監理人法律責任與有效管理

李斌鋒

建設工程監理是指具有相關資質的監理單位受建設單位(項目法人)的委托，依據國家批準的工程項目建設文件、有關工程建設的法律、法規和工程建設監理合同及其他工程建設合同，代替建設單位對承建單位的工程建設實施監控的一種專業化服務活動。工程監理的職責就是在貫徹執行國家有關法律、法規的前提下，促使甲乙雙方簽訂的工程承包合同得到全面履行。作為一個工程建設的“執法者”，本身必須要熟悉法律條文，帶頭做到遵紀守法。但是工程建設本身錯綜復雜，時間空間都比較大，不可能控制到每一個細節，所以需要監理人自身要提高認識，仔細研究法律條文，嚴格按照法律規定，在法律許可的范圍內正確行使自己的職權和義務，并對自身的監理行為擔負相應的法律責任。本文就監理相關的法律法規進行了總結，探討了監理過程中需要加強的環節。

1 法律條文中的建設監理責任

《建筑法》第三十五條規定:“工程監理單位不按照委托監理合同的約定履行監理義務，對應當監督檢查的項目不檢查或者不按照規定檢查，給建設單位造成損失的，應當與承包單位承擔連帶賠償責任”。《合同法》第二十一章“委托合同”第四百零六條規定:“有償的委托合同，因受托人造成損失的，委托人可以要求賠償損失……受托人超越權限給委托人造成損失的，應當賠償損失”。《合同法》第二百六十九條明確規定:“建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同”。合同的主體，即發包人和承包人，沒有第三方監理人。《合同法》第二百八十一、二條明確規定了承包人對合同工期的責任和對工程質量的全部終身責任;第二百八十三、四、五、六條則明確了發包人對工期、費用的分擔責任，但沒有任何發包人對工程質量分擔責任。《建筑法》第六十九條規定:工程監理單位與建設單位或者建筑企業串通，弄虛作假、降低工程質量……構成犯罪的，依法追究刑事責任。《刑法》第一百三十七條規定:建設單位、設計單位、施工單位、工程監理單位違反國家規定，降低工程質量標準，造成重大安全事故，對直接責任人員，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。這就是所謂的犯了“工程重大安全事故罪”。《建筑法》第六十九條規定:“工程監理單位與建設單位或者建筑企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書……工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書”。

2 法規規章體系中的建設監理責任

《工程建設監理規定》《建設工程質量管理條例》等行政規章“工程監理單位與建設單位或者建筑企業串通，弄虛作假、降低工程質量的，責令改正，處以罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書……工程監理單位轉讓監理業務的，責令改正，沒收違法所得，可以責令停業整頓，降低資質等級;情節嚴重的，吊銷資質證書”。《工程建設監理規定》第二十一條“監理單位在監理過程中因過錯造成重大經濟損失的，應承擔一定的經濟責任和法律責任”。《工程建設監理規定》第九條明確:“工程監理的主要內容是控制工程建設的投資、建設工期和工程質量;進行工程建設合同管理，協調有關單位間的工作關系”。具體的工作要求主要通過《監理合同》來體現。建設部、國家工商行政管理制訂的《建設工程委托監理合同》標準條例二十六條約定，監理單位對委托人的“累計賠償不應超過監理報酬的總額(除出稅金)”。

《建設工程安全生產條例》和《建設工程質量管理條例》分別規定:工程監理單位和監理工程師應當按照法律法規和工程建設強制性標準實施監理，并對建設工程安全生產承擔監理責任。

《建設工程安全生產條例》對違反本條例應負的法律責任做出了規定:工程監理單位未對施工組織設計中的安全技術措施或者專項施工方案進行審查;發現安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止;施工的施工單位拒不整改或不聽指令未及時上報甲方的;未按法律、法規和強制性標準實施監理的責令限期整改:逾期未改正的，責令停業整頓，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款;情節嚴重的，降低資質等級，直至吊銷資質證書;造成重大安全事故，構成犯罪的，對直接責任人員，依照刑法有關規定追究刑事責任;造成損失的，依法承擔賠償責任等處罰。

建設部 2006年 10月16日發布的《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》，對工程安全監理的主要監理責任作出了規定。

3 如何對監理單位實施更加有效的管理

3.1 完善對監理企業的管理制度

在健全審查核驗制度，檢查驗收制度和督促整改制度基礎上，完善工地例會制度和資料歸檔制度。監理企業內部要組織專人對項目部及總監進行考核，建立明確的獎罰制度，充分調動總監理工程師工作的積極性，真正做到權責利一致。

3.2 加強驗收管理

驗收是監理工程師管理工程的重要手段，監理是獨立的第三方，在驗收中要本著為監理企業考慮的原則，明確公司及個人的法律責任，公平公正地處理驗收問題，規范驗收程序。所有的驗收都是建立在施工單位三檢的基礎上的，無論從隸屬關系還是從合同關系上監理都不應為施工單位承擔質檢工作。對于施工單位自檢后的工序，如抽查不合格，應該叫施工單位整改后再次組織自檢。自檢的范圍應該是本次報驗的整個檢驗批，而不是只針對監理提出問題的部位。監理驗收管理的前提是施工單位三檢合格，監理人員的驗收決不能代替施工單位的三檢，決不能使施工單位存在把工程質量驗收完全依賴監理人員的心理。

3.3 加強監理人員的法律學習意識

工程監理制度是建筑工程基本制度之一，其中總監理工程師負責制度又是監理法律責任的集中體現。總監理工程師必須加強對法律知識的學習，充分認識到監理企業的法律責任和自身應承擔的法律責任。監理工程師和監理員要本著為監理企業負責，為總監理工程師負責的原則來開展工作，學習必要的法律知識。學習建筑法律知識，提高法律意識，熟悉監理的法律責任，對所有監理人員來說是至關重要的。

3.4 落實旁站制度，保證工程質量

根據《工程質量管理規定》，凡涉及到地基基礎和結構安全等部位，前一道工序不經過工程監理的簽字，不允許進行后一道工序。這就是所謂的工程停止點，旁站一般是由監理員來完成的，但是監理工程師如果沒有旁站人員提供的第一手資料，又怎么能夠知道這道工序究竟合不合格。所以要切實提高工程監理的實效，保證工程質量，只有加強旁站管理，切實做好旁站記錄，總監理工程師和監理工程師要主動掌握工程動態特點，根據工程實際情況制定并修改工程旁站監理方案，使整個工程都處于監理單位的動態監管范圍之內。所以，旁站不止是監理員的責任，總監理工程師和監理工程師也應該及時掌握旁站部位的進度及質量情況，最好能做到巡查。監理企業要把在施工階段監理中的關鍵工序、關鍵部位的旁站制度建立健全起來，使監理工程師或監理總監履行質量條例里賦予他的權力和責任時能得到第一手旁站人員簽字的資料。完善監理制度，加強旁站作用。

4 結語

監理單位要為其在監理委托合同中的違約行為;在監理活動中的違約行為和違法行為;要為其在監理活動中的嚴重違法行為承擔相應的法律責任。

法定代表人和總監理工程師，是監理單位法律責任的主要承擔者。作為建筑工程的“執法者”，監理企業和監理人員要提高認識，加強法律意識，嚴格按照國家相關的法律體系來規范自己的監理行為，維護監理企業誠信公正的行業形象。

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