我國對外貿易的知識產權保護及發展戰略研究:基于TRIPS協定的再認識

西南財經大學國際商學院 段治羚

隨著世界經濟的發展，貿易公平日益成為國際貿易領域的共識。傳統的貿易保護手段，如關稅、配額等，由于日益受到WTO規則的限制，其作用和影響力已經大大削弱。但是，從制度需求來說，貿易保護與對外貿易相伴而生，以技術、知識產權等為代表性的非關稅壁壘已經日益成為當前貿易保護領域的主要手段。

中國在入世以后的國際貿易舞臺扮演了越來越重要的角色，但由于歷史原因，我國對外貿易的發展水平不高，在知識產權領域尤其薄弱，因此，我國入世以后面對的知識產權問題也越來越多。在面對國外的新貿易保護手段時，我國企業往往束手無策，進而遭受重大的貿易損失。從商務部的相關資料來看，我國近年來因國外知識產權糾紛發生的直接損失達到上千億美元，機會損失則更大。

從當前的研究現狀來看，國內對新貿易保護主義的研究停留在貿易框架解釋、對相關案例的實證研究，以及基于WTO貿易規則的問題分析。就知識產權進行專門性的理論研究與綜合考察的文獻并不多，且研究呈現出片段性，而對國際貿易知識產權保護的最新發展和應對措施也缺少系統性的總結。鑒于此，本文嘗試結合我國入世以來對外貿易的現狀，結合國際貿易中知識產權保護的產生與發展歷程，探討知識產權保護背景下我國對外貿易面臨的現實問題，并基于對TRIPS協定的再認識，對提升我國對外貿易中知識產權保護水準提供一定的發展思路借鑒。

1 國際貿易知識產權保護的興起與發展

進入經濟全球化時代以后，知識產權與貿易保護日益結合緊密，運用知識產權發展對外貿易已經成為一國國際貿易發展的重要戰略之一，保護知識產權對于促進國際貿易發展的作用日益顯著。一方面，國際貿易的發展為知識產權提供了國際化的拓展渠道，另一方面，知識產權也不斷拓展國際貿易的內涵和外延。

1.1 知識產權內涵和國際貿易知識產權保護

知識產權從概念上說，是產權所有人對其創造性、標志性以至管理方式等智力性成果享有的財產和精神權的統稱。知識產權在產生初期是國內經濟發展中為保護智力成果而實行的專門保護措施，其本身與國際貿易的相關性甚小。但隨著世界經濟發展，尤其是國際貿易在地域和領域上的大大拓展、知識的生產以及傳播運用日益國際化，知識產權在國際貿易領域中扮演了越來越重要的角色。

保護知識產權在國際貿易發展中有其合理性和必要性，但歐美發達國家近年來基于其自身利益和知識產權的有利地位，不斷運用知識產權設置了一系列新的貿易壁壘，以規避世貿組織規則。在此背景下，知識產權貿易保護日益成為新貿易壁壘的主導形式之一。

1.2 知識產權貿易保護背景下我國的對外貿易

當前，我國是受知識產權貿易保護影響最大的國家之一。入世以來，我國面對的貿易環境有相當程度的改善，但由于歷史和現實的原因，我國對外貿易水平不高，集中表現在前知識產權保護領域的落后，這也成為我國面對越來越多知識產權問題的重要原因。商務部和國家知識產權局的相關資料顯示，我國已經成為當前世界范圍內遭受知識產權調查最多的國家。尤其近幾年，我國企業深受其害。在知識產權領域，中美、中歐的爭奪成為貿易摩擦的主導形式。

以中歐貿易為例，一方面歐盟對中國出口商品設置了諸多限制，中國大量商品被列入假冒侵權商品目錄，受到比其他發展中國家更加嚴厲的知識產權保護措施責難。另一方面，歐盟對中國的市場經濟地位問題一直久拖未決，認為中國缺乏公平競爭的市場環境和法律制度保障，加之中歐在知識產權等相關司法問題上還存在巨大分歧。因此，知識產權已經成為當前我國對外貿易領域必須深入研究的重要問題。

2 我國對外貿易遭受頻繁知識產權調查的原因分析

當前我國對外貿易中頻繁遭受知識產權調查，以及面臨越來越多的以知識產權為代表的非關稅壁壘的限制，除了傳統的貿易保護主義等原因，還可以從其他幾個不可忽視的方面進行分析：

第一，從傳統的貿易保護來看，即便經濟全球化深入發展，貿易保護仍舊是國際貿易領域的重要趨勢。但在自由貿易規則呼聲日益高漲的今天，貿易保護主義更具隱蔽性，并披上了合法的外衣。同時，金融危機以來，國際貿易領域的競爭激烈，加之各國保護國內產業的需求上升，貿易保護愈演愈烈。當前新貿易保護主義大行其道，使得以中國這樣的出口導向的新興國家深受其害。當前傳統的貿易保護措施影響越來越小，新貿易保護措施成為主導。

第二，從國內的制度環境來看，我國知識產權領域的法律制度的缺失、與國際知識產權領域的貿易協定不相容等原因，加劇了我國在知識產權領域中受到的不公正待遇。長期以來，我國對外貿易的粗放型增長模式，曾一度創造了世界貿易領域的神話，但進入21世紀以后，隨著國際競爭的加劇和人口紅利的逐步消失，我國在國際貿易中的比較優勢逐步喪失。長期積累的國內法律和制度缺失的弊病凸顯，使得國內企業不熟悉國際規則、不懂得充分利用國際規則保護自己的效應放大。雖然近年來我國加大了知識產權方面的立法，但在與國際接軌方面，仍然存在較大的差距。

第三，我國對知識產權的侵權行為打擊力度不夠，企業在知識產權方面的維權意義缺乏、自主創新能力弱等也加劇了我國在國際貿易領域頻繁遭受知識產權壁壘的幾率。同時，在知識產權運用方面，國內出口商品的知識產權含量較低，出口商品的結構亟待優化。在知識產權的保護中，缺乏相應知識產權預警與保護體系，知識產權保護的效果很差，這進一步加劇了我國在知識產權方面遭受的不公正待遇。

3 TRIPS協定框架的發展及其再認識

3.1 TRIPS協定的框架及其最新發展

《與貿易有關的知識產權協議》(TRIPS協定)是國際貿易領域知識產權保護的標準型文件，它是隨著世界范圍內保護知識產權呼聲的日益高漲而建立的。從內容上說，該協議的框架下包含了著作權及其相關權、商標、專利、未公開信息等八大方面的控制。協定尤其在部分信息的專有權問題上進行了革命性的變革，由此加快了全球范圍內知識產權保護的步伐。

但是，從TRIPS協定誕生開始，對其反對的呼聲就沒有停止。這一方面是由于該協定的建立是由歐美發達國家主導的，因此在內容方面存在，絕大多數國家在該協定框架下并沒有受益。另一方面，從實踐來看，TRIPS協定近年來發展的重要趨勢之一就是日益成為歐美發達國家頻繁使用的貿易保護手段，加之發達國家近年來不斷提出擴大協定的保護范圍和權利，使之有可能成為未來發達國家對抗在知識產權領域處于不利地位的發展中國家、進而增大國際貿易不公的重要潛在手段。

3.2 對后TRIPS時代我國對外貿易發展的再認識

面對既定的TRIPS協定及其對我國企業越來越現實的影響，尤其在知識產權保護成為世界貿易領域大趨勢的情況下，我國在后TRIPS時代應該如何應對“走出去”過程中日益嚴峻的貿易形勢，已經成為一個重要的認識和實踐課題。

具體而言，一方面，在新的歷史條件下，我國面臨著國際知識產權保護的嚴峻現實。TRIPS協定作為既定條件，已經成為我國企業效用函數中的重要約束。該協定從制定開始就由發達國家主導，因此，從當前的現實出發，充分利用我國經濟和貿易大國的地位，積極參與到該協定的演進與制定中去，是為我國爭取未來更多話語權的有效手段。另一方面，從實踐來看，當前世界主要貿易大國已經開始在該框架下加緊制定本國的知識產權保護法規，以盡快與國際接軌，減少本國企業因為知識產權保護不到位而遭受的損失，我國也要加緊制定相關法律制度，早日與國際接軌。

4 提升我國對外貿易知識產權保護水平的發展戰略

知識產權保護已經成為當前世界經濟與貿易領域發展的共識，而基于知識產權保護的相關國際法、國際貿易規則也逐步走向完善。在這樣的既定約束下，我國企業要實施“走出去”戰略，必須能夠適應國際貿易知識產權保護的現實框架和約定。在此基礎上，要積極參與到TRIPS協定等新的貿易規則的制定中去，爭取有利于我國的對外貿易發展。同時，就國內而言，要加快制定和完善與國際接軌的知識產權保護法律法規，盡量減少發達國家以知識產權保護為手段進行的貿易保護，促進我國對外貿易水平的提高。具體而言，提升我國對外貿易知識產權保護水平的發展戰略如下：

第一，加快制定我國對外貿易發展的知識產權戰略框架，將知識產權保護提升到對外貿易發展的戰略性角度。一方面，要認真研究我國對外貿易知識產權領域的薄弱環節和問題，在此基礎上推進知識產權應用和知識產權保護，在產品方面要加大研發力度，掌握自主核心技術和品牌，提升企業在知識產權建立方面的意識和能力。另一方面，基于TRIPS協定，要從知識產權意識、開發、運用和保護等方面建立可行的應對框架和戰略步驟，融入國際貿易知識產權保護的現實之中。

第二，加強對專利的分析和研究，適時建立知識產權預警控制機制。當前我國許多企業面對國外的知識產權保護調查時由于經驗缺乏，往往束手無策。這一方面是由于對專利等知識產權保護能力的不足，另一方面則是由于缺乏必要的專利預警和信息獲取機制。因此，我國可以適時建立必要的專利預警機制，出口之前做好相關的目的國出口商品專利狀況，熟悉出口產品對目的國相關產品的專利侵權的可能性，做到心中有數并確保具備一定的解決手段。另外，通過系統的專利預警機制的建立，獲取該行業內的專利地圖，并對競爭對手的研發有一定的了解，盡量減少重復開發，以減少侵權和遭受貿易保護主義侵害的可能。在國家層面，可以建立適當的預警發布機制，對相關領域的企業及時發布預警信息，以增強應對能力。

第三，從企業層面，在知識產權領域要加強聯合，一方面在保護自己知識產權方面，要敢于運用國際規則保護自己，加強對TRIPS協定的研究，充分利用TRIPS協定的既定措施保護自己。另一方面，在應對國外的知識產權保護訴訟時，要加強聯合，積極應訴。在企業發展中，要加快提升研發能力，掌握自主知識產權與核心競爭力。通過改變原有的思路，走自主創新道路，提高知識產權創新能力。另外，要加強行業協會的協調作用，在行業協會的基礎上，通過策略聯盟，提升應訴能力，才不至于遭受競爭對手的侵害。

[1]張平.國家發展與知識產權戰略[J].河南社會科學,2007.

[2]吳秀貞,全毅.我國對外貿易中的知識產權摩擦及對策[J].世界經濟研究,2006.