我國中藥產業技術創新聯盟的組織模式及發展趨勢探討

華 東 張國英

加入WTO后，我國中藥產業的發展環境發生了很大變化。一方面，中藥產業是我國最具知識產權優勢的產業，隨著疾病譜和醫療模式的變化，中藥等傳統藥物療法在世界各地受到了很大關注，這為我國中藥產業的發展帶來了良好的機遇。從2011年1～6月我國醫藥類產品出口統計來看，我國中藥類產品出口呈現迅速增長態勢，表明中藥產品國際競爭力在不斷加強，但與我國西藥類產品相比，中藥產品出口無論是品種結構還是數額都有著很大的差距（見表1）。另一方面，我國中藥企業面臨著國際競爭對手的直接威脅，在國際中藥市場份額中，我國只占5%，其余則被日、韓、印度、泰國“四分天下”[1]。如何提升中藥產業的技術創新能力，增強國際競爭力，使我國從“中藥大國”轉變為真正的“中藥強國”是我們每一個人的迫切愿望。本文將從技術創新聯盟組織模式的角度對中藥產業的發展趨勢進行探討。

一、技術創新聯盟理論簡介

（一）創新理論概述

創新思想最早起源于西方經濟學領域，可追溯到美籍奧地利經濟學家約瑟夫·熊彼特的相關論述。在1912年出版的德文版著作《經濟發展理論》一書中熊彼特認為國家經濟發展的決定因素是生產方式的某個領域的創新，并把創新定義為：“生產要素和生產條件的一種從未有過的組合”，認為“創新就是建立一種新的生產函數并引入經濟活動中”，并將創新內容概括為五個方面，即：（1）生產新的產品；（2）引入新的生產方式；（3）開拓新的市場；（4）尋求新的原材料供應源；（5）采取新的組織模式[2]。

表1 2011年1～6月我國醫藥類產品出口統計（金額：百萬美元）

（二）技術創新戰略聯盟概述

技術創新戰略聯盟（以下簡稱技術聯盟）作為技術創新的一種組織模式，其出現并非偶然，是在全球經濟一體化的大背景下發展起來的。技術聯盟是指由企業、大學、科研機構或其他組織機構，以企業的發展需求和各方的共同利益為基礎，以提升產業技術創新能力為目標，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯合開發、優勢互補、利益共享、風險共擔的技術創新合作組織[3]。

技術聯盟強調的是聯盟各方在技術創新過程中的分工合作與優勢互補，合作各方不存在控制和被控制的隸屬關系，仍保持各自的獨立和平等地位。合作各方通過股權參與或契約聯系在一起，注重的是相對穩定的合作關系和長期利益，而不僅僅是謀求眼前的短期利益或局部利益。

（三）技術聯盟的類型

技術聯盟的類型多種多樣，根據不同的標準可將聯盟進行不同的分類。波特在其著作《競爭優勢》中將技術聯盟分為兩種形式：縱向聯盟和橫向聯盟[4]。縱向聯盟是指在生產經營活動的價值鏈中承擔不同環節的企業之間的聯盟；橫向聯盟則是指在價值鏈中承擔相同環節的企業之間的聯盟。一般來說，縱向聯盟成員有互補性的經營關系，如研發機構與生產企業的合作；橫向聯盟成員是由存在競爭關系的機構組成，例如兩家生產企業之間的合作。

二、我國中藥產業技術聯盟的組織模式及其創新效應

（一）產學研模式

我國中藥產業技術聯盟的組織模式為典型的縱向聯盟——產學研模式，該組織由中藥企業、高等院校、科研院所以合作各方的共同利益為基礎，以優勢資源互補為前提，按照市場機制共同承擔中藥創新的一系列過程。該組織不是一個獨立的法人實體，沒有明確的組織邊界，通過自主協商形成；有明確的合作目標和合作期限，共同遵守契約規定的合作行為規則、成果分配規則和風險承擔規則。

我國中藥企業在技術創新尤其是研究開發方面的投入很少，更多的投入集中在生產和銷售環節。與中藥企業相比，科研院所和高等院校從資源稟賦來說具有技術密集型特點，研發力量優勢突出，研發輔助設施完善，研發管理體系完整。科研院所和高等院校作為國家科學技術研究體系內的兩支力量，在研發上的總體目標各有所偏重。一般而言，科研院所擁有應用技術資源，積聚了從基礎研究到應用開發的完整的研發人才，因此科研院所強調研發的專業性和應用性；而高等院校在研發上的優勢體現在基礎學科的完整、基礎研究和理論的創新能力上，因此在研發上注重綜合性和基礎研究。

產學研模式是一種對合作各方都有利的“共贏”模式。我國是中藥的發源地，也是世界中藥大國，但技術創新能力和整體管理水平明顯落后于日韓等國家。在關鍵技術和創新性研發領域，整個中藥產業的資金和資源投入嚴重不足，各自為戰的低水平重復開發又造成了額外的資源浪費。我國中藥企業數量眾多，普遍規模較小，中藥產業開發一直處于規模小、低資金投入、缺乏統一標準、區域性小市場經營的非良性循環狀態。由于我國中藥企業無法像跨國制藥公司一樣獨自承擔完整的中藥創新價值鏈，因此產學研模式對提高我國總體的中藥創新能力是非常合適的。

為了增強中藥產業的國際競爭力，國家科技部于2009年12月1日印發了《關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）》，指出產業技術創新戰略聯盟是實施國家技術創新工程的重要載體，是提升產業核心競爭力的有效途徑。自此，全國各地紛紛成立了中藥產學研合作組織。2010年8月7日，天津天士力集團與北京大學、天津大學、北京中醫藥大學、天津中醫藥大學以及揚子江藥業、修正藥業等17家校企共同組建了“現代中藥國際化產學研聯盟”。此外，湖南、浙江、重慶、廣西、四川、湖北等多個省、市、自治區也相繼成立了中藥產業技術創新聯盟。

（二）產學研模式的創新效應

1.規模經濟效應

通過組建中藥產業技術聯盟，可以有效整合各個成員的創新資源，使資源在更大范圍內、更高層次上得到有效配置。對技術創新的投入具有固定成本的特性，只有實現更多的技術創新產出才能降低其中分攤的固定成本。技術聯盟的成員擁有不同的技術積累，通過合作可使各自的技術優勢相互疊加，易于產生新的技術突破，獲取更多的技術創新成果。而隨著規模的增加，可以更有效地發揮專業化分工的優勢，添置專用性資產設備，從而提高技術創新效率，分散創新風險。

2.突破創新閾值

中藥技術創新遵循閾值效應。閾理論表明，只有當企業技術創新的人員和投入超過某一閾值時，才可能產生創新成果，這其中的閾相當于物理學中的臨界值，即只有當中藥企業的技術創新投入達到一定程度時，才能產生量變到質變的飛躍。

隨著現代中藥科技的進步，其技術的發展日益呈現尖端化和規模化，技術創新的閾值也不斷提升。當前一個新藥的研制成本已增至數億美元至數十億美元不等，僅憑單個中藥企業或研發機構的力量很可能無法獨自跨越閾值，獲得創新成果，這就迫使不同的中藥企業和機構通過技術聯盟合作去進行技術創新，聚合各個成員所擁有的創新資源包括技術、資金、設備、人員、信息、管理等，以求得更有效地突破創新閾值。

3.學習效應

在技術聯盟組織中，各個成員可以通過相互學習獲得彼此的核心專長，從而彌補自身的短板。中藥企業持久的競爭力更多地是建立在所擁有的經驗性知識基礎上，這些隱形知識深植于企業文化和人的頭腦之中，只可意會，不可言傳，只能通過某一特定情景的行動來展示，即只能通過觀察、模仿才能獲得。在這種情況下，傳統的許可證協議不足以支撐相應的經驗交流，而技術聯盟正是轉移這種隱形知識的有效平臺。通過不同成員之間的密切聯系和交流，可以形成合適的創新體系，從而使合作企業獲得難以從外部市場交易中得到的技術經驗和訣竅。

4.創新環境效應

成功的創新活動離不開良好的環境支持。中藥產業技術聯盟賦予創新環境的高標準能促使政府進一步改善各種基礎設施，提供政策支持和配套服務。近些年來，我國政府采取了很多措施來改善和優化醫藥創新環境，如醫療衛生體制的改革、醫藥行業結構調整、加強政府監督、設立醫藥科技園區等，這些措施從整體上提升了我國醫藥技術的創新能力。

5.有利于建立統一的產業技術標準

由于歷史與傳統的原因，目前我國中藥產業的技術標準既多且亂，有國家標準、地方標準以及企業內部標準等，標準的不一致必將削弱我國中藥產業的國際競爭力。在經濟全球化和技術創新多極化的要求下，中藥產業建立統一的產業技術標準勢在必行。而建立統一的技術標準僅靠單個企業是不現實的，特別在全球一體化的市場當中，技術標準的確立不僅要求技術領先，而且要求該技術必須擁有很高的市場占有率。因此，中藥產學研聯盟的成立既有助于推動統一的中藥產業技術標準建立，還可以減少中藥產業內部的無序競爭，提高社會化協作生產的效率，而且有益于我國中藥走出國門。

三、我國中藥產業技術創新聯盟的發展趨勢

（一）橫向聯盟

橫向聯盟也稱競爭性戰略聯盟，即由競爭對手所組建的企業間的戰略合作關系。它是一種新興戰略模式，正日益受到學界以及企業的關注。通過與競爭對手組建聯盟，成員企業期望借助伙伴的資源提高自身的戰略地位和競爭力，并在一定程度上影響和改善自身所處的行業環境。對于參與競爭性戰略聯盟的企業，合作效應是受關注的首要問題，也是企業參與聯盟的目的和意義所在。由于競爭性戰略聯盟是由同行企業所組建，合作伙伴的最終產品在市場上是相互競爭的。

Har fi e1d通過研究一些發達國家的橫向聯盟組織提出，一國民族產業要想在世界經濟一體化過程中得以保存和發展，需要行業內企業間保持既競爭又合作的關系。競爭能夠促進產業進步與升級，而合作則可以抵御國外企業的沖擊，保證產業的生存[5]。企業數量相對較少的市場結構更利于橫向聯盟，以發揮其提高產業集中度、形成規模效應的整合作用。橫向聯盟采用的結構緊密程度越高，聯盟就越能夠為提高產業集中度做出貢獻，而且有利于降低聯盟所面臨的市場不確定性風險[6]。

我國中藥企業數量多、規模小，現階段采用橫向聯盟的模式不符合其對市場結構的要求，因此采用產學研模式較為適合。今后，伴隨著中藥企業間的并購整合，企業不斷發展壯大，其規模和數量必將達到橫向聯盟模式的市場結構要求。

（二）跨國技術聯盟

跨國技術聯盟的形成標志著企業的國際化程度上升到了一個新的高度。跨國聯盟往往為在多個國家擁有下屬機構的跨國公司所采用，該模式可同時獲得全球和地方的優勢。跨國聯盟可以細分為許多不同類型的中心，其按照“彈性集中”的原則運作，聯盟的研發中心可能集中于A國，采購中心也可能位于B國。聯盟成員可以包括不同國家的企業、科研院所以及政府機構，盡管聯盟內的資源廣為分散，但聯盟不是通過縱向的層級制加以管理，而是通過企業文化、共同的理想與價值觀來協調不同國別成員之間的合作，從而完成共同的目標。

如今，跨國技術聯盟模式已被跨國制藥公司廣泛采用。1994年9月，中國人民解放軍軍事醫學科學院微生物流行病研究所、中信集團技術公司、昆明制藥廠等中方機構與瑞士諾華公司正式簽署協議，共同開發我國的抗瘧新藥——復方蒿甲醚，目標是使其獲得國際專利，進入國際市場[7]。葛蘭素史克公司在20世紀90年代初，就與中國醫學科學院藥物研究所合作，對近萬種中草藥進行篩選和開發，并為廣東華南植物研究所和新加坡自然藥物研究中心合作牽線，設立合作基金開發新中藥[8]。這些跨國制藥公司來華投資，組建技術聯盟，其具規范的組織模式和高效的管理方法對我國中藥產業的技術創新具有很好的示范和借鑒作用。

四、結語

中藥產業作為我國醫藥經濟中的重要組成部分，對國民健康的維系起到了不可替代的作用。隨著國際市場上天然藥物使用熱潮的興起，我國中藥產業也迎來了難得的發展良機。我國中藥企業普遍規模較小，難以獨自抗衡來自國際制藥巨頭的競爭壓力。雖然我國中藥企業目前采用產學研模式組建技術聯盟，而一旦企業的綜合實力增強，出于競爭及開拓國際市場的需要，橫向聯盟及跨國聯盟就成為必然的選擇。我國中藥企業不能拘泥于固定的技術創新模式，應根據全球性市場的變化，探索符合自身特點的創新模式，而成功的具有自身特點的創新模式是很難被其他企業照搬仿制的。只有如此，才能更好適應復雜多變的外部環境。

[1]王高玲.中藥國際化迫切需要加大中藥知識產權保護力度.中國藥業，2006,15(1):7-9

[2]柳卸林.技術創新經濟學[M].北京:中國經濟出版社，1993.35

[3]科技部.關于推動產業技術創新戰略聯盟構建與發展的實施辦法（試行）.2009年12月

[4]邁克爾·波特.競爭優勢[M].北京：華夏出版社，2003.102

[5]Harfie1d T.Competition and cooperation in an emerging industry[J].Strategic Change, 1999,8(4):120-135

[6]李薇，龍勇.企業間競合關系的市場效應研究[J].華東經濟管理，2010,11(24):99-102

[7]劉冬冬.復方蒿甲醚：中國醫藥界的驕傲與尷尬[N].經濟參考報，2005-1-6

[8]馬慶芳.利用外資提高我國醫藥行業國際競爭力研究[D].山西財經大學，2011