科技計劃項目實施過程效果評價初探

韋桂蓀 林成剛 唐津平

（廣西科技項目評估中心，廣西 南寧 530022）

科技計劃項目實施過程效果評價初探

韋桂蓀 林成剛 唐津平

（廣西科技項目評估中心，廣西 南寧 530022）

【文 摘】項目實施過程評價是基于科技計劃項目合同制管理的一種重要和有效的監督、調控方式。文章就科技計劃項目實施過程效果評價的意義、評價內容、制定評價指標體系和評價程序等進行了初步探討。

科技計劃項目；實施過程；評價

（一）科技計劃項目實施過程效果評價意義

政府的科技發展戰略、科技發展目標是通過一系列科技計劃和貫徹實施得以實現，科技項目是科技計劃的載體，項目的選擇是否科學、項目實施能否成功，將直接影響科技計劃的目標設計和執行效果，事關國家或地區經濟建設和社會發展的速度和進程，以及社會公共財政資源的有效配置與使用效率。因此，必須加強對科技計劃和項目的管理、控制力度，提高科技計劃管理決策的科學性和規范性，樹立科技投入的風險意識，完善項目實施過程的風險管理和控制機制，實現科技資源的優化配置，提高科技計劃的實施效率。

近年來，市場經濟的發展，社會的進步對科技的需求日益提高，政府科技投入的規模不斷加大，科技計劃項目投入由分散向集中轉移，項目的系統集成和復雜程度越來越高，項目的研發周期加長，傳統的項目管理模式已不能適應科技發展的變化。因此，研究探索建立科學、合理的項目管理模式，改變過去科技計劃項目管理時序間斷、監控不連續的點對點的管理方式，實行科技計劃項目全過程系統管理的重要性和必要性越來越突出，提高項目的實時監控能力和實施過程質量控制是客觀需求，并促進政府科技管理部門對引入項目實施效果評價管理手段的日益重視。

項目實施效果評價是基于科技計劃項目合同制管理的一種重要和有效的監督、調控方式。科技計劃項目從立項開始便應納入合同制管理，但由于傳統管理方法不夠完善，缺乏規范的項目監督和實時信息反饋機制，致使項目合同履行的嚴肅性難以充分保證，項目實施過程很難調控。項目實施效果評價能夠根據項目運作的周期及規律，適時進行監督、考核，及時、客觀地提供項目實施的信息和咨詢意見。一方面，計劃管理部門可以依據項目實施效果評價反饋的信息，及時、全面、準確地掌握項目進展和實施狀況。以利于項目實施過程的管理監督，增強科技計劃管理決策的科學性和提高項目管理服務的實效，確保科技計劃的有序執行；同時，也有利于指導和幫助項目承擔方及時調整、完善項目實施方案與策略，提高項目實施過程的科學性，有利于提高項目實施的效率和成功率，從而促進項目合同的順利履行。

科技計劃和科技項目評價，作為當今世界各國科技計劃管理的重要內容之一，受到了各國政府的高度重視和社會的廣泛關注。項目實施效果評價，在國內外一些重大的科技計劃和科技項目評價中均被采用，如英國的阿爾維計劃評價，瑞典的基礎研究計劃評價以及美國和日本的科技項目評價。這些評價活動對科技計劃和科技項目的科學管理與決策發揮了重要的作用，對于健全和完善社會公共資源的優化配置機制起到了積極的促進和推動作用。

（二）科技計劃項目實施效果評價的主要內容

1.科技計劃項目的類別及特點

以某省市地方科技計劃項目為例，其科技計劃項目主要包括創新計劃、科技攻關、高新技術產業化與科技成果推廣應用、科技創新能力與條件建設、應用基礎研究等內容。

創新計劃：包括農產品科技開發、工業產品升級換代、農業“三田”建設科技支撐、信息產業化、高新技術產業化、科技素質提高等。此類項目以產品創新為核心，以推廣組裝配套成熟技術和加速科技成果轉化為重點，改進現有產品的性能和質量，大力開發新產品，加快產品更新換代，通過加強技術、知識、機制和管理的創新，全面提升傳統產業技術水平和高新技術產業水平，提高當地產品創新的能力。

科技攻關：以促進當地經濟結構調整和社會可持續發展為主要目標，支持重大關鍵共性技術、重大裝備、重大新產品的研究開發，以及具有自主知識產權的高新技術的研發，為產業結構調整和社會可持續發展提供技術支撐。

高新技術產業化與科技成果推廣應用：推動科技成果示范推廣和產業化，形成產業規模，支持覆蓋面廣、帶動性強、顯效性好的成熟技術的開發和推廣示范工作。重點為高新技術成果產業化（火炬計劃）、應用高新技術改造傳統產業和先進適用技術的推廣應用（星火計劃）。

科技創新能力與條件建設：加強科技創新基地、科技創新服務體系及創新環境建設，提高科技開發能力、成果轉化能力和科技創新服務能力。支持的重點包括重點實驗室、工程技術研究中心、中試基地、現代農業示范園區、生產力促進中心、技術市場、創業服務中心、科技評估機構、知識產權服務機構、科技信息網等，提高科技中介機構的服務能力建設。

應用基礎研究：針對當地優勢資源開發以及經濟社會發展中具有重大或廣泛應用前景或關鍵性的科學技術問題開展研究，為解決經濟、社會及科技發展的重大問題提供理論依據和技術基礎。

2.項目實施過程效果評價的主要內容

項目實施效果評價是以《科技計劃項目合同書》為依據，因此，評價是以項目合同條款確定的目標、實施計劃、考核指標與項目實施結果之間的對比為基礎，重點考察分析項目的實施狀況，項目目標的實現程度、資金投入落實及使用合理性、項目投入產出效果和項目實施計劃進度等，分析總結項目實施過程中存在的主要問題與風險，評價判斷項目實施效果。

3.項目評價的節點選擇

科技計劃項目實施效果評價的節點選擇，是項目在簽訂《科技計劃項目合同書》時，明確項目各個階段的任務、目標和經費投入等，在項目實施的過程中，評價機構按照原先確定的各個節點（即各個階段）的研發任務、目標、經費投入和進度計劃等實行跟蹤收集信息，跟蹤評價。根據當地的具體情況，科技攻關類項目在實施過程中每年評價一次，但在項目實施過程中管理部門始終跟蹤收集信息，了解項目進展（無論項目實施時間長短）；科技產業化項目類每個季度或半年評價一次，并在項目實施過程中，受委托管理單位根據項目實施計劃始終跟蹤收集信息，了解項目進度。

（三）科技計劃項目實施過程評價指標體系

根據地方科技計劃項目的類別及特點，本研究主要針對科技攻關類項目和科技產業化類項目設計了兩個評價指標體系，即科技攻關類科技計劃項目實施效果評價指標體系和科技產業化類項目評價指標體系。

1.科技攻關類項目實施過程效果評價指標體系

一級指標 權重 二級指標 分值總體目標目標評價技術指標對經濟建設和社會發展的影響效果評價發表主要論文的刊物在國內外學術界影響經費到位情況經費投入與使用評價經費支出結構的合理性計劃進度完成情況評價 進度評價

本評價指標體系主要由一級指標和二級指標二層次共 7項指標構成。

2.科技產業化項目實施過程效果評價指標體系

一級指標 權重 二級指標 分值總體目標技術指標目標評價經濟指標技術應用范圍或產品占有市場程度發展前景及潛在效益效果評價社會效益經費到位情況經費投入與使用評價經費使用合理性計劃進度完成情況 進度評價

本評價指標體系主要由一級指標和二級指標二層次 9項指標構成。

（四）項目實施過程效果評價程序

1.項目實施過程效果評價程序方框圖

2.項目評價委托：項目評價委托由廣西科技廳以任務書或協議書的形式委托評價機構實施評價。任務書或協議書中應有明確的目的、任務、內容、質量、時間要求和經費來源等。

3.制訂評價計劃：評價機構要安排經驗豐富的評價負責人負責項目評價工作，制訂可實際操作的工作計劃。包括評價目的任務、評價范圍、評價指標、評價方法、人員組織、經費預算、時間計劃等。

4.成立評價小組：評價負責人根據項目的特性組成由管理專家、技術專家和相關經濟專家參加評價小組，專家來自評價機構的專家庫，要求評聘的專家與被評項目單位沒有關聯。

5.收集信息：評價收集的信息包括項目可行性論證報告、項目合同書、項目總結報告、項目問卷表、項目驗收報告等。收集信息自始自終定時收集。

6.現場調查：重點項目組織專家實地考察，了解情況，收集項目有關的實際數據和實施情況等資料，檢查有關原始單據和憑證，并進行記錄。現場調查時需要項目承擔單位負責人、項目負責人和財務人員協助配合。

7.專家評價：評價依據評價指標體系進行打分評價，即專家采用百分制，對各項指標的測評分為 A、B、C、D、E等五檔，程度從優至劣，A檔 85～100分，B檔 70～85分，C檔50～70分，D檔40～50分，E檔40分以下。

8.起草評價報告：由評價機構出具評價報告。報告分正文和附件。正文部份主要內容包括項目背景、項目實施評價、效果評價和結論建議等；附件部份包括圖表、資料等必要的證明文件。給出評分，即S≥85分，評價為優（又分A++、A+、A）；若S≥70分，評價為良（又分B+、B、B-）；若S≥50分，評價為中（又分C、C-）；若S≥40分，評價結果為低（又分在）；或S＜40分（又分E），評價結果為差。

9.評價報告運用：一是為政府其他有關部門或機構提供信息咨詢和管理參考；二是返饋給被評價項目承擔單位（或課題組），作為改進項目實施管理的參考。

[1] 叢林,黃敬前,等.福建省科技計劃評估指標體系及計算機管理模式研究[M].北京:科學技術文獻出版社,2006.

[2] 中國科學技術指標研究會編.科技指標及其在政府中的應用[M].北京:科學技術文獻出版社,2002.

[3] 曾慶炎.新世紀地方科技管理概論[M].長沙:湖南人民出版社,2002.

F204

A

1008-1151(2011)06-0213-02

2011-03-18

廣西科技廳軟科學研究項目——“廣西科技計劃項目實施效果評價研究”（桂科軟0235033-2）部分研究成果

韋桂蓀（1953－），男，廣西扶綏人，廣西科技項目評估中心副主任，《大眾科技》主編，副研究員，從事科技項目研發、科技項目評估和雜志編輯等工作。