浙江省自主創新能力的培育

文/毛偉

浙江省自主創新能力的培育

文/毛偉

從統計數據上看，浙江省的自主創新能力在長三角地區處于偏弱地位，由此造成浙江經濟的抗風險能力弱并且與鄰居江蘇省的經濟差距持續擴大。其根源在于當外部產業環境表現為高進入壁壘時，以民營化和市場化為特點的發展模式把浙江經濟的發展鎖定在一條低水平的路徑之上。破解這一難題的出路在于理清市場和政府兩種機制下的自主創新規律，以創新型產業集群建設為目標，通過市場和政府兩種手段的相互配合來推動浙江自主創新能力的提高和加快經濟增長方式的轉變

自主創新羸弱的困境

改革開放以來，浙江逐漸發展形成了“輕、小、民、加”的產業結構特點，這在促進浙江區域經濟發展的同時，也不可避免地使浙江經濟的發展出現了產業層次低、企業規模小、生產力布局離散、自主創新能力弱等“低、小、散、弱”的問題。在這些問題中，自主創新能力弱無疑處于關鍵位置。正是因為自主創新能力弱，才使產業層次無法提升、企業規模難以擴大和生產力布局不能集中。

從統計數據上看，可以發現與同處長三角的滬、蘇二省市相比浙江的技術創新能力偏低，有些指標甚至低于全國平均水平，與經濟大省的地位很不相稱。2008年，全省研發經費（R&D）投入345.76億元，占生產總值的1.61%，僅高于全國0.07%，與上海（2.59%）、江蘇（1.92%）等同處長三角地區的省市相比存在一定差距；在專業技術人員數量上浙江為每萬人166.78人，而全國僅國有企事業單位就達到了179.93人，江蘇為185.31人。從2008年授權專利數來看，盡管浙江省的所授專利大多集中于技術含量相對較低的實用新型和外觀專利上，但每萬人發明數達到0.64件，雖與上海的2.26件差距較大，但高于全國的0.35件和江蘇的0.46件。與此相悖的卻是創新效益并不理想，例如，2008年浙江省技術市場交易額僅為當年GDP的0.51‰，低于全國的0.88‰，也低于上海的4.78‰和江蘇的0.63‰。眾多研究（呂宏芬、池仁勇，2008；劉艷萍，2009）還表明：在長三角三省市中，浙江省全要素生產率對經濟增長的促進作用是最低的。

自主創新能力弱，尤其是技術創新能力弱的局面已經對浙江經濟的發展造成了一些非常不利的影響。一是抗風險能力差。在這次金融危機中，這一點表現得非常明顯。自金融危機爆發后，浙江的GDP增速從2007年的12.9%迅速回落至2008年的8.6%；2009年一季度竟然跌落至3.4%，而同期全國的GDP增速則為6.1%（見圖1）。GDP跌速如此之大，除了浙江經濟出口依存度過高之外，更重要的原因在于長期來浙江企業重市場創新而輕技術創新，延緩了經濟轉型升級步伐，產業競爭力薄弱。二是與江蘇的差距繼續拉大。2003年以來，浙江與江蘇的GDP差距不斷擴大（見圖2）。2003年浙江與江蘇GDP之比為0.78，而2009年降至0.67。從制造業內部結構看，2008年浙江比重最大的仍為紡織服裝、鞋、帽制造業，占比為11.81%，而江蘇則是通信設備、計算機及其它電子設備制造業，并且占比高達15.76%。

自主創新困難的根源

回顧浙江經濟的發展，充分發揮民營企業和市場機制的優勢起著關鍵性的作用。史晉川將這種由內生的民營化和市場化推動工業化和城市化的區域經濟制度變遷和區域經濟發展模式稱為“浙江模式”。但是，必須認識到“市場失靈”的存在可能使這一模式具有不可避免的內在缺陷。金祥榮就曾指出，這種模式使“浙江經濟發展正在逐步陷入一種以古典經濟結構為主要特征的模式鎖定，并形成為一種路徑依賴”。分析浙江自主創新和經濟轉型困難的根源應當與其自身的經濟發展特點和所處的經濟環境相聯系。

市場機制與創新效率。無論是何種類型的創新，都是一個從無到有的過程，這種創造過程需要在一定知識積累的基礎上進行艱苦的腦力勞動，因而蘊含著巨大的失敗風險。市場機制下，創新的高風險性會導致創新的低效率。從投資決策的角度來看，創新的高風險性導致了巨大的不確定性。這種不確定性來源于兩個方面：一是創新收益的不確定性。創新收益的大小取決于創新成功后該創新在市場上的壟斷力和需求量，但這兩個因素在創新成功前都是無法準確預知的。二是創新成本的不確定性。創新成本包括創新的資金和時間成本，當然這些成本在創新成功之前也是未知的。創新收益和成本的不確定又通常是相互影響的。例如研發時間超過預期導致競爭對手先入為主，那么這項創新活動在增加了成本的同時也減少了收益。正由于創新的高風險性，作為風險厭惡型的投資者來說，他們更偏好于短期的投機性資本收益。

民營企業與創新效率。浙江的民營企業具有家族本位制的特點，其表現為家族內部的高度信任和家庭之間的高度不信任；正是這個原因導致了浙江民營企業的規模小、產業層次低、高度依賴于專業市場和產業集群等特點。從創新的角度來說，也正是這個原因使浙江的民營企業更多地依賴于市場創新和漸進性創新。盡管浙江的產業結構與國內消費需求結構的不協調性從“九五”后期就已開始顯現，但浙江的民營企業并不是通過積極調整產業結構來應對國內消費結構的變化，而是利用中國入世的有利時機通過實施國際市場需求替代國內市場需求的策略求得發展。從短期看，此種策略對于浙江的民營企業而言無疑是收益最大化的，但從長期的角度來看民營企業本身的特點所引致的最優策略又使浙江經濟發展被鎖定在一條低水平的路徑之上。

產業環境與創新效率。以民營化和市場化為特點的浙江經濟在改革開放初期能夠迸發出巨大的增長能量，而進入21世紀之后為何增長乏力呢？顯然除了市場機制和民營企業在創新激勵方面具有內在缺陷之外，產業環境因素變化的影響也相當重要。一是制造業的進入壁壘增強了。改革開放初期，浙江體制機制優勢能夠得以發揮的一個重要前提是消費品制造業的技術壁壘很低。許多家庭工廠通過聘用退休工程師和星期天工程師就使自己茁壯成長起來。而目前的形勢是，國有企業擁有壟斷優勢、外資企業擁有技術優勢，民營企業只能利用成本優勢掙扎于壁壘較低的勞動密集型產業。二是區域產業集聚效應的影響。對于技術密集型產業來說，其市場結構的壟斷競爭性和產業的規模報酬遞增是非常明顯的，因而存在強大的產業集聚效應。從產業結構上看，江蘇的重輕工業總產值之比是浙江的近2倍，上海則是浙江的近2.6倍。與改革開放初期相比，當前上海、江蘇對浙江的產業先發優勢已相當明顯，由于產業的集聚效應，使得浙江的技術密集型產業發展有被邊緣化的趨勢，有成為中心——外圍模型中所描述的“外圍”的危險。三是區域集群效應的影響。與產業集聚不同，產業集群側重于相關企業和機構集中于某一地區而形成的有機整體的描述。筆者以為眾多中小企業用集群的形式以求生存和發展的現象之所以存在，原因在于一些產業因創新過快和創新不足而無法使單個企業構建起有效的進入壁壘進而形成壟斷力，所以產業的發展不得不用集群的競爭力取代單個企業的競爭力。更為不利的是，產業集群的競爭優勢對企業競爭優勢培育的替代會將眾多小企業長期鎖定于低層次的勞動密集型產業之中。

自主創新能力的培育

從前文的分析中可以看出，浙江經濟的發展模式在外部產業環境變化的情況下，暴露出自主創新能力薄弱的弊端。這一弊端的產生是由民營經濟和市場機制自身特點所決定的。因而破解這一難題的出路在于理清市場、政府兩種機制下的創新規律，以創新型產業集群建設為目標，通過市場和政府兩種手段相互配合來推動浙江自主創新能力的提高和加快經濟的轉型升級。對于浙江而言，具體可以從以下三個方面入手來加快自主創新能力的培育：

以創新為導向制定產業發展規劃。政府可以在兩個方向上制定產業規劃。一是以市場需求為導向的產業創新規劃。就制造業而言，中國目前的消費結構已經從日用消費品向汽車、電子信息產品等高檔消費品轉變。但這些產業或者產業的核心環節又往往存在著很強的進入壁壘，民營經濟需要在政府力量的支持下來降低創新風險。一旦民營經濟在這些產業站住腳跟，就能利用自身體制機制優勢加快產業創新趕超速度。同時，在技術外溢的作用下，一些內資企業已經在汽車、電子信息產品等高技術產業中成長起來。例如，汽車產業中的比亞迪、吉利和奇端；CUP產業中的江蘇龍夢和北大眾志。浙江民營經濟只有在政府的幫助下抓住技術轉移機會及時轉變創新路徑，使自己的產業結構與我國當前的消費結構相適應，才能實現真正意義上的二次飛越。二是新興產業發展的規劃。新能源、新材料等新興產業代表著未來產業發展的方向，但同時由于是在全新的技術路徑上創新，其風險性也是巨大的，需要政府制定產業規劃予以支持。目前，國家有關部門已經開始制定相應的規劃，浙江省應該利用國家支持的契機，組織力量進行研究和規劃，力爭能夠走在全國的前列。

以工業園區為依托培育創新型產業集群。在工業園區建設上，浙江省已大大落后于江蘇省。在新加坡中盛集團公布的中國工業園區10強名單中，江蘇省的蘇州工業園區、昆山開發區和蘇州高新區分列第二、第四和第八名，而浙江省的工業園區無一入圍。工業園區的建設并不僅僅是將大產業、大項目和大企業裝入工業園區這個大平臺之中那么簡單。其重點在于利用這一平臺進行產業集聚功能的培育，進而建立起具有極強競爭力的創新型產業集群。首先，政府不僅需要制定產業發展規劃，還要制定產業布局規劃。產業發展規劃的制定需要與工業園區所在地的實際情況相結合，避免不同地區工業園區之間的惡性競爭和重復建設。否則，工業園區的產業集聚功能會被極大地削弱。其次，必須認識到創新型產業集群的建設是一個長期的系統性的工程。它包括公共服務平臺的建設、企業間創新網絡的培育以及區域內創新文化的形成。這些創新要素的形成與積累往往需要一個過程，要避免為了短期利益而犧牲長期發展。再次，在工業園區企業引進方面，要以鼓勵和發展民營企業為重點。從趕超經濟發展規律來看，一般需要經歷引進外資、引進設備、引進技術到自主創新四個階段。江蘇、廣東等省依靠外資發展技術密集型產業并且取得了先發優勢，但他們今后必定會向由內資主導的引進設備技術以及自主創新的方向發展。與江蘇、廣東相比，浙江的區位優勢并不明顯，如果仍走大力引進外資的老路不大可能建立起有效的產業競爭優勢。目前，浙江一大批民營企業已經走上發展技術密集型產業之路，并且很多已經成為上市公司。因而建立以民營企業為主體的創新型產業集群不僅在方向是正確的，在條件上也是可行的。

進行以創新為導向的教育和文化制度改革。教育是創新型發展中的關鍵因素。首先，創新需要依賴于教育部門所創造的科技人力資源。目前，浙江科技人力資源仍然比較貧乏。據科技部科技人力資源指數評價指標，浙江省科技人力資源指數僅為51.27%，在全國列第15位。盡管改革開放初期，浙江的“農民企業家”創造了巨大的經濟奇跡，但是受知識面狹窄的限制，他們必將與時代的發展脫節。對于現代經濟來說，要實現創新型發展必須依賴于既懂技術又懂管理的創業家，必須依賴于掌握先進科學知識和技能的專業技術人員。其次，產學研合作已經成為創新的一種重要方式。20世紀50年代，在斯坦福大學工業園的建立并因而創造出“硅谷”經濟奇跡后，對產學研合作的研究已成為世界各國日益重要的課題。對于浙江的廣大中小企業來說，限于自身經濟實力往往無力擔負巨額的研發費用，此時通過產學研合作的方式來促進產業集群的創新就顯得特別重要。因而浙江需要改變目前以發表論文數量為導向的高校教育機制，切實研究產學研合作機制以提升產學合作成效。

產業集群的形成需要一種支持性的社會結構，文化便是其中的重要因素。區域文化通過影響經濟活動的交易方式、學習模式、信息和知識的流動等途徑，深刻地影響著一個地區經濟發展方式。依靠文化的導向和凝聚作用，集群內企業間的非契約關系會變得較為穩固，使合作創新變得更加容易。長期以來，浙江地區形成了“善進取，急圖利”的功利主義價值觀，這種價值觀成為浙江內生性產業集群形成的文化基礎。但是，浙江的區域文化中也存在著一些消極因素，阻礙了創新型產業集群在浙江的形成。主要表現為，以血緣和地緣關系為主的社會網絡關系、重模仿輕創新的學習方式以及封閉性的知識交流環境。因而必須進行必要的文化體制改革，努力營造鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的文化氛圍，促成創新性網絡形成，使創新型產業集群盡早根植于浙江大地。

（作者單位：浙江省社會科學院《浙江學刊》編輯部；本文為浙江省中國特色社會主義理論研究中心成果）