制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
——以循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度推進(jìn)為視角

河南師范大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院 馬營(yíng)立

制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
——以循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度推進(jìn)為視角

河南師范大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院 馬營(yíng)立

黨的十二五規(guī)劃提出要大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開制度變遷，制度的變遷離不開相對(duì)價(jià)格和偏好的改變。通過

制度建設(shè)，形成有利于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相對(duì)價(jià)格格局和人們的偏好，有助于推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

制度變遷 集體行動(dòng) 循環(huán)經(jīng)濟(jì) 制度推進(jìn)

黨的十二五規(guī)劃指出，面對(duì)日趨強(qiáng)化的資源環(huán)境約束，必須增強(qiáng)危機(jī)意識(shí)，樹立綠色、低碳發(fā)展理念，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力。從文件看，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的一個(gè)重要的舉措就是大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。

1 問題的提出

循環(huán)經(jīng)濟(jì)一詞是物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)的簡(jiǎn)稱，由英國(guó)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家D. Pearce和R. K. Turner首先提出。一般認(rèn)為，美國(guó)的肯尼斯·E·鮑爾丁(Kenneth E.Boulding)最先提出了這一思想，即著名的“宇宙飛船理論”。循環(huán)經(jīng)濟(jì)的根本操作原則是“3R”原則，即“減量化、再利用、再循環(huán)”。自循環(huán)經(jīng)濟(jì)概念被提出后，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的研究、技術(shù)開發(fā)、政策應(yīng)用逐漸升溫。我國(guó)于2009年1月1日正式實(shí)施的《中華人民共和國(guó)循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》可以被看成是我國(guó)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)在立法上的一個(gè)里程碑。

作為物質(zhì)閉環(huán)流動(dòng)型經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，一個(gè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)至少包括四個(gè)構(gòu)成環(huán)節(jié)，即資源開采環(huán)節(jié)、處理(制造)環(huán)節(jié)、消費(fèi)環(huán)節(jié)和廢物處理利用環(huán)節(jié)：

圖1 循環(huán)經(jīng)濟(jì)基本流程圖

該圖表說明：第一，循環(huán)經(jīng)濟(jì)各環(huán)節(jié)參與者之間的合作生產(chǎn)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。第二，作為新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展范式，一方面會(huì)引發(fā)制度變遷，另一方面也需要引發(fā)這一制度變遷的內(nèi)在動(dòng)力。同時(shí)，技術(shù)上的供給與合作也是必不可少的。

既然通過合作生產(chǎn)來發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，在理論上、政策上和法律上循環(huán)經(jīng)濟(jì)也受到認(rèn)可和重視，那為什么迄今為止，循環(huán)經(jīng)濟(jì)沒有得到普遍的推廣？通過什么樣的制度變遷來推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？

2 制度變遷與循環(huán)經(jīng)濟(jì)的制度推進(jìn)

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯認(rèn)為：制度在社會(huì)中具有更為基礎(chǔ)性的作用，它們是決定長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的根本因素。而制度變遷取決于相對(duì)價(jià)格的根本變化和偏好的改變。偏好的改變與相對(duì)價(jià)格變化也有一定的關(guān)系，即相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期根本性的變化將改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ揭约八麄儗?duì)行為標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)成的合理解釋。可見，通過制度建設(shè)，引起相對(duì)價(jià)格的變化和人們偏好的改變，將有助于循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

2.1 通過制度建設(shè)，引導(dǎo)資源相對(duì)價(jià)格及偏好的生態(tài)化變化是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提

自然資源與再生資源相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期非生態(tài)化維持，實(shí)際上是在鼓勵(lì)制造商利用初級(jí)資源進(jìn)行生產(chǎn)，阻礙再生資源的利用。這一相對(duì)價(jià)格不合理的事實(shí)，導(dǎo)致人們?cè)谄蒙系姆恰把h(huán)化”。通過相應(yīng)的制度建設(shè)，從多方面引致相對(duì)價(jià)格和偏好的生態(tài)化變化，是推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要前提：第一，通過合理的價(jià)格形成機(jī)制，盡快理順自然資源的價(jià)格體系，引入綠色環(huán)境資源核算機(jī)制，使自然資源的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和生態(tài)價(jià)值計(jì)入其價(jià)格；第二，通過相應(yīng)的專項(xiàng)資金制度和補(bǔ)貼制度，推進(jìn)再生資源開發(fā)利用技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，降低人們開發(fā)、生產(chǎn)和利用再生資源的相對(duì)價(jià)格；第三，改革稅收制度，增加資源稅的稅種和征收比例，開征環(huán)境稅，對(duì)符合循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求的技術(shù)開發(fā)、提供行為、經(jīng)濟(jì)行為減免稅收；第四，明晰資源的產(chǎn)權(quán)，形成產(chǎn)權(quán)交易制度，引導(dǎo)形成合理的相對(duì)價(jià)格體系。第五，改變官員及消費(fèi)者的偏好。首先，構(gòu)建合理的生態(tài)化官員考核制度內(nèi)容，主要是將生態(tài)保護(hù)及循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為官員考核的重要內(nèi)容之一；其次，通過循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)制度、名錄公布制度和其他政策，引導(dǎo)消費(fèi)者接受循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念，鼓勵(lì)其使用生態(tài)化企業(yè)的制成品；第六，完善排污收費(fèi)制度，并盡快形成全面的排污許可證交易制度。另一個(gè)更為市場(chǎng)化的制度是可交易許可證制度。在嚴(yán)格目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，通過排污許可證的交易，促使排污權(quán)不斷稀缺，提高其交易價(jià)格，引導(dǎo)生產(chǎn)者和排污者減少排污量。

2.2 通過制度建設(shè)，降低成本，是推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素

循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，離不開相關(guān)環(huán)節(jié)的合作。就循環(huán)經(jīng)濟(jì)而言，影響合作生產(chǎn)成本的主要因素是空間轉(zhuǎn)移成本以及各行為者之間的信息成本、協(xié)調(diào)成本。空間轉(zhuǎn)移成本是指不同參與者之間在不同空間轉(zhuǎn)移各種物質(zhì)所消耗的成本。信息成本主要表現(xiàn)為各循環(huán)經(jīng)濟(jì)參與者在尋找、協(xié)商到相互信任并最終達(dá)成協(xié)議時(shí)所需要的成本。協(xié)調(diào)成本即合作生產(chǎn)中組織與管理成本。如果在各環(huán)節(jié)參與者之間產(chǎn)生大量的搭便車行為和背叛行為，合作將會(huì)失敗。因此，對(duì)其的規(guī)制與協(xié)調(diào)就變得十分重要。通過制度建設(shè)，降低空間轉(zhuǎn)移成本、信息成本和協(xié)調(diào)成本，對(duì)于循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展尤為重要。

(1)生態(tài)工業(yè)園區(qū)制度建設(shè)有助于降低生產(chǎn)者、廢物回收利用者和技術(shù)提供者之間的空間轉(zhuǎn)移成本、信息成本和協(xié)調(diào)成本。生態(tài)工業(yè)園區(qū)的特點(diǎn)是將生態(tài)系統(tǒng)的原理引入工業(yè)領(lǐng)域，通過模擬自然生態(tài)系統(tǒng)來設(shè)計(jì)工業(yè)園區(qū)的物流和能流，以實(shí)現(xiàn)資源能源的循環(huán)利用和效率最大化。首先，由于生態(tài)工業(yè)園區(qū)在一定范圍內(nèi)和一定程度上將生產(chǎn)者和廢物利用者集中于一個(gè)較小區(qū)域內(nèi)，其物質(zhì)空間轉(zhuǎn)移成本無疑會(huì)降低；其次，生態(tài)工業(yè)園區(qū)是在政府主導(dǎo)下建設(shè)的，政府在信息收集方面及協(xié)調(diào)方面均握有巨大資源，通過政府信息公布制度和協(xié)調(diào)制度將有效降低各參與者之間的信息成本和協(xié)調(diào)成本。

(2)信息披露制度建設(shè)有助于促進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化政策的形成與實(shí)施。從一個(gè)角度看，如前所述，通過相關(guān)的標(biāo)識(shí)制度及信息披露制度，能夠影響消費(fèi)者的選擇，從而影響生產(chǎn)者和污染者的行為。從另一角度看，循環(huán)經(jīng)濟(jì)各環(huán)節(jié)合作者進(jìn)行市場(chǎng)化合作時(shí)，所獲得的合作必要信息越完備，其合作的可能性與成功機(jī)率也越大，即市場(chǎng)功能會(huì)發(fā)揮得更好。在此基礎(chǔ)上，循環(huán)經(jīng)濟(jì)的政策工具會(huì)因市場(chǎng)化功能良好的發(fā)揮有了形成的基礎(chǔ)和實(shí)施的保障。這就要求建立相關(guān)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)各環(huán)節(jié)供求信息制度，相關(guān)參與者的污染誠(chéng)信記錄制度，來推進(jìn)各環(huán)節(jié)參與者的合作。

(3)分擔(dān)合理的生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度能夠從促進(jìn)生產(chǎn)者與消費(fèi)者合作方面推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。生產(chǎn)者責(zé)任延伸制度是一項(xiàng)重要的循環(huán)經(jīng)濟(jì)制度，其難點(diǎn)在于如何通過合理的制度設(shè)計(jì)，確定合理的責(zé)任與成本分擔(dān)機(jī)制。如果由生產(chǎn)者完全承擔(dān)，其就會(huì)傾向于設(shè)定嚴(yán)苛的回收條件來盡可能減少回收；如果消費(fèi)者承擔(dān)全部成本和責(zé)任，將出現(xiàn)大量隱匿產(chǎn)品的行為。因此，在成本承擔(dān)方面，應(yīng)該是由政府、生產(chǎn)者和消費(fèi)者共同分擔(dān)的方式。政府通過補(bǔ)貼、獎(jiǎng)勵(lì)等方式提供選擇性激勵(lì)工具承擔(dān)部分成本，其余成本由生產(chǎn)者和消費(fèi)者通過市場(chǎng)選擇共同分擔(dān)。在責(zé)任承擔(dān)方面，生產(chǎn)者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的責(zé)任，除成本承擔(dān)外，還包括回收利用責(zé)任、告知回收途徑責(zé)任。這些責(zé)任中的部分責(zé)任可以分散給政府及銷售者具體實(shí)施。對(duì)消費(fèi)者而言，運(yùn)送消費(fèi)后產(chǎn)品至指定地點(diǎn)的責(zé)任顯然是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的，其他如預(yù)告付費(fèi)、丟棄者付費(fèi)和押金返還可作為其進(jìn)行合作，避免其采取背叛策略的有效激勵(lì)工具。

[1] 中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃的建議.新華網(wǎng). http://news.xinhuanet.com/politics/2010-10/27/c_12708501.htm.

[2] Pearce. D. W. and Turner. R. K. Economics of Natural Resources and Environment.New York: Harvester Wheatsheaf. 1990.ch.2.1990.

[3] 道格拉斯·C·諾思. 制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效[M].格致出版社,上海三聯(lián)書店,上海人民出版社,2008,10.

F272

A

1005-5800(2011)04(c)-241-02