我國區域科技投入產出效率影響因素研究

鞏宿裕

(中南財經政法大學 經濟學院，武漢 430073）

0 引言

人類進入了21世紀，將更加關注科技的發展。隨著世界經濟的快速發展，科學技術也日新月異，無論一個國家還是地區想擁有世界競爭力，那么發展科學技術與經濟是將會是同等重要的大事。改革開放30多年來，我國科學技術取得較大的發展，科技投入逐漸增大，科技大軍逐步形成。盡管國家從戰略上開始支持科學技術的發展，但是當前我且對科技競爭力則認為國科技依然總體競爭力不強，投入產出結構不合理，投入主要來源于政府部門，產出不足等問題。洛桑國際管理發展學院和世界經濟論壇多年以來一直將科學技術的國際競爭力作為一個地區國際競爭力評價的一個重要組成部分，且認為一國科技的國際競爭力主要體現在將已有技術資源變成現實科技生產力的能力，而科技人才投入又是科技投入的重要組成部分，所以科技人才投入產出效率一定程度上反映科技競爭力。正是基于這種背景下本文嘗試提出使用Tobit回歸模型的二階段研究方法對我國科技投入產出效率影響因素進行深入研究將具有重要意義。

1 Tobit回歸模型二階段分析的模型簡介與理論假設

1.1 Tobit回歸模型

第一階段采用DEA分析評估出決策單位的效率值,第二階段以上一階段中得出的效率值作為因變量,以影響因素等作為自變量建立回歸模型。因為DEA法得出的效率指數介于0和1之間,所以回歸方程的因變量就被限制在這個區間。如果直接采用最小二乘法,會給參數估計帶來嚴重的有偏和不一致，為此用Tobit回歸分析。Tobit分析是因變量受限模型的一種，當因變量為切割值或片斷值時采用。標準Tobit模型如下：

為潛變量（latent dependent variable），Yi為觀察到的因變量，Xi為自變量向量，β為相關系數，εi為獨立的且εi～N(0,σ)。

1.2 理論假設

科技投入產出效率會受多方面的因素影響，在此我們通過直觀的判斷得出相關性比較強的因素，即分別用各省市人均GDP代表該地區的經濟發展水平、第三產業產值占GDP比值代表該地區的產業結構、國有控股大中型企業工業增加值與工業增加值的比值代表該地區國有經濟比重、R&D投入占GDP比值代表該地區的科技投入狀況、企業研發費用占全部研發費用的比值代表該地區的企業對科技的投入[12]。具體詳見表1所示：

表1 我國科技效率變化的影響因素指標體系

假設1：Aver GDP與科技投入產出效率存在著正相關關系。

因為Aver GDP代表一個地區的經濟發展水平，其值越大，代表該地區經濟發展水平越高，同時也代表了該地區經濟活躍程度。從世界經驗來看區域經濟越活躍的地方一般技術效率都比較高，因為這不僅可以擁有更多的資金投入到科技中去，同時該地區對科技的重視也較區域經濟不活躍的地區強，因此我們假定人均GDP與科技投入產出效率成正相關關系。

假設2：Serv/GDP與該省市的科技投入產出效率成正相關關系。

Serv/GDP代表一個地區的第三產業產值占該地區GDP的比值，在一定程度上反映了該地區的產業結構，其值越大，代表第三產業越發達，而第三產業相對于第一、二產業，由于總體上技術含量較高，因此附加值比較高，在投入相同情況下帶來更大的產出，而且第三產業的比重也一定程度上反映了該地區經濟的發展水平，所以理論上Serv/GDP存在著正相關關系。

假設3：Nati/Indus與科技投入產出效率成負相關關系。

Nati/Indus在一定程度上代表一個地區的國有化程度，一般我們覺得國有企業的效率相對民營企業是比較低的，由于國有企業產權不明確，沒有很好的激勵機制，致使不少職業經理人并沒有從國家利益最大化的原則經營我們的國有企業，不注重企業的技術創新，不能從戰略高度來提升效率。雖然國有企業改制已經取得了很大的成績，但是依然還有很多國有企業與民營企業相比效率依然不高。科技活動作為一個企業競爭力的主要標志，低效率的國有企業一般不可能擁有高的科技效率，因此國有化程度與科技效率成負關系。

假設4：R&D/GDP與科技投入產出效率成正相關關系。

R&D/GDP表示一個地區的R&D投入占整個GDP比重，其值越大，表示該地區對科技投入越充足。高投入不一定能夠帶來高效率，但是介于我國技術還處于比較落后階段，如果從整個技術產業來看我國還處于規模報酬遞增階段，所以從此角度看高投入會帶來更高產出，從而有利于科技效率的提升，所以我們假定R&D/GDP與科技投入產出效率成正相關關系。

假設5：Enter/Scte與科技投入產出效率成正相關關系Enter/Scte表示企業科研費用占總科研費用比值，其值越大，表示該地區企業科技投入比例越大，相反政府投入比例較小。一般認為，企業科研相對政府資助的高校及科研機構要高。因為企業科研活動有很強的針對性，轉換成現實生產力效果強。政府的科研產出很難轉化成現實生產力，而且存在重復研究。所以Enter/Scte與科技效率存在著正相關關系。根據上面對科技效率影響因素的理論假設，我們設計實證Tobit回歸模型如下：

其中β0為常熟項，β1到β5表示各自變量的回歸系數，i表示第i個省市，μi表示回歸式誤差項，efficiencyi代表因變量，代表第i個省市的科技效率，其他變量則在上文已經都有表示，通過該回歸式來檢驗上述關于科技效率影響因素的五個理論假設是否成立。

2 科技效率評價與影響因素檢驗

2.1 數據來源

本文在測度科技效率時在科技投入方面選取了科技活動人員數、科學家和工程師數、R&D經費內部支出、科技經費內部支出四個指標，在科技產出方面選取了科技論文數、專業申請授權數、技術市場成交合同金額4個指標，而在影響因素方面主要選取了上文假設提到的經濟發展水平、產業結構、國有化程度、政府的科技投入、企業的科技投入情況五個指標。其數據主要來源于《中國統計年鑒2008》與《中國科技統計年鑒2008》。各省市自治區的科技效率結果如表2所示。

表2 我國各省技術效率值

2.2 科技效率影響因素的實證檢驗

本文通過對相關數據處理后得出Tobit回歸模型二階段分析結結果如表3。

表3 Tobit回歸分析結果

2.3 結果分析

根據上述Tobit回歸分析結果看，人均GDP、第三產業比值分別在20%以及1%之內顯著，而且與我們假設相一致，但是國有產值比重、R&D投入水平占GDP比重、企業研發投入占總研發投入這3個指標與我們的假設正好相反，除了R&D/GDP，顯著性水平都可以接受，尤其Enter/Scte的顯著性水平在1%之內。從以上結果我們可以得出以下幾個結論：

（1）人均GDP的系數為正的（0.000013）。這說明人均收入水平是影響我國科技效率的因素之一，人均收入水平越高，科技效率也越高，假設1成立。技術效率的計算結果也在一定程度上可以說明這一點，人均收入水平高的北京、上海、廣東等科技效率都比較高，相反寧夏、河南、江西等省份人均收入水平比較低，科技效率也很低。因此我們可以得出結論經濟發展水平對科技效率具有正向的推進作用，地區可以通過加快發展水平提高科技效率。

（2）第三產業產值比重的系數為正（4.45916），其顯著性水平在5%之內，這說明第三產業比值是影響科技效率的重要因素之一，假設2成立。這表明第三產業比重越大，科技效率越高，第三產業是一個高附加值的產業，在相同投入條件下相對于第一二產業具有更高的產出值，因此調整產業結構可以作為改善科技效率的重要手段。近年來，各級政府開始著手進行產業結構的調整，擴大第三產業的比重，這將不僅有利于地區經濟的快速與可持續發展，也將有效地地區科技效率的提升，并且科技效率的提升也會促進經濟的發展，同時經濟發展對科技效率的提升也具有推動作用（參照結論1），兩者之間存在著內部的相互促進作用。因此我們可以得出第三產業產值比重與科技效率具有正相關作用。

（3）國有企業產值比重的系數為正（0.4119052），其顯著性水平在可以接受的范圍之內，即國有化程度越高，其科技效率越高，與假設3結論相反。因為我們選取的是最新數據（2008年中國統計年鑒與中國科技統計年鑒），Nati/Indus是用國有控股大中型企業工業增加值與各地區整個工業增加值之比得來的。國有化程度與科技效率成正相關作用，這說明我國國有企業效率在近幾年的改制過程中有較大提高，已經高于全國平均水平，至少在科技的投入產出是這樣的。這說明當前的國有企業改制是成功的，對科技效率的提升具有促進作用，應該繼續加大國有企業的改革，以促進科技效率的提升。因此我們也可以得出結論國有化程度與科技效率不一定存在正相關作用，關鍵在于對國有企業的經營機制的選擇上。

（4）R&D投入占GDP的比重的系數為負（-11.45507），即R&D/GDP越大，科技效率越低，與假設4結論相反。這與我們經驗不太一致，因為我們經驗認為R&D/GDP越大，R&D投入越多，越有利于科技效率的提升，我們在這里忽略了一點就是高投入未必是高產出，科技效率是綜合投入與產出兩個方面的因素，低投入高產出才代表科技效率是高的，高投入只有在更高產出條件下才會使科技效率更高。從我們計算的結果來看，R&D的高投入沒有帶來高的科技效率，說明各地區的R&D投入存在結構上的不合理，是缺乏效率的，必須調整投入結構，使其更加合理，以有利于科技效率的提升。因此我們也可以得出結論R&D投入越大不一定會促進科技效率的提升。

（5）企業科研經費投入占整個科研經費的比值的系數為負（-2.103233），其顯著性水平在1%之內，這說明Enter/Scte是科技效率的重要影響因素之一，但是其相關性與假設5不一致。在我們的習慣思維中企業的科研投入相對于政府而言是更有效率的，而我們的實證結果卻反證了這一點，企業的科技投入對科技效率的提升沒有起到正面的推進作用，而是相反的作用。這主要原因可能有以下方面，在我國的企業結構中，民營企業占有絕大多數，而我國的民營企業大部分是家族企業，不具備大的規模，國有企業在整個國民經濟中的比重卻一直在慢慢的減少，尤其是大中型企業。現在的科研項目一般都是大型而復雜的項目，中小型的民營企業很難承擔這樣的項目，必須由國家或者國有大中型企業來完成，從結論三我們也可以看出國有大中型企業的科技效率高于全國平均水平，而且這部分企業也承擔了很大一部分的政府項目。從以上分析可以得出企業科研經費投入的比例與科技效率沒有直接的正相關作用。

3 結論

本文通過使用二階段分析法對影響我國科技效率的因素進行了實證性分析，第一階段使用數據包絡分析方法（DEA）測出我國各省市自治區的科技效率值，在第二階段以第一階段的科技效率為因變量進行Tobit回歸模型的分析，并對影響科技效率的因素進行理論假設和實證檢驗。

通過Tobit回歸模型的分析結果發現，人均GDP（經濟發展水平）、第三產業產值比重（產業結構）、國有企業產值比重(國有化程度)、R&D投入占GDP的比重（科研經費投入情況）、企業科研經費投入占整個科研經費比重（企業科研投入情況）5個因素都是科技效的重要影響因素。其中人均GDP、第三產業產值比重、國有企業產值比重與科技效率存在著正相關關系，而R&D投入占GDP的比重和企業科研經費投入占整個科研經費比重與科技效率的相關系數為負，即為負相關關系。也就是說，人均GDP水平越高，第三產業比重越大，國有企業產值比重越大，科技效率越高，R&D投入占GDP的比重大，企業科研經費投入占整個科研經費比重越高，科技效率就越低。

綜上所述，我國科技效率的提升應從上述5個因素著手，根據其影響方向，通過調整結構和制定相關適合的政策。由于考慮數據的可搜集性，操作的可行性等原則，可能還有其它影響因素沒有考慮到，因此在政策的制定上還要參考其它相關研究。

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