楊宇冠
(中國政法大學訴訟法學研究院,北京 100088)
法治中國
我國刑事訴訟簡易程序改革思考
楊宇冠
(中國政法大學訴訟法學研究院,北京 100088)
在我國的刑事訴訟中,已經存在簡易程序和普通程序簡化審,這兩種方式在司法實踐中發揮了重要作用,也存在一些問題,如審前程序簡化不足、簡易程序種類單一、簡易程序中律師幫助不足等。我國刑事訴訟可以采取多種方式簡化訴訟程序,如設立治安法院快速處理刑事案件、采用辯訴交易等。刑事訴訟簡易程序必須有正當程序作為保障,被告人的一些重要權利應當得到保障,特別是:無罪推定、得到律師幫助的權利、不被強迫自證其罪等。
簡易程序;刑事訴訟;正當程序保障
刑事訴訟簡易程序與普通程序相對,泛指用簡便的方法處理刑事案件的訴訟程序。
中國自改革開放以來,刑事訴訟程序日益完備,但社會的快速發展也使得司法部門面臨的刑事案件日益增加,更加復雜。刑事司法部門在現有的刑事訴訟程序中,在時間、資源等方面有很大的壓力,有些案件,特別是輕微犯罪案件的當事人也承受沉重的訴訟負擔。對這一狀況的改革是我國刑事司法改革的一個重要方面,刑事訴訟法應當為司法部門提供多種程序選擇:用復雜的刑事訴訟程序處理重大、復雜案件;用簡單、快捷的訴訟程序處理簡單案件。
世界各國刑事司法發展的一個普遍現象是注重對當事人權利的保障,這使得正式的刑事訴訟程序更為復雜,而且因此耗費更多的司法資源和當事人的訴訟成本。為了解決這個問題,自 20世紀中葉以來,許多國家發展出多樣化的刑事訴訟簡易程序,有些對審判過程進行了大幅度的簡化,甚至省略案件的審理程序,直接進行判決;對一些輕微案件的被告人,法官還可以要求其提供一些社區服務,或參加矯正項目,在被告人完成所要求的事項之后,法官就不審判被告人,而是作撤案處理。①筆者在美國考察了這種處理案件的方式。法官在對有輕微犯罪行為案件審理之前要求被告人參加社區服務,或者行為矯正活動。在活動結束之后,被告人完成了各項要求,法官在法庭上為參加者舉行結業儀式,并當場宣布撤銷被告人的案件,不留案底。借鑒國外的刑事訴訟簡易程序,研究我國刑事訴訟簡易程序現狀和發展,促進我國刑事訴訟簡易程序正當化,這些課題在現在和今后很長時間內都具有很高的理論和實踐價值。
我國現行《刑事訴訟法》中的簡易程序特指《刑事訴訟法》第 174-179條所規定的“簡易程序”。在司法實踐中還出現了其他種類的用簡便方式處理刑事案件的程序,例如 2003年 3月最高人民法院、最高人民檢察院和司法部頒布的《關于適用普通程序審理“被告人認罪案件”的若干意見 (試行)》補充規定了普通程序簡化審程序。實際上,這也是一種刑事訴訟簡易程序。
在我國,適用以上兩種程序的刑事案件仍然需要經過比較正式的偵查、起訴和法庭審判程序。輕微的刑事案件從開庭到審判結束也需要經過較長的時間,影響刑事司法的效率,而且,輕微案件中被告人審前羈押時間過長也不利于程序公正。
我國刑事訴訟中的簡易程序,指基層人民法院審理某些簡單輕微的刑事案件時所適用的相對簡單的審判程序。《刑事訴訟法》第 174條規定簡易程序的適用范圍是:“(一)對依法可能判處三年以下有期徒刑、拘役、管制、單處罰金的公訴案件,事實清楚、證據充分,人民檢察院建議或者同意適用簡易程序的;(二)告訴才處理的案件;(三)被害人起訴的有證據證明的輕微刑事案件。”除上述案件適用簡易程序外,其他公訴案件或者自訴案件都不屬于簡易程序的適用范圍。而且,即使屬于上述案件,如有下述情形,也不宜適用簡易程序:公訴案件的被告人對于起訴指控的犯罪事實予以否認的,辯護人作無罪辯護的,被告人是盲、聾、啞人的,比較復雜的共同犯罪案件等。我國刑事司法中適用這種正式的簡易程序比率較低。據筆者了解,有些基層法院判處三年以下有期徒刑的案件占刑事受案總數的 60%以上,但適用簡易程序審理的卻不足 20%。
其實,簡易程序主要是相對于《刑事訴訟法》第 151條規定的普通程序而言的。具體表現為庭審準備的簡化、開庭審判程序的簡化以及審理期限的縮短②參 看王國樞、項振華《中外刑事訴訟簡易程序及比較》相關論述,《中國法學》1999年第 3期。,一般而言,適用簡易程序審理的刑事案件應當在 20日內審結。如果在訴訟期限內法院不能審結的,視為不適用簡易程序,而應按普通程序審理。總之,程序是為實現法律價值而設計的,為了提高效率,簡易程序精簡的也僅僅是某些手續,而非讓正義打折。
《關于適用普通程序審理“被告人認罪案件”的若干意見 (試行)》(以下簡稱《意見》)規定,被告人對被指控的基本犯罪事實無異議,并自愿認罪的第一審公訴案件,一般適用普通程序簡化審。根據這個《意見》,下列案件不適用該程序:1.被告人系盲、聾、啞人的;2.可能判處死刑的;3.外國人犯罪的;4.有重大社會影響的;5.被告人認罪但經審查認為可能不構成犯罪的;6.共同犯罪案件中,有的被告人不認罪或者不同意適用該程序審理的。《意見》發布后,我國一些法院的刑事訴訟案件使用簡易審判和簡化審的比例很高。據對某法院調查數據顯示,約有 4/5的刑事案件是通過簡易程序和簡化審處理的。③見徐美君《刑事訴訟普通程序簡化審實證研究》,載《現代法學》,2007年 3月第 29卷第 2期。該文稱:某法院一年中共審結 743個刑事案件,適用普通程序簡化審 158個案件,適用簡易程序 444個案件,適用普通程序 141個案件。
根據《意見》,人民檢察院可以在提起公訴時書面建議人民法院適用該程序進行簡化審理。對于人民檢察院沒有建議的,人民法院經審查認為可以適用的,應當征求人民檢察院、被告人及辯護人的意見。人民檢察院、被告人及辯護人同意的,適用該程序審理。人民法院在決定適用該程序之前,應當向被告人講明有關法律規定、認罪和適用普通程序簡化審可能導致的法律后果,確認被告人自愿同意適用該程序。適用簡化審程序開庭審理的案件,合議庭應當在公訴人宣讀起訴書后,詢問被告人對被指控的犯罪事實及罪名的意見,核實其是否自愿認罪和同意適用該《意見》進行審理,是否知悉認罪可能導致的法律后果。對于被告人自愿認罪并同意適用該《意見》進行審理的,可以對具體審理方式作如下簡化:
1.被告人可以不再就起訴書指控的犯罪事實進行陳述;
2.公訴人、辯護人、審判人員對被告人的訊問、發問可以簡化或者省略;
3.控辯雙方對無異議的證據,可以僅就證據的名稱及所證明的事項作出說明。合議庭經確認公訴人、被告人、辯護人無異議的,可以當庭予以認證。對于合議庭認為有必要調查核實的證據,控辯雙方有異議的證據,或者控方、辯方要求出示、宣讀的證據,應當出示、宣讀,并進行質證;
4.控辯雙方主要圍繞確定罪名、量刑及其他有爭議的問題進行辯論。
1 審前程序簡化不足
我國刑事訴訟中目前適用的簡易程序和普通程序簡化審對刑事訴訟的順利進行和訴訟資源的節約起到了很大作用。但刑事案件是多種多樣的,對案情非常簡單的案件,程序還有進一步簡化的必要。不僅可以簡化審判程序,也可以簡化偵查和起訴環節。筆者在一些地方調研中發現,有些刑事案件案情很清楚,例如在公共場所臨時起意的搶奪案件,偵查和搜集證據的程序比較簡單,但在現有的訴訟制度下,即使適用簡易程序,這些案件的被告人也需要走完刑事訴訟的整個過程,雖然部分環節有所簡化,審前階段還是比較長。這導致了一系列的問題,特別是審前羈押過長的問題。審前羈押時間過長,有時還會影響法院對被告人的量刑。在有些案件中,根據法律規定和犯罪事實、情節,被告人應該被處以有期徒刑 6個月,但是有時候被告人的審前羈押時間可能已經超過 6個月,這不僅可能影響判決,而且侵犯了被告人的實體權利。筆者認為這些案件的偵查、起訴和審判等環節都可以簡化,可以在抓捕犯罪嫌疑人之后迅速送到法院審理。
我國的審前羈押率比較高,大部分案件中被告人都在押,不在押的只是例外情況。我國刑事案件中搶奪和盜竊犯罪比較多,進行搶奪和盜竊的犯罪人中有許多是流動人口作案,其中很多人是初犯。④一項對北京市流動人口犯罪情況的調查顯示:從涉案類別看,流動犯罪中盜竊犯罪最為突出,“兩搶”和故意傷害犯罪次之。抓獲盜竊犯罪人 4227人,占流動人口受刑事處罰總人數的39.7%,其中,入室盜竊的有 755人,占 17.9%;涉及“兩搶 ”的有 1820人,占總數的 17.1%;故意傷害的有 1183人,占總數的11.1%。從犯罪人員類型看,初犯所占比重大,慣犯和流竄犯相對較少。初犯有 8841人,占總數的 83.0%;慣犯、累犯有 623人,占總數的 5.8%;流竄犯有 301人,占總數的 2.8%。參見王大中、柴艷茹、張曉東、郭冰《北京市流動人口犯罪問題調查報告》,載《中國人民公安大學學報》,2007年第 2期。這些人很難適用取保候審,審前基本上都處于羈押狀態。
2 簡易程序種類單一
我國的法律與司法解釋只規定了簡易程序與普通程序簡化審兩種,程序本身的簡化也缺少靈活性,無法滿足處理現實司法中刑事案件增多、案件種類龐雜的需要。
3 簡易程序中律師幫助不足
我國刑事訴訟簡易程序中的被告人通常不請律師,也無法得到指定辯護。⑤我國簡易程序與普通程序簡化審適用案件范圍也不在《刑事訴訟法》第 34條、《最高人民法院關于執行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第 36、37條規定的指定辯護的范圍之內,也就是說,在我國現行適用簡易程序與普通程序簡化審的案件中的被告人通常不享受指定辯護。由此可見,被告人獲得律師幫助的權利無法得到切實保障,是我國刑事訴訟簡易程序改革中必須加以完善的內容。
在簡易程序中,當事人應當有權利獲得律師的幫助。簡易程序的實質是對普通程序的省略,當事人放棄了部分訴訟權利,司法機關達到提高效率的結果。在司法實踐中,大部分的被告人并非法律專家,對于自己在簡易程序中放棄了哪些權利、還享有哪些權利、如何行使簡易程序中的訴訟權利等問題,并不十分清楚。因此,當事人在簡易程序中獲得律師幫助就尤為關鍵,這是維護簡易程序正當化的重要保證。
鑒于簡易程序的特點,被告人得到律師幫助的權利本身不可以被簡化,而且應當得到增強;但其得到律師幫助的方式可以比普通案件簡化,例如,被告人不一定有固定的律師,可以通過在羈押場所和法庭設立值班律師的方式為每一個需要法律幫助的人隨時提供相關幫助。
由于存在以上種種不足,我國刑事訴訟程序簡易化的問題就尤為突出。筆者認為,我國刑事訴訟的簡易程序在形式上可以多樣化⑥筆者在國外的考察中了解到,很多國家都設置了不同種類的簡易程序,可以及時地分流案件,還可以靈活地處理不同的案件。英美法系國家的簡單刑事案件多由治安法院處理,法官可以自由裁量處理;同時通過各種審前分流程序快速處理案件。有些國家的刑事司法中還實行辯訴交易制度,對被告人作有罪答辯的案件進行快速地處理,這也分流了大量案件。大陸法系國家對于簡易程序的種類和程序作了明確規定,如:德國設置了多樣的簡易程序,包括處罰令程序,保安處分程序,加速程序,沒收、扣押財產程序和對法人、社會團體處以罰款的程序等;意大利刑事司法中以簡化方式處理案件的程序被稱之為特別程序,包括五種:簡易審判程序、依當事人的要求適用刑罰程序、快速審判程序、立即審判和處罰令程序;日本的刑事司法簡易審判程序包括四種:簡易公審程序、略式程序、交通案件即決裁判程序和即決裁判程序。,在階段上可以擴展到刑事訴訟的全過程中。例如,可以通過設立治安法庭的辦法解決簡易審判的問題,同時,還應當解決刑事司法中偵查和審查起訴階段程序的簡化問題。
我國目前的法院系統分為四級,在縣、區級設立基層法院,基層法院可根據當地的情況設立派出法庭。派出法庭只處理簡單民商事案件,不處理刑事案件,我國大部分的刑事案件都由基層人民法院審理。我國有些縣區地域遼闊,人口眾多,基層法院中刑庭的工作人員較少,通常具有審判資格的人員僅 4-5人。在這種情況下,全縣區的刑事案件需要在刑庭排隊等候處理,未到期限的通常也會放到臨近審限再處理,從而形成了案件的拖延。由于經濟發展水平的不同,在我國各地基層法院受理的刑事案件數量也不同,根據筆者了解,珠三角經濟發達地區很多基層法院的刑事案件年受理數為 2000多件,辦理刑事案件的法官數一般不超過 10個;河南等經濟中等發達地區,很多基層法院的刑事案件年受理數為 400多件,辦理刑事案件的法官數一般 5個左右;經濟落后地區的基層法院的刑事案件年受理數不到 100件,但是辦理刑事案件的法官數也就是一兩人。案件多法官少是當前我國大部分基層法院刑事審判的現狀。為解決這個問題,可以考慮在基層人民法院之下,根據各個社區的治安需要設立若干治安法庭。每個治安法庭中設有法官一至數名。治安法庭可以由獨任法官進行審理,也可以采用合議庭方式,由一名法官兩名陪審員共同審理。陪審員從該社區選民中挑選。
治安法庭中常設律師二人、檢察官二人和工作人員若干人。治安法庭的主要功能是處理大部分刑事案件,審理方式可以極大地濃縮偵查、起訴和審判功能,減少有關部門和當事人的訟累,具體設想是:
偵查機關抓捕犯罪嫌疑人之后,在 24小時內帶到治安法庭出庭。駐庭檢察官負責審查該案,如果是簡單刑事案件,而且現有的證據已經能夠定案,檢察官可以迅速起訴。如果被告人認罪,法官也可以當場作出判決;如果被告人不認罪,或者案情重大、復雜,需要進一步偵查的,由治安法官決定是否關押被告人,通過普通程序處理。簡單的刑事案件,如果在進一步偵查后被告人認罪的,檢察官還可以簡單的方式向治安法院起訴,由治安法院用簡易程序對案件進行審理。
在治安法院審理過程中,如果被告人需要律師,可以由駐法庭的值班律師隨時提供法律幫助。用這樣的辦法可以處理絕大部分刑事案件,而且由于這些案件的及時處理,省略了審前羈押程序,中國的審前羈押率將大為降低。
建立治安法院,實行刑事案件簡易審理需要一個過程,牽涉面主要是法院系統的改革,但也需要檢察院和司法局的配合。在法院系統實行這項制度的困難可能在于人員的編制問題。目前我國基層法院刑事審判庭人員較少,日常工作也比較繁忙,很難抽調人手到治安法庭去。如果縣以下的各社區設立治安法庭需要大量審判人員,可以考慮由退休的干部,特別是司法部門退休人員擔任治安法院的審判人員。⑦中國社會正在轉向老年化,很多地方的干部五十多歲就離開了工作崗位,可以利用這部分人力資源,不需要另外增加編制,也不需要給付工資,而且能夠發揮老干部的余熱,是利國利民的舉措。治安法院的審判人員可以不具備司法人員資格,也可以不列入法院的正式編制。治安法院的駐院檢察官和律師也可以用這種方法解決。
設立治安法院還可以大舉減輕司法部門的壓力。大部分的刑事案件通過治安法院解決,省略了這些案件的審前程序,偵查部門可以把主要精力用于偵破大案要案;這種方式還減少了被告人審前羈押,看守所不再人滿為患;案件在治安法院及時起訴簡化了檢察院審查批捕和審查起訴的環節;快速結案使法院的刑庭可以集中精力審理重大案件。
英美法系國家普遍實行治安法院制度。在美國的刑事司法中,偵查機關抓捕犯罪嫌疑人之后,通常應當在 24小時之內帶到治安法庭出庭。如果是簡單刑事案件,不需要繼續搜集證據,如大部分現場抓獲的盜竊、吸毒、交通肇事等輕微刑事案件,檢察官可以當場向法官起訴,法官當場告知被指控人的訴訟權利以及可能的處理結果。如果被告人同意,法官當場判決;如果被告人不同意,則由法官決定是否關押被告人,是否轉到有關法院的刑庭進行正常審理;如果被告人需要律師,可以由常駐法庭的律師隨時提供法律幫助。這些案件可以不經過正式的審理,實際上是將庭審前程序與審判程序合二為一了。用這種方法,治安法院處理了 90%左右的刑事案件,極大地節約了當事人和刑事司法機關的訴訟時間。
但是,治安法院制度也可能有一些負作用。由于省略審前程序和審理程序,被告人的訴訟權利不能得到充分行使。為了防止侵犯被告人權利的后果,治安法院的法官、檢察官和律師有義務告知被告人各種訴訟權利,告知采用這種處理方式對被告人的利弊。是否接受這種方式處理應當由被告人自愿選擇。
辯訴交易指由控訴方與被告人及其辯護律師就被告人認罪及其處理達成的交易。控訴方可以用降低或減少指控的罪名換取被告人認罪。交易達成之后,法院可以省略審理的過程,而直接審判。辯訴交易極大簡化了刑事訴訟程序,在英美國家適用很多。辯訴交易在我們國家是否可行現在還沒有定論。我國偵查和起訴對案件的審查都比較嚴格,證明的程度很高。我國刑事審判中判無罪的比例極少,有些法院全年沒有一個判無罪的案例。在這種情況下,我國的許多刑事審判工作是在開庭之外完成的,開庭審理并非必不可少,而這正符合了辯訴交易存在的條件。辯訴交易是由控訴方、被告方商量而成的,這比檢察院、法院在沒有被告人參加的情況下商量案件的處理結果更有利于保障被告方的權利。
辯訴交易簡化甚至省略了法庭對案件事實進行審理——特別是舉證和質證——的過程,表面上看不符合正當法律程序,但實際并非如此,克服這一弊端的關鍵在于被告人的自愿性。所以控訴方應當充分告知被告人有獲得公正審理的權利,也要告知其可能受到的處罰;同時告知通過辯訴交易之后,被告人所能得到的好處。
辯訴交易可能產生的另一弊端是罪刑不相適應,甚至在進行交易時發生貪贓枉法、故意出入人罪的行為。防止這一弊端的方式是制定辯訴交易的指南,使辯訴交易在一定的法律框架內進行,同時加強內部監督,檢察院進行辯訴交易應當得到檢察長的審批;減輕和免除指控的一些罪行應當有合理的理由,特別是在不適用辯訴交易的情況下,有些罪行不能得到證明,與其不能證明而成疑罪,不如減輕指控以保證使主要的罪行能夠被及時定罪。
由于被告人通常不懂法律,所以辯訴交易應當有律師參加。此外,我國刑事案件的審判結果對偵查機關也很重要,故辯訴交易可以讓偵查機關一并參加。這樣比較能照顧到各方面的利益。
刑事訴訟簡易程序以當事人可以享受到普通刑事案件正當程序的保障為前提。采用簡易程序應當在當事人明知且同意的基礎上決定。當事人選擇簡易程序主要是為了節省時間和防止訟累,還為了避免案件判決的不確定性,希望通過簡易程序得到比較輕的處罰。因此,司法機關應當保障告知當事人有關刑事訴訟普通程序中當事人所享有的正當權利,告知簡易程序中當事人放棄的各種權利,由當事人自己作出明智選擇。當事人的訴訟權利不因為簡易程序而消失,只是沒有使用或者放棄而已。
刑事訴訟簡易程序正當化的前提是普通刑事訴訟程序符合正當法律程序要求。在此基礎上,才能考慮刑事訴訟程序的簡易化。如果普通的刑事訴訟程序本身就不符合正當法律程序的準則,在其基礎上的簡化肯定也不符合正當法律程序的要求。可以說,普通刑事訴訟程序的正當化是簡易程序正當化的前提和基礎。
我國現行刑事訴訟法中的普通訴訟程序,卻仍待完善,例如無罪推定原則并未得到有效貫徹、證人制度不健全、辯護制度與法律援助制度有待完善等,這些因素都制約著刑事訴訟簡易程序本身的正當性與其實施的有效性。因此,完善我國刑事訴訟簡易程序的前提,是完善我國刑事訴訟普通程序,使之與正當法律程序的要求相一致。由于改革和完善我國的刑事訴訟普通程序還有很長的路要走,還需要一段時間,而刑事訴訟簡易程序的改革又不可能等到普通程序全部完善之后再進行,所以,在目前的情況下,可以考慮刑事司法普通程序和簡易程序改革同時推進。我國承認的國際公約中有關于正當法律程序的詳細規定⑧我國已經簽署的《公民權利和政治權利國際公約》中對刑事司法正當程序有詳細的規定,我國批準的《禁止酷刑和其他殘忍、不人道或有辱人格的待遇或處罰公約》《聯合國反腐敗公約》中也有關于刑事司法中的正當程序的規定。,即使在我國的普通程序中沒有完全采納,在簡易程序中也可以先行適用,這樣也可以對普通程序的改革起到促進作用。
對于簡單的刑事案件,在偵查階段就可以適用簡易程序,只要案情事實清楚,當事人認罪,就可以直接起訴,而省略了長時間關押和取證的過程;在起訴階段可以直接由法庭的值班檢察官起訴,省略了審查起訴的過程;在審判階段可以直接判決,省略了舉證和質證的過程。無論程序如何簡化,被告人的一些重要權利應當得到保障,不能因為適用簡易程序而省略,但使用的方式可以簡化,特別是:
無罪推定是被告人最基本的權利。現代刑事訴訟程序實際是圍繞無罪推定而展開的。簡易程序并不意味著無罪推定原則被否定,而是在當事人的同意下簡化了無罪推定中由控訴方承擔舉證責任的要求。所以簡易程序通常應當在被告人認罪的基礎上進行。如果被告人不認罪,則應當適用普通的刑事司法程序。
鑒于當事人不熟悉法律,普通刑事訴訟程序中的被告人就應當有律師幫助。由于簡易程序可能侵犯了當事人的某些權利,因此更應當有辯護律師參與。律師參與的方式可以與普通刑事案件不一樣。在簡易程序過程中,法庭上可以由常設的值班律師為所有的當事人提供服務,而不需要專門的律師為被告人提供長時間的服務。
普通刑事訴訟程序中和簡易程序中的當事人都不應當被強迫認罪。普通刑事案件還有法庭證明的過程,而簡易程序可能省略證明,所以更應當保證不強迫自證其罪。
O n the Reform of the Summ ary Procedure of C rim inalJustice in China
YANG Yu-guan
(The ProceduralLaw Research Institution,China University of Political Science and Law,Beijing 100088,China)
The summ ary procedure of crim inal justice m eans to apply simple approaches in crim inal justice. In China there are two such procedures,i.e.the summ ary procedure defined in the Crim inal Procedure Law,and the simplified procedure of the conventional crim inal procedure.They have played important functions in crim inal justice.How ever,the summ ary procedure has som e problem s as w ell.Especially,the pre-trial procedure is not s imple enough;the m ethods are too few to m eet the needs;and the defendants are short of assistance of law yers.China m ay adoptm ore approaches of summ ary procedure in crim inal justice,e.g.to establish the“Justice of Peace Court”in comm unities dealing w ith crim inal cases quickly,and plea bargain to reduce the burdens of all participants.The principles of due process of law should also be ensured in summ ary procedures.The defendants'rights should be guaranteed in term s of assistance of law yers,presumption of innocence,not being forced to give evidence which m ay incrim inate them selves,etc.
summ ary procedure,cr im inal justice,due process of law
D925.2
A
1674-2338(2011)02-0022-06
2011-01-29
楊宇冠 (1956-),男,江蘇東臺人,中國政法大學訴訟法學研究院副院長、教授、博士生導師。
沈松華)