標準促進專利發(fā)展專利帶動標準進步——制造型企業(yè)標準體系的構建要求

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，標準與專利的關系并不密切：標準關注于公知領域的技術，而專利則專注于獨占領域的技術。然而，在知識經(jīng)濟的新時代，標準與專利的關系已發(fā)生變化，特別在高新技術領域，如何使標準與專利相結合，已經(jīng)成為企業(yè)提升自身競爭力所需要解決的重要課題。本講座試圖從標準與專利的區(qū)別入手，進一步解析兩者結合的可能性，同時也給標準化工作者在處理二者關系時提供一個新的視角。

一、標準與專利的區(qū)別

從傳統(tǒng)意義上來說，標準與專利是截然不同的。標準是公知領域的技術，是對重復性事物和概念所做的統(tǒng)一規(guī)定，是社會經(jīng)濟貿易中一個平均判斷的尺度，追求公開性、普遍適用性，標準技術的使用更強調行業(yè)推廣應用；而專利是知識產(chǎn)權的組成部分，實施的前提是獲得許可，不允許未經(jīng)授權的推廣使用，是法律允許下的對技術的合法壟斷權，用以激勵發(fā)明創(chuàng)造、保護技術投資、促進科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。

首先，標準具備公開性、統(tǒng)一性、完備性等特點，追求的是全社會的最佳秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟效益和社會效益。它是社會化大生產(chǎn)的產(chǎn)物，是產(chǎn)品的專業(yè)化分工與社會化協(xié)作的產(chǎn)物，是全社會的共同財富。而專利具有排他性、獨占性、壟斷性，與標準是對立的。這是標準和專利的最大區(qū)別；

其次，標準追求的是在廣泛的范圍內普遍使用，國際標準在全世界獲得全面認可，而專利具有地域性和時限性，只在特定的時期內，根據(jù)申請國的相關規(guī)定在該國受到保護；

再次，標準需要普遍推廣，達到市場的統(tǒng)一，而專利追求的是對技術和市場的壟斷，即專利權人對市場的壟斷地位和壟斷利潤，這一點專利和標準也是對立矛盾的。最后，從技術角度而言，傳統(tǒng)上標準一般是成熟的技術，而專利則是創(chuàng)新的技術，這也是兩者的區(qū)別之一。

二、標準與專利的結合

盡管從傳統(tǒng)意義上講，標準和專利是沒有關系的。但是在知識經(jīng)濟時代，特別是高新技術標準領域，往往容易與專利產(chǎn)生聯(lián)系。

首先，標準能夠促進專利的資本化，促進擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術迅速占領市場，把知識產(chǎn)權的核心成果規(guī)則化。標準的科學性和權威性已被廣泛認同，因此科研技術成果一旦轉化為標準，就會被潛在的使用者所接受。企業(yè)可以將其擁有自主知識產(chǎn)權的核心技術納入標準，通過標準這個載體，推出具有自主知識產(chǎn)權的核心技術的新產(chǎn)品，迅速占領市場，獲得利益最大化。

例一：2006年實施的AVS標準（信息技術先進音視頻編解碼技術標準）和2009年實施的DRA標準（數(shù)字音頻編碼技術標準），作為我國在音視頻領域的兩支生力軍，其中都融合、集中了一大批專利技術，而且其中大部分專利技術是屬于我國科研機構和企業(yè)的集體創(chuàng)新產(chǎn)物。在國家有關部門的扶持和企業(yè)的共同努力下，到2010年底，AVS標準已形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈，DRA也成為國家廣電總局移動多媒體廣播的必選標準。它們的實行，解決了我國長期以來音視頻核心技術和標準缺失、只能充當“制造商”角色的難題，奠定了中國音視頻產(chǎn)業(yè)面向未來發(fā)展的基石，豐富了我國標準與專利相結合的路徑。

其次，知識產(chǎn)權所有者希望通過標準獲得更大的壟斷利益。一旦專利技術融合入標準要求，則將使標準的使用者不得不為獲得專利許可而向專利所有者支付使用費。通過專利許可，專利權人把專利的技術成果通過標準傳給社會，社會通過標準管理和使用許可——規(guī)定市場準入條件，使得技術標準的制定者即專利技術的所有者處于絕對的優(yōu)勢地位。

例二：以索尼、日立、LG電子、松下、三菱、先鋒、飛利浦、三星電子、夏普電子等為首的藍光聯(lián)盟，和以東芝、NEC、微軟和英特爾等為主的HDDVD聯(lián)盟，在新一代光盤標準大戰(zhàn)中投入了大量的資金和技術來爭奪未來市場的主導權。2008年1月，電影巨頭華納兄弟公司忽然宣布投入藍光陣營，使HD DVD聯(lián)盟遭受了沉重的打擊。2008年2月19日，東芝公司宣布放棄HD DVD業(yè)務，并于2009年8月加入了藍光協(xié)會，這場光盤標準大戰(zhàn)以索尼為首的藍光陣營獲勝。藍光標準此后成為了新一代光存儲行業(yè)的主導技術規(guī)范，索尼等公司通過收取專利使用費等方式獲得了巨大的商業(yè)利益。

三、企業(yè)專利標準化策略的兩點建議

對于企業(yè)而言，將專利與標準化工作相結合，是提升競爭力的有效手段。我們對此提兩點初步的建議。

一是要緊密結合自身的創(chuàng)新與標準化工作。特別是對于高新技術領域，新的技術不斷取代舊的技術，技術的生命周期越來越短，因而對標準的要求也越來越高。在這種情況下，那些標準與技術發(fā)展速度相一致的預期標準對新技術和新產(chǎn)品的推廣起到了引領的作用，對技術發(fā)展和市場起到了一個導向性的作用，同時規(guī)定了技術創(chuàng)新的路徑。企業(yè)應當在自己的技術開發(fā)活動中，將標準化工作同步展開，將自己的專利融合入企業(yè)標準中，從而固化新技術，并通過競爭手段爭取使含有自己專利的標準成為獲得市場認可的事實標準。目前，跨國公司推行的“事實標準”，正是綜合運用標準與專利在創(chuàng)新中的不同作用，占領國際市場，獲得高額利潤。

二是加強合作以推進專利行業(yè)共享。產(chǎn)品的多樣性和技術的復雜性使高科技產(chǎn)品可能具有更多的新技術。如果能夠以標準為平臺實現(xiàn)企業(yè)間的技術合作，以共享的專利池來平衡企業(yè)間的利益，并且制定聯(lián)合企業(yè)標準或者聯(lián)盟標準，那么既能夠使相關企業(yè)獲得更大的經(jīng)濟利益，也能夠通過此類標準在一定范圍內推廣以實現(xiàn)整個行業(yè)的技術進步。有實力的跨國企業(yè)已經(jīng)開始以技術聯(lián)盟的形式，打造“共享專利池”和“事實上的國際標準”，融合互補性技術，降低交易成本，并避免高昂的侵權訴訟，從而形成技術壟斷和競爭優(yōu)勢。