產權管理工作中存在的問題，對完善河南省的知識產權管理體系具有重要意義。

一、河南省高校知識產權管理工作中存在的問題

1.河南省高校與其他省份校比較。專利申請量和授權量是國際上衡量一個國家擁有知識產權量以及技術先進程度的一項重要指標。這一指標目前已為我國采納，正逐步成為衡量大學科研水平及科技創新能力的一項重要指標。

2007年，河南省專利申請量14916件，比上年的11538件增長29.28%，比全國高校平均增長率24.75%高出4.53個百分點。而2007年河南省高校的專利申請量為666件，比2006年的529件增長25.9%，比全國高校平均增長率42.4%低了16.5個百分點。2007年河南省高校專利申請量占河南省專利申請總量的比重為4.47%，低于全國平均水平。

2007年，河南省高校專利申請量666件、授權量211件，是1985年實施《專利法》以來的最高值，但專利申請量僅僅是上海（5604件）、北京（4207件）、浙江（3829件）、江蘇（3548件）、湖北（2054件）的11.9%、15.8%、17.4%、18.8%和32.4%；專利授權量僅僅是上海（2616件）、北京（1801件）、江蘇（1568件）、浙江（1 354件）、湖北（934件）的8.1%、11.7%、13.5%、15.6%和22.6%。

2007年，河南省高校專利申請量排名第一的鄭州大學，專利申請量為265件，占河南省高校專利申請總量的40%，為2007年國內年專利申請量排名第一的浙江大學1 597件的16.6%。由此可見，河南省高校專利申請量偏少，與國內先進院校相比差距較大。

2.河南省內各城市高校比較。2007年，河南省高校專利申請授權的數量相對比較集中，專利申請量位居前5位的城市依次是：鄭州515件，洛陽47件，新鄉32件，焦作31件，開封31件。這5市高校的專利申請量共占河南省高校專利申請量的98.5%。從河南省高校總體專利區域分布看，鄭州市區位優勢明顯，占據河南省專利年申請量的77.3%，相對集中的大專院校、相對雄厚的科技經濟實力、相對優惠的專利申請傾斜政策等多種因素，為鄭州市高校自主知識產權的不斷產出提供了支持，也進一步確立了鄭州市高校全省高校專利申請的龍頭地位。

綜上分析，雖然近年來河南省高校專利申請量有了快速增長，然而，對于絕大多數高校專利項目來說，由于缺乏信息傳播、技術交易平臺，缺乏實驗資金和實踐檢驗而遲遲不能轉化，高校專利申請量偏少，與國內先進院校相比差距較大。

二、導致河南省高校知識產權管理工作滯后的原因

1.知識產權觀念和意識淡薄。雖然我國知識產權制度建立已經二十多年了，但對于河南省高校來說，尤其是在高校領導層和管理人員當中，知識產權意識還比較淡薄，這使他們在工作思路上不可能超前于科研人員作出明確決策和對高校的知識產權管理工作進行積極有效的管理。目前，河南省大部分高校還沒有把知識產權保護工作作為學校的一項系統工作來抓，無形資產的流失問題還沒有引起充分注意，這與管理意識的淡薄有關，對高校今后與國際接軌極為不利。

2.知識產權管理機構不健全，管理措施不得力。目前，河南省大部分高校沒有設置專門的知識產權管理機構，沒有配備相應的管理人員，而是把這項工作并入科技處管理，這樣做不利于高校的知識產權管理。因為高校科研管理中的科研成果管理是計劃經濟下的產物，它包括科技成果的評審鑒定、歸檔、報獎、科技成果統計分析等工作職能。而知識產權管理是市場經濟條件下的產物，是對由專利、版權、技術秘密等組成的高校無形資產的管理，具有業務性強、法律性強、管理范圍廣等特點。因此，兼職掛靠或一個機構兩種職能式的管理，難以實現對知識產權的有效管理。

3.高校人才流動管理制度不健全，知識產權流失嚴重。隨著市場經濟的發展，科學技術的價值和使用價值越來越受到重視。高校與企業的橫向合作也在大幅度增長，全國范圍內的人才爭奪越來越激烈。事實證明，人才流動不僅可以促進知識和技術的轉移，而且可以減少人員培訓量，提高知識和技術轉移的實效性和成功率，但是從另一方面講也給高校的無形資產流失增加了機會和渠道。事實表明，由于人才流動引起的侵犯學校知識產權糾紛在高校普遍存在，表現在以下幾方面：一是研究生、本科生與導師共同研究開發的新技術成果，隨同他們的畢業分配被帶走；二是高校教師因工作調離，將職務科技成果自行帶到新的工作單位；三是本單位職工向外部泄露技術秘密、商業秘密，將職務發明作為非職務發明申請專利；四是在學校內部經注冊、具有法人資格的企業將屬于校有資產的技術無償地隨意使用；五是由外部途徑造成的侵權，如專利產品被仿制、設計圖紙被生產單位任意擴散使用、著作被抄襲出版或盜版、技術轉讓合同得不到完整履行等。可見，造成知識產權流失的主要原因在于人才流動管理制度的不健全和知識產權保護制度、激勵機制的不健全。保護制度不完善，造成知識產權歸屬不明確；知識產權的動態管理不到位，沒能及時與科研人員及學生簽訂知識產權保護的協議；激勵機制不到位，造成很多職務發明最終以非職務發明的形式被轉移到個人名下，以低廉價格轉讓給外單位，導致高校利益的損失。

4.知識產權轉化渠道不暢通。目前，高校知識產權轉化為生產力的渠道不暢通，學校申請的專利很難得到轉化及相應的市場利益，這主要是因為河南省高校目前對知識產權的管理還局限于創造和保護階段，所制定的知識產權激勵措施大多以追求知識產權的申請量和授權量為目標，沒有強調知識產權管理的市場導向，造成知識產權的質量不高。再者，即使很有市場應用價值的知識產權，也由于學校的制度保證不到位，知識產權專業人員少、經驗不豐富而沒有與企業接洽，被束之高閣。

5.知識產權管理人才匱乏。在河南省高校中，真正懂得知識產權方面知識的專業人員比較少。因為知識產權管理工作不同于一般的行政管理，它集法律性、技術性于一體，沒有經過系統培訓的人員不能勝任。而高校接受過系統知識產權知識培訓的人員多為專利代理人，這些人員有的年齡偏大，有的則是兼職代理，并不從事管理工作，無法滿足實際需要。由于高校沒有設立獨立的知識產權管理機構，只是由科研處下屬負責科技成果管理的人員兼管知識產權，所以他們大多沒有經過系統的培訓，不能勝任知識產權的管理。因此，機構不健全和人才匱乏是高校知識產權管理體制方面存在的兩個重要制約因素。

綜上，河南省高校現行的知識產權管理存在以上諸多問題，這些問題既有宏觀體制層面的原因，也有微觀層面的原因。應該充分利用國家實施知識產權戰略的有利時機，借鑒國內外的成功經驗，結合自身現狀，對河南省高校知識產權管理體系進行完善，建立高校知識產權工作新體系，這個體系要力求做到知識產權的獲得數量大、保護力度強、轉化成功率高。知識產權管理體系的完善需要我們歸納出制約河南省高校知識產權管理的“瓶頸”因素，采取制度化的措施來消除這些因素，使河南省高校知識產權管理釋放出新的活力，步入健康成長的快車道。