簽名鑒定結論的判斷依據與結論種類適用問題的初步研究——以《筆跡鑒定規范》為參照

許愛東，關穎雄

(華東政法大學，中國上海 200042)

簽名鑒定結論的判斷依據與結論種類適用問題的初步研究
——以《筆跡鑒定規范》為參照

許愛東，關穎雄

(華東政法大學，中國上海 200042)

探討簽名鑒定結論種類適用與判斷依據問題有利于確立鑒定結論與鑒定依據之間的必然性聯系。以《筆跡鑒定規范》為參照，將書寫動作系統理論作為分析工具，有利于從學理上對簽名鑒定結論的判斷依據以及鑒定結論的種類分別進行理論分析，有助于提出二者之間關系的初步準則。

簽名鑒定;鑒定結論;判斷依據;鑒定結論種類適用

2010年4月司法部司法鑒定管理局發布了《文書鑒定通用規范》等25項司法鑒定技術規范作為推薦適用的技術規范，供各鑒定機構從事相關專業鑒定事項時選用。《筆跡鑒定規范》(以下簡稱《規范》)是其中一項推薦適用的鑒定技術規范，其發布和實施，對研究制定統一的文件鑒定標準，建立文件鑒定實驗室的質量保證體系，確保鑒定活動符合法律規范要求、規范鑒定程序、促進鑒定方法的科學化，實現鑒定結論的準確可靠有重要意義。本文中筆者嘗試以《規范》為參照，著重從學理層面上探討簽名筆跡鑒定結論的判斷依據與結論種類適用問題，以求教于同行。

一、研究簽名鑒定結論的判斷依據與鑒定結論種類適用問題的必要性

簽名鑒定結論是文書司法鑒定人依據科學技術和法律規范的要求，通過對案件中有爭議的簽名字跡與確定的樣本簽名字跡以及其他樣本材料進行分別檢驗和比較檢驗后，對兩者是否源于同一人書寫形成的專門性問題而作出的具體判斷。邏輯上，簽名鑒定結論是一個判斷命題，據以作出具體鑒定結論的判斷依據即為條件，而具體的認定結果即為結論。簽名鑒定結論命題之真，必須要以條件之真為前提，反之亦然。探討簽名鑒定結論判斷依據和鑒定結論種類適用問題，有利于確立鑒定結論與鑒定依據之間的必然性聯系，有利于鑒定實踐中對各類簽名筆跡的同一認定進行規范，有利于增強簽名鑒定意見的“說明力”，最終是為了確保簽名鑒定結論的科學可靠性。

二、簽名鑒定結論判斷依據的理論分析

如何確定筆跡鑒定結論所必需的特征數量與質量的標準是筆跡鑒定理論與鑒定實踐所必須解決的問題，同時也是制定筆跡鑒定的規范和標準所要解決的一個難題［1］。通過系統研究構成簽名鑒定結論的判斷依據，并注重在學理層面上對簽名書寫動作體系的規律性進行把握，有助于增強簽名鑒定活動的規范性。

(一)現行簽名鑒定規范中鑒定結論的基本判斷依據

筆跡鑒定結論的種類及判斷標準是指確立筆跡鑒定所必須遵循的筆跡鑒定結論種類的分類、術語和判斷標準等方面的要求［2］。簽名鑒定結論的種類及判斷規范適用《規范》的第三部分。從《規范》所描述的各類簽名筆跡鑒定結論的判斷依據分析，鑒定人經過對檢材和樣本字跡進行分別檢驗、比較檢驗和綜合評斷后，作出鑒定結論應當依據以下三個方面:1．檢材和樣本字跡在筆跡特征的符合或差異方面的質量和數量，并且符合或差異特征總和價值是否足以認定或否定同一人的書寫習慣;2．檢材和樣本字跡在筆跡特征符合或差異方面的性質(本質的或者是顯著的);3．檢材和樣本字跡在筆跡特征的差異、相同或相似以及變化等方面能否得到合理的解釋。①參見司法部司法鑒定管理局:《筆跡鑒定規范》，SF/Z JD0201002－2010，第15～17頁。

(二)簽名鑒定結論判斷依據的構成要素

在理論上，對特性的認識只能夠經由特征來達到，筆跡特征是鑒定人認識書寫動作系統的客觀實在依據。但是，實踐中不容否認的情形是，對于不具有筆跡鑒定專門知識的案件事實認定者和當事人而言，理解和把握符合點與差異點之間的各方面關系存在客觀的困難;就鑒定人內部而言，對筆跡特征的數量和質量的關系，往往成為鑒定意見分歧之處?！耙延械墓P跡鑒定的科學基礎是在個體書寫習慣總和的基礎上建立的，然而，物證筆跡并不反映書寫習慣的總和，尤其是簽名、單字筆跡，因而筆跡鑒定結論必須實證地探討其科學基礎，否則鑒定結論缺乏科學性?！保?］筆者認為，要實證地對簽名鑒定結論的判斷依據進行解構，需要結合簽名鑒定的物質性要素將抽象的判斷依據加以具體化。

1．簽名鑒定檢材?！兑幏丁穼Α昂灻苯缍?“人們在社會交往活動中在文件上需要簽名的部位書寫的代表個人身份的姓名、姓氏、名字或其他書寫符號系統的統稱。”“檢材簽名”則是需要鑒定的可疑簽名。②參見司法部司法鑒定管理局:《筆跡鑒定規范》，SF/Z JD0201002－2010，第25頁。檢材簽名筆跡是簽名鑒定的對象，構成鑒定結論的前提和基礎。鑒定實踐中，正常的檢材簽名筆跡相對于一般檢材筆跡，其特點是:簽名筆跡的字數少，相同單字、結構難以重復出現，筆跡特征的規律性較難確定;簽名筆跡的組成形式一般較為固定，并形成相對穩定的特征(如字群特征);簽名筆跡的熟練程度一般高于其他筆跡;簽名筆跡總體風格獨特，連寫形式復雜，可選用特征相對較多［4］。通常而言，中國人的漢字簽名，字數上多的有4到5個字，最少的有2個字;據統計，漢字筆跡鑒定的字跡主要是常見的2500個常用字，其中1～3畫的字跡為69個，4～17畫的2405個［5］。據此，從鑒定規范和標準角度而言，能夠作為簽名鑒定對象的檢材簽名筆跡必須具備的條件是:

(1)簽名字跡筆畫的數量符合最低標準。簽名字跡在字數上一般應當為2個字，且每個字的筆畫數應當在2個以上。符合該條件則為數量方面具備鑒定條件的要求。對于摹仿簽名筆跡檢材的，2個字以上可作為認定摹仿書寫事實的最低數量標準。應當指出，在特殊情況下，當出現簽名字數為2個字，但其中一個字的筆畫數在2個以下時(如“丁一”、“石乙”)，則需要對字數筆畫較多的單字的質量進行判斷，分析其是否具備單字的書寫動作系統和書寫動作習慣。

(2)簽名筆跡中單字具備一定質量。書寫動作是書寫人為完成書寫文字符號而支配書寫運動器官所完成的活動。就目的指向而言，筆畫并非某個具體書寫動作的目的，只有單字才是書寫動作的具體指向。對簽名筆跡中單字的質量進行檢驗判斷，其基本內涵是指對組成簽名筆跡中的單字的書寫動作是否形成書寫動作系統和書寫動作習慣。由于偽裝筆跡會改變筆跡特征，一個或少量的單字筆跡特征自然無法滿足簽名筆跡同一認定書寫人的需要;但是，就動態方面而言，“反映一個單字的筆跡動態特點的必備特征是運筆特征和結構關系特征(搭配比例即其總體結構形態)，因而確定一個單字書寫動作習慣特性的基本標準是運筆特征和結構關系特征必須同時具備?！保?］在涉及財產以及權利的文書當中，用摹仿的方法偽裝書寫從而改變筆跡及其特征的情況下，就質量而言，摹仿程度高的簽名筆跡，原則上其不具備同一認定的條件，只能認定摹仿事實;摹仿簽名相似程度低的情況下則具備同一認定條件。

2．簽名鑒定樣本。樣本筆跡既是進行比較對照的依據也是鑒定結論不可缺少的判斷依據?！兑幏丁分兄赋鰬獜臉颖竞灻男再|及時空分布狀況、書寫模式、筆跡特征、來源等方面界定簽名鑒定樣本的鑒定條件。由于檢材簽名筆跡特征量少，樣本簽名筆跡與檢材簽名之間相同特征的數量、質量的要求相對一般筆跡而言要更高。所以，從鑒定規范和標準的角度而言，簽名鑒定樣本必須具備的條件有以下兩個方面:

(1)簽名鑒定樣本的性質限定。充分收取各種文書上各種形式的簽名筆跡樣本，是認識被鑒定人簽名筆跡的書寫動作習慣的基礎。由于姓名中的單字在某些情況下可能并不常用，但其出現時，相同單字、部件、筆畫中的精細化動作會得以“重現”，具備較高的價值;加之在筆跡鑒定中，要以相同單字比較為原則，同一書寫動作體系下的相同單字的基本書寫動作是同一的［7］。因此簽名鑒定樣本中應當有與姓名相同單字的非簽名書寫筆跡樣本。在簽名鑒定實驗樣本中，必須對其形成方式和條件包括書寫面的特性、書寫部位、書寫速度和書寫姿勢等方面進行限定，既要收取簽名筆跡單字實驗樣本，又要收取組合簽名筆跡形式作為實驗樣本。

(2)簽名鑒定樣本與檢材簽名筆跡的特征和質量限定。兩者在簽名布局、組合特征、單字形態、筆畫和部件之間的連接、搭配比例、筆順、主要運筆特征一般應該相同。同時，由于簽名鑒定樣本的數量往往較多，其與簽名鑒定檢材之間的不同特征應當屬于非本質性表現，并有確定依據證明其形成的原因［8］。但是，應當注意，鑒定實踐中存在被取樣人故意在關鍵字上進行偽裝或呈現規律性改變單字的筆跡特征的情形，這樣往往使得簽名鑒定樣本與簽名鑒定檢材之間存在本質性差異。①在國外，鑒定正常簽名字跡的前提下，本質性的特征差異的存在，鑒定人將不能夠作出肯定同一的結論。參見杜水源，宮萬路:《本質性差異在筆跡鑒定結論推斷中的應用》，載《中國司法鑒定》2004年第3期，第57～60頁。本質性差異包括組合、連寫形式特征，不連寫的特殊筆順特征、錯字特征，運筆和筆畫交叉特征，且出現2次以上。參見鄒明理:《偵查與司法鑒定熱點問題研究》，中國檢察出版社2004年版，第451～452頁。

3．簽名筆跡的鑒定步驟和方法?！兑幏丁芬幎撕灻b定的基本步驟和方法。通常而言，簽名鑒定的基本步驟包括:了解和分析案情、詳細分析檢材、全面分析樣本、檢材與樣本簽名的比較檢驗以及檢材與樣本簽名筆跡特征的綜合評斷五個方面。簽名鑒定方法包括了正常簽名筆跡、偽裝簽名筆跡、摹仿簽名筆跡三種方法。具體而言，在分別檢驗階段和比較檢驗階段，必須采用觀察法、形態目力比較法、形態圖像比較法、壓力測定法以及統計分析法等方法;綜合評斷階段則應當采用系統評斷法、統計評斷法等方法［9］。鑒定人正確運用簽名鑒定的步驟和方法能夠有效地保證鑒定結論的可靠性。筆者認為，作為一個重要的判斷依據，簽名鑒定各種方法的實質指向，是鑒定人依據筆跡特征對書寫動作進行還原的認識過程。由于書寫動作體系的特性來源于書寫動作的特定性與穩定性，書寫動作的規律性重復是對書寫動作體系認識的前提條件，所以，筆跡鑒定方法的實質是對書寫動作比較方法，是從“有形”過渡到“無形”、從“單一”過渡到“系統”的認識過程。

4．簽名筆跡特征。鑒定結論的科學標準是構成鑒定結論客觀標準的關鍵指標之一，其實質就是檢材筆跡與樣本筆跡相同與不同的特征數量和質量的比例［10］。抽象的簽名鑒定結論判斷依據研究的關于檢材筆跡與樣本筆跡在筆跡特征符合點和差異點的數量、質量關系;具體落實到鑒定實施過程中，就是對簽名筆跡特征及其價值的認識和把握。簽名筆跡特征是鑒定的直接依據。按照筆跡鑒定理論，簽名鑒定所依據的主要特征是:簽名筆跡單字特征、簽名字跡的單字組合特征、簽名筆跡附加文字符號特征以及與簽名筆跡形成方式相連的各方面特征等。無論書寫水平的高低，每個人的簽名書寫動作系統和動作習慣都具有特定性，這種簽名書寫動作系統和習慣往往是以特定“筆跡字群結構特征”形式加以反映。②字 群結構筆跡特征是指長期高頻書寫詞組所形成的整體性書寫動作習慣所反映出來的具體動作連接、結構、順序及一般狀況特點。參見賈治輝:《論漢字筆跡字群結構習慣及特征》，載《刑事技術》2010年第1期，第31～33頁。簽名字群結構特征與簽名的單字組合特征二者之間既有聯系又有區別，③筆者認為，二者之間的主要聯系與區別在于單字的組合特征是對特定字群靜態方面的描述，而字群結構特征是對特定字群動態形成方面的描述，后者在細節特征方面更注重對字群的筆力、整體形態、連接、筆順(包括單字間的筆畫順序、交錯筆畫的順序以及部件的書寫順序三個細微方面)以及非構形要素方面的動作特點進行把握。由于在組成字群結構的單字被獨立書寫或處于其他詞組中時，這種特征的反映并不明顯，往往容易被鑒定人所忽略。而正是這種整體性的結構特征，是對書寫人簽名書寫動作習慣的有效反映，因此必須加以注意。

三、簽名鑒定結論種類適用規范的基本問題

(一)簽名鑒定結論種類適用規范的意義

以往由于規范和技術標準的缺失、法律制度的不完善、監管的缺位等原因，鑒定人收受與案件有利害關系人的賄賂而故意作“虛假的”或者是“模棱兩可”的鑒定結論，妨礙訴訟的正常進行。簽名筆跡鑒定活動中，由于簽名本身屬于少量字跡鑒定，鑒定方法具有相對較強的經驗性，使得鑒定人故意作出無法認定或傾向性鑒定結論以對抗其他鑒定機構已經作出的確定性鑒定結論等屬于“鑒定腐敗”的情況時有發生［11］，利用鑒定爭議拖延訴訟甚至成為了案件當事人及其代理人的“訴訟秘方”。《規范》明確規定了簽名鑒定結論的判斷條件和種類，通過頒布技術規范的形式對簽名鑒定的結論種類適用行為進行規范，能夠為鑒定人的認識活動提供檢驗和判斷的依據，同時也在較大程度上限制簽名鑒定結論的隨意性，保障鑒定結論的公正性。

(二)對現行簽名鑒定規范中對鑒定結論種類劃分的評價

《規范》中將筆跡鑒定結論劃分為“確定性結論”、“非確定性結論”和“無法做出鑒定結論”三個基本種類，并進一步細分為六個等級。從理論上分析，《規范》中對鑒定結論種類的劃分是符合鑒定實踐需要的，并對規范鑒定人作出鑒定結論的行為具有積極意義。但鑒定結論種類的選擇與鑒定結論的判斷依據之間存在著對應關系。鑒定人濫用對判斷的確信程度時，有可能產生鑒定結論種類與鑒定結論的判斷依據不對應的結果。以摹仿簽名鑒定為例，套摹、高水平的臨摹和記憶摹仿簽名筆跡不具備同一認定的條件，因而不能作肯定或否定書寫人的結論;而水平較低的臨摹和記憶摹仿簽名筆跡由于在一定程度上反映摹仿人的書寫動作習慣，因而在理論上是具備同一認定的條件的［12］。當鑒定人通過分別檢驗和比較檢驗，得出摹仿簽名筆跡的多數細節特征(約為80%)和少數的一般特征(約為20%)與嫌疑人的簽名筆跡特征相同，而差異的筆跡一般特征和少數的筆跡細節特征有足夠的證據表明是由于記憶摹仿或由于摹仿產生“變異”所形成的情況下，按照《規范》的要求，符合作出肯定同一結論的條件;若鑒定人作出“可能非同一”或“很可能非同一”，甚至作出“無法作出鑒定結論”的結論時，則應當考慮鑒定人主觀上是否有作虛假鑒定的故意。由于《規范》當中對于鑒定結論的種類及判斷依據的設計是基于“審查評斷”，而非“過程形成”，對鑒定結論種類適用與判斷依據之間的對應關系則自然無法有效地反映，缺乏規范簽名筆跡同一認定結論條件的實效性。

(三)完善簽名鑒定結論種類的適用規范應明確的幾個問題

1．簽名鑒定結論種類適用規范的含義和目的。簽名鑒定結論的種類適用規范是鑒定人自身按照筆跡鑒定理論的要求，依據檢材簽名筆跡和樣本簽名筆跡的客觀檢驗結果，以兩者在筆跡特征的符合點和差異點之間的數量、質量之比例關系為基礎，結合鑒定人對判斷的確信程度，根據各類鑒定結論的定義和標準，最終選擇鑒定結論種類的過程中所應遵循的規范。簽名鑒定結論種類適用規范的目的就是規范鑒定人確立鑒定結論判斷依據與鑒定結論種類對應關系的過程。

2．簽名鑒定結論種類適用規范與筆跡鑒定技術規范的關系。筆跡鑒定技術規范是指由司法鑒定主管機關、司法鑒定行業組織經過法定程序制定的，要求所有從業機構和人員在對筆跡進行鑒定時所應共同遵守的準則和依據。筆跡鑒定技術規范是法定的技術規范。根據《司法鑒定程序通則》規定，當國家司法鑒定主管部門、行業組織頒布并實施鑒定技術標準和規范時，司法鑒定人應當強制適用該技術標準和技術規范。簽名鑒定結論種類適用規范是筆跡鑒定技術規范的重要組成部分。簽名鑒定結論種類的選擇必須接受筆跡鑒定技術規范的指導和制約。

3．制定簽名鑒定結論種類適用規范的基本依據。簽名鑒定的特殊性是制定簽名鑒定結論種類適用規范的理論依據。由于簽名筆跡是一種特殊的書寫組合形式，其總體特征與局部特征都與書寫相同的單字有較大差別，加上簽名筆跡字數較少，屬少量字跡，其筆跡特征的絕對數量較少，筆跡特征的價值把握難度較大，更需要規范鑒定人判斷過程。尤其在面臨適用非確定性鑒定結論時，如何界定判斷的確信程度便成為關鍵。按照書寫動作系統理論，書寫動作系統中的局部書寫動作是依據一定的順序連續形成的，技能化的局部書寫動作反映成形素的部分與未反映成形素的部分在客觀上存在聯系，并且會根據一定的方向、位置、起收筆的征象等形成照應關系;通過模擬實驗分析和實驗觀察分析的方法，對書寫動作進行還原，對書寫動作系統進行再現，客觀上能夠全面發現筆跡特征和確定局部筆跡特征的價值以及筆跡特征系統的價值［13］。鑒定人對簽名檢材和簽名樣本所反映出的書寫動作系統和書寫動作習慣的把握程度，決定著對自身所作判斷的確定程序。只有充分地還原簽名檢材和簽名樣本所反映的書寫人的簽名書寫動作，才能有客觀可靠的比較并科學界定自身判斷的確定程度，正確適用鑒定結論的種類。

［1］鄒明理．我國現行司法鑒定制度研究［M］．北京:法律出版社，2001．194．

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［3］賈治輝．漢字筆跡鑒定結論科學基礎的實證研究［J］．國家檢察官學院學報，2008，(4):125～135．

［4］賈玉文，鄒明理．中國刑事科學技術大全——文件檢驗［M］．北京:中國人民公安大學出版社，2002．349 ～350．

［5］賈治輝．漢字筆跡鑒定結論科學基礎的實證研究［J］．國家檢察官學院學報，2008，(4):125～135．

［6］賈治輝．筆跡學［M］．北京:法律出版社，2010．26～27．

［7］賈治輝．司法鑒定熱點問題研究［M］．北京:群眾出版社，2009．141．

［8］鄒明理．偵查與司法鑒定熱點問題研究［M］．北京:中國檢察出版社，2004．451．

［9］鄒明理．我國現行司法鑒定制度研究［M］．北京:法律出版社，2001．197．

［10］鄒明理著，偵查與司法鑒定熱點問題研究［M］．北京:中國檢察出版社，2004．p448．

［11］賈治輝．論鑒定結論公正性的法律保障措施——從鑒定人視野進行分析［J］．吉林公安高等?？茖W校學報，2009，(1):44 ～49．

［12］RoJo莫爾伯杰．王小華．鑒定摹仿筆跡的具體步驟［J］．偵查，1991，(2):43．

［13］賈治輝．司法鑒定熱點問題研究［M］．北京:群眾出版社，2009．158．

DF794．1

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1008－2433(2011)04－0110－04

2011－04－20

上海市教育委員會重點學科建設項目“司法鑒定”(項目號:J51102)和中國法學會2010年部級課題《司法鑒定意見爭議解決機制研究》(項目號:CLS－D1029)的階段性成果。

許愛東(1963—)，男，江蘇江都人，華東政法大學刑事司法學院司法鑒定教研室主任，副教授，碩士生導師，主要研究方向:物證技術，司法鑒定體制與制度;關穎雄(1984—)，男，廣東廣州人，華東政法大學刑事司法學院教師，司法鑒定專業博士研究生，研究方向:物證技術，司法鑒定體制與制度。