低碳經濟形勢下我國面臨的技術壁壘及其應對

何海燕 李思奇 北京理工大學

低碳經濟形勢下我國面臨的技術壁壘及其應對

何海燕 李思奇 北京理工大學

目前，低碳經濟發展模式已經成為世界各國關注的焦點。低碳經濟形勢下的技術壁壘具有嚴格性、綜合性、多樣性等特點，對發展中國家出口貿易，特別是經濟發展方式粗放、資源消耗水平高的我國產生了很大影響。在此形勢下，提出加強技術壁壘預警機制建設、增進區域經濟貿易技術合作、優化出口貿易結構、大力發展低碳經濟等應對措施，旨在為我國應對低碳經濟形勢下的技術壁壘提供決策參考。

一、低碳經濟的發展背景與趨勢

隨著社會經濟和科學技術的日益發展，人們在關注經濟增長的同時，也開始關注經濟的高速發展對環境造成的影響，以維護人類健康、保護生態環境為主題的低碳經濟模式成為當今世界發展的新潮流。歐盟于2005年1月1日正式啟動溫室氣體排放交易體系（EUETS），加大溫室氣體控制范圍。并對可再生能源利用做出了相應規定，要求成員國提高可再生能源在總能源消費中的比例至20%。美國在2009年6月通過了《美國清潔能源安全法案》，對美國未來幾十年內的碳排放標準做了規定，并指出將從2020年起對包括中國在內的未實施碳減排限額的國家產品征收碳關稅。英國在2009年7月15日公布了《低碳轉型發展規劃》，首次對二氧化碳量化減排指標進行預算式控制和管理，提出了發展低碳經濟的新模式。在亞洲，日本成為發展低碳經濟戰略的先行者，于2004年4月設立了“面向2050年的日本低碳社會遠景”研究項目組。該項目組在2007年2月提交了《2050年日本低碳社會遠景》的可行性研究，首次正式確認了日本在滿足社會經濟發展所需能源需求的同時減排溫室氣體70%的技術可行性。

碳交易和碳關稅成為低碳經濟發展的新趨勢。在《京都議定書》中，針對世界溫室氣體交易規定了三種靈活機制，分別是聯合履約機制、清潔發展機制和國際貿易排放機制，為溫室氣體排放權交易創建了一個新的制度框架。在該框架指導下，世界各國也開始出臺相應的碳交易規定。2003年10月13日，歐洲議會和理事會通過了 2003 /87EC指令，規定從2005年1月1日起開始實施溫室氣體排放許可交易制度，簡稱歐盟排放交易體系(EU ETS)，是世界上最大的碳排放交易計劃。《美國清潔能源安全法案》中的“總量控制與排放交易”(cap-and-trade)機制也對美國各工業部門的碳排放交易做了相應規定。最早提出碳關稅的是歐盟，其試圖對未加入《京都議定書》的發達國家如美國、澳大利亞和未承擔溫室氣體減排義務的發展中國家如中國、印度的出口商品征收二氧化碳排放稅，以確保歐盟實施溫室氣體排放許可交易制度后其產品的公平競爭性。發達國家“低碳經濟”戰略的提出，一方面是出于節約資源、保護環境的目的；另一方面也使發達國家掌握了“碳交易”、“碳關稅”的國際貿易規則制定權。這在一定程度上對發展中國家，特別是以外貿出口為主的中國設置了新的技術壁壘。

二、低碳經濟形勢下我國面臨技術壁壘的新阻力

我國能源需求約75%依賴于煤炭，經濟發展方式粗放，資源消耗水平高。2006年我國二氧化碳排放量已首次超過美國8個百分點，成為世界上的碳排放大國。并且由于我國出口商品多為勞動密集型產品，高新技術產品份額較小，根據世界資源研究所（WRI）對各國各部門碳排放量的統計，中國的出口商品中所含的碳排放量也是最高的。低碳經濟新潮流的興起使發達國家紛紛制定了更為嚴格的強制性技術規范或提高了產品的市場準入條件，使我國出口產品面臨更為嚴峻的技術壁壘。

（一）技術標準更加嚴格，阻礙我國出口貿易發展

本文系國家自然基金項目：中國反傾銷實施效果評估體系與方法研究（70873007）。教育部新世紀優秀人才支持計劃資助，博士點基金課題資助。

根據國家質檢總局在全國范圍內開展的抽樣問卷調查顯示，2009年我國有34.3%的出口企業受到國外技術性貿易壁壘不同程度的影響。全年出口貿易直接損失為574.32億美元，比2008年增加68.9億美元，占同期出口額的4.78%，比2008年上升1.24個百分點；企業新增成本246.25億美元，比2008年上升5.53億美元。抽樣顯示，主要貿易伙伴影響我國工業品出口的技術性貿易措施集中在產品認證要求、技術標準要求、有毒有害物質限量要求、標簽和標志要求、包裝及材料要求5個方面，其中對產品綠色、環保的嚴格標準成為制約我國產品出口的主要原因。

2010年第一季度，我國出口歐盟、美國、日本、韓國、加拿大的非食品類產品受阻總計509批次，前三大類受阻產品分別為輕紡類產品、玩具類產品和機電類產品，受阻批次分別為221批次、115批次和105批次，具體情況見圖1。從受阻原因上分析，由于人類受到危害受阻的產品有220批次，占總受阻批次的43.2%，由于化學物質污染受阻的產品為96批次，占總受阻批次的18.9%；其他受阻原因包括產品電性能與化學性能不符合要求、產品品質不合格、產品標簽與包裝不合格等。從出口地區和國家來看，歐盟、美國和加拿大是對我國出口產品設限的主要地區和國家，。特別是歐盟對我國出口產品設限批次呈逐漸上升趨勢。2010年第一季度我國非食品類產品出口歐盟受阻批次為328起，同比增長23.5%。日本對我國產品設限批次也有大幅增加，2010年第一季度我國產品出口日本受阻批次為27起，相比于去年同期增幅為350%，見圖2。歐盟、美國、日本等發達地區和國家作為我國主要出口市場，其對產品技術和環保要求日益嚴格的限制嚴重阻礙了我國產品出口。

（二）涉及產品領域逐漸擴大，重點行業面臨困境

低碳經濟形勢下的技術壁壘具有綜合性。目前的技術壁壘多按行業劃分，針對不同行業有不同的技術標準和合格評定程序要求，而低碳經濟形勢下的新型技術壁壘主要針對產品的低碳性特征，涵蓋我國所有重點出口行業，并逐漸由勞動密集型產品向高新技術產品延伸。近些年來發達國家針對玩具、家電、食品、紡織等傳統行業制定了一系列低碳標準，并大力發展新能源等新興產業，對發展中國家實行“技術封鎖”，試圖占領技術制高點，更大程度上對我國實行技術壁壘。

2007年8月11日，歐盟頒布了“關于制定耗能產品環保設計要求框架的指令”（Eco-Design of Energy-using Products），簡稱EuP指令。該指令是關于耗能產品環境化設計的綜合法律框架，核心是生態設計理念，幾乎涵蓋除車輛外的所有耗能產品，并且對產品的整個生命周期都提出了環保要求。EuP指令實施后，除車輛外的幾乎所有耗能產品都要加貼CE標志方能進入歐洲市場。對于不符合EuP指令的進口產品，歐盟會采取審查、停止銷售甚至要求進口產品撤出市場等嚴厲措施。截至2009年底，歐盟已先后出臺12項有關EuP指令實施措施的TBT通報，除了關于洗衣機生態要求的實施措施仍處于草案階段外，其余措施都已經以歐盟委員會法規的形式正式發布。按照EuP指令實施措施之一《家用和辦公用電子電氣設備待機和關機模式電能消耗的生態設計要求》的規定，到2010年相關產品關機或重新激活的待機模式下功耗不得超過1W，到2013年不得超過0.5W，涵蓋家用電器、以家用為主的信息技術設備、消費類電子(主要是音視頻產品）和玩具、娛樂和運動設備四大類產品，幾乎涉及我國出口歐盟的所有能耗類產品。2009年10月，歐盟公布了新的ErP指令，將產品范圍從直接耗能產品擴展到間接耗能產品，使我國遭受限制的出口產品范圍進一步擴大。歐盟EuP指令和新ErP指令的修訂短期內大幅提高了我國企業的制造成本。由于對產品能耗要求更加嚴格，企業需要在產品設計、制造和后期檢測環節承擔更多的額外費用。其次，企業面臨技術上的困難。從歐盟現今已發布的實施措施來看，通常要求分階段執行產品能耗標準，在后續階段不斷提高產品技術要求。目前我國很多企業由于技術投入不足、產品附加值低，只能滿足歐盟相關技術標準的前期要求，對于后續更高的要求力不從心，增加了企業的出口難度。

圖1 2010第一季度我國出口歐盟、美國、日本、韓國、加拿大受阻非食品類別情況

圖2 2010年第一季度出口歐盟、美國、韓國、日本、加拿大非食品產品受阻批次比例圖

（三）“碳排放”限制成為汽車產業新規，我國汽車行業面臨嚴峻考驗

汽車行業作為碳排放的重點行業，成為低碳經濟形勢下發達國家制定技術標準的主要對象。目前發達國家已出臺了一系列相關法律法規，對汽車能耗和碳排放都作了嚴格規定。一方面是出于維護人類健康、保護環境的目的，另一方面由于技術上的差距，發達國家的相關法律法規無形中使發展中國家面臨更高的技術壁壘。

2010年4月初，美國政府公布了汽車燃油經濟性（CAFE）新標準，首次將汽車碳排放納入限制范圍，標準將從2012年起逐步實施。標準規定，在美國銷售的2016款輕型車（包括轎車、SUV、皮卡及小型廂式車）平均燃油經濟性由2011年款車型的27.3英里/加侖（約合每百公里8.6升），提升為35.5英里/加侖（約合每百公里6.6升），燃油經濟性增幅約為30%。同時，EPA與運輸部共同規定，在美國銷售的2016款車型二氧化碳排放量必須限定在每公里155克以下。在油耗和排放標準上，我國仍與發達國家有較大差距。我國采用歐盟的汽車排放標準，但存在著很強的時滯性，見表1。同時，我國作為輪胎生產和出口大國，發達國家的低碳新標準無疑提高了我國輪胎產品的出口門檻。歐盟于2009年11月25日正式通過了《歐洲議會和歐盟理事會關于燃料效率和其他必要參數的輪胎標簽指令》（簡稱779號指令），這是歐盟繼對境內汽車產品的生產、銷售實施整車形式認證（WVTA）制度以及對輪胎中多環芳烴物含量進行限制（如REACH法規）以后的又一新指令。779號指令規定在未來3年內所有歐盟進口的輪胎都要在標簽上標注輪胎關鍵參數：燃油效率級別、濕抓著性能以及外部滾動噪聲。這不僅對輪胎產品的性能提出了更高的要求，而且成為阻礙我國輪胎出口的技術壁壘。

（四）法規標準條款繁雜，技術壁壘形式多樣

低碳經濟形勢下的新型技術壁壘涉及產品生產的全生命周期，發達國家不僅重視產品原材料和生產加工各個環節的碳排放標準，產品的標簽和包裝、廢棄物的回收利用也成為發達國家的環保新議題。2010年第一季度我國出口歐盟、美國、韓國、日本、加拿大的非食品產品中，由于標簽和包裝不合格受阻的產品共有5批次，雖然數量不是很多，但說明綠色包裝和相關標簽要求已逐漸成為發達國家的低碳技術壁壘。

2007年1月27日，歐盟發布《關于報廢電子電氣設備指令》（WEEE指令）。該指令規定在2006年1月1日前歐盟市場上流通的電子電氣設備的生產商(包括其進口商和經銷商)，必須確保產品廢棄物能在一對一的基礎上免費返回其手中，目的是防治報廢電子電氣設備（WEEE），實現廢物的再利用、再循環使用和其它形式的回收，減少廢棄物的處理。這就意味著廠商必須承擔報廢產品回收的責任，并要對今后在歐盟市場銷售的電子電氣產品加貼回收標識。WEEE指令的頒布對我國電子電氣產品，特別是機電產品的出口造成了很大影響。指令的執行大幅增加了廠商的產品回收成本，進一步壓縮了企業的利潤空間。一些中小企業很可能由于無法負擔過高的回收成本而退出歐盟市場。

表1 我國各階段的汽車排放標準與相應的歐盟排放標準對照表 單位：（g/kW h）

三、低碳經濟形勢下我國應對技術壁壘的策略選擇

（一）追蹤國外低碳經濟動態，加強“四體聯動”的技術壁壘數據庫和預警機制建設

當前低碳經濟形勢下，世界各國TBT通報、技術法規和標準、合格評定程序等相關措施的出臺處于不斷的變化中，需要給予及時關注。應加強政府、行業協會、科研院所和企業“四體聯動”的技術壁壘預警機制建設，建立低碳經濟形勢下的新型技術壁壘數據庫。收集能源技術、節能減排技術等國外最新低碳技術信息，通過互聯網、行業報告、新聞發布會等多種形式及時向社會和企業發布國外低碳經濟和技術壁壘新動向。通過政府的科技政策、貿易政策和創新政策的制定為企業營造良好的出口環境，利用行業協會和科研院所的專業人才隊伍彌補企業外貿人才儲備不足的問題，強化企業的產品質量安全和環境保護意識，鼓勵企業進行技術改造和申請認證，加強企業技術壁壘應對能力，提高企業技術壁壘應對效率。

（二）加強技術法規標準建設，實行低碳產品認證制度

目前歐盟、美國等發達地區和國家已經建立了系統性的技術法規標準體系，并針對碳排放頒布了一系列新標準，成為國際技術標準制定的主導者。2008年10月，英國標準協會（BSI）、碳基金(Carbon Trust)和英國環境、食品與農村事務部(Defra)共同發布了全球首項產品碳足跡方法標準《商品和服務在生命周期內的溫室氣體排放評價規范（PAS2050：2008）及使用指南》，旨在幫助企業降低產品或服務的二氧化碳排放量，最終開發出更小碳足跡的新產品。我國應積極推行低碳產品認證制度，引導企業根據國際標準進行低碳化生產，在建立國際低碳產品互認制度的基礎上，跨越國外新型低碳技術貿易壁壘。同時大力推進和完善技術法規標準體系建設，一方面廣泛采用國際標準，縮小與發達國家間的技術差距；另一方面對于某些標準空白領域，要積極構建自身標準體系，將主導產業的技術優勢納入標準，提高在國際化標準工作中的參與度。

（三）加強區域經濟貿易和技術合作，共同應對發達國家技術壁壘

目前我國出口市場集中于歐盟、美國、日本等發達地區和國家，由于較高的貿易依存度和技術水平差距，很容易遭受上述國家的技術壁壘。因此，加強與東盟等區域經濟體的經濟貿易合作，擴大對新興國家市場的出口，可以在一定程度上規避發達國家的技術壁壘。同時，由于經濟發展水平的相似性，我國與一些新興國家具有出口比較優勢的產品比較類似，加強區域合作可以增強在國際貿易中與發達國家的談判能力，減少發達國家以貿易保護為目的的技術壁壘行為。第三，低碳經濟的發展以技術為本。應加強發展中國家的技術合作，建立技術戰略聯盟，共同發展新能源、節能減排等低碳新技術，有效跨越發達國家技術壁壘。

（四）優化出口貿易結構，促進服務業和高新技術產品出口

當今低碳經濟形勢下，能源消耗和溫室氣體排放是發達國家制定技術標準的主要內容，由此產生的技術壁壘主要針對我國傳統高能耗產品的出口，如機電、紡織、汽車行業。因此優化出口貿易結構是應對國外技術壁壘的關鍵。通過抑制高耗能、高排放行業的過快增長，實行嚴格的市場準入限制，嚴格控制“兩高一資”產品出口，鼓勵服務業和高新技術產品出口，從根本上優化出口貿易結構，提高我國產品出口競爭力。

（五）大力發展低碳經濟，提高企業技術壁壘應對能力

跨越低碳經濟形勢下的新型技術壁壘關鍵在于順應低碳經濟發展潮流，走出適合我國的低碳經濟發展之路。“低碳經濟”的發展重點依靠能源技術創新和制度創新，應堅持制度先行、政策保障、技術促進的發展方針，堅持政府引導與市場機制相結合，強化能源節約和碳減排的政策導向，并運用市場激勵機制，以經濟手段進行資源配置，對節能項目和綠色產品生產給予補貼，大力發展新能源產業，占領低碳技術制高點，從根本上跨越國外技術壁壘。企業在生產過程中應關注產品的環保型設計，在產品設計階段充分考慮環境因素，有效地改進產品的環保性能，積極建設自身碳排放評估、監測體系，加強產品生產、加工、運輸各環節的能源監管，減少能源浪費和提高能源使用效率。

10.3969/j.issn.1003-5559.2011.04.011