基于南北貿(mào)易與環(huán)境觀的南方環(huán)境標準最優(yōu)選擇

佘群芝，王 瑾

（中南財經(jīng)政法大學 經(jīng)濟學院，武漢 430073）

基于南北貿(mào)易與環(huán)境觀的南方環(huán)境標準最優(yōu)選擇

佘群芝，王 瑾

（中南財經(jīng)政法大學 經(jīng)濟學院，武漢 430073）

基于南北貿(mào)易環(huán)境觀的差異，北方要求南方提高環(huán)境標準的呼聲日益強烈，且隨著北方對南方投資日益增加，北方對南方會否因競爭資本使環(huán)境標準競相觸底也產(chǎn)生質(zhì)疑。經(jīng)本文的數(shù)理模型分析和以中國為例的CGE模型實證模擬可知，一國的環(huán)境標準取決于其現(xiàn)有技術(shù)經(jīng)濟水平下的生產(chǎn)和消費能力，盲目提高環(huán)境標準將打破最優(yōu)均衡。在競爭北方資本時，南方有降低環(huán)境標準的趨勢，但CGE模擬表明降低環(huán)境標準對投資促進不明顯，該國可通過提高邊際消費傾向或（和）最優(yōu)環(huán)境標準下的環(huán)境邊際產(chǎn)品，保證南方國家的最優(yōu)環(huán)境標準實現(xiàn)其實際收益。

環(huán)境標準；最優(yōu)化；南方；CGE模型

自從1972年聯(lián)合國召開第一次人類環(huán)境會議，發(fā)表《斯德哥爾摩宣言》，就拉開了人類共同關(guān)注環(huán)境和貿(mào)易沖突的序幕。環(huán)境標準本質(zhì)是作為保護人類、動植物生命或健康，保護環(huán)境而設立的一系列強制性法律法規(guī)，但隨著環(huán)境稅和傳統(tǒng)形式的非環(huán)境稅壁壘的不斷降低，名目各異、不斷提高的環(huán)境標準正日益成為貿(mào)易保護主義的保護傘，由此引發(fā)南北貿(mào)易雙方針對不同環(huán)境標準的爭議也日漸激烈。

本文針對目前北方國家要求南方國家提高環(huán)境標準，以及北方對南方國家會因為競爭北方資本而競相降低環(huán)境標準的質(zhì)疑進行數(shù)理模型分析，并以中國為例用CGE模型對環(huán)境標準變動進行模擬，研究結(jié)果將對南方國家如何選擇適宜的環(huán)境標準具有借鑒意義。本文的創(chuàng)新之處在于：（1）不但研究了目前南北爭議分歧最大的提高南方環(huán)境標準說，還對南方為競爭北方資本是否存在降低環(huán)境標準趨勢進行分析，并提出對策；（2）以中國為例創(chuàng)新應用CGE模型實證模擬環(huán)境標準變動對中國宏觀經(jīng)濟和環(huán)境的影響，研究成果將為中國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟提供借鑒。

1 南方國家間競爭外資對環(huán)境標準的影響

目前隨著北方發(fā)達國家經(jīng)濟水平提高，對環(huán)境質(zhì)量的要求日益提升，形成污染產(chǎn)業(yè)境外轉(zhuǎn)移的需求；而多數(shù)南方國家正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型階段，環(huán)境標準普遍低于北方，為吸收外資促進本國經(jīng)濟發(fā)展、勞動工資水平上升，對北方的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移多持正面態(tài)度。在這種形勢下，一方面助長北方強烈要求南方提高環(huán)境標準的氣勢，另一方面也引發(fā)經(jīng)濟學家對南方環(huán)境標準“競相觸底”的憂慮。他們擔心南方會將低環(huán)境標準作為吸引北方投資的籌碼，南方國家間為爭奪有限的國際投資產(chǎn)生競爭，競相降低原有的最優(yōu)環(huán)境標準，從而不能實現(xiàn)最優(yōu)化環(huán)境標準下的實際收益，愈加惡化全球環(huán)境。下文將給出簡單模型對此進行論證，結(jié)果表明：第一，南方國家可以自己確定相適宜的環(huán)境標準；第二，在相對同質(zhì)的南方國家間，雖然存在因為競爭北方資本而導致環(huán)境標準“競相觸底”的趨勢，但南方國家可以通過提高本國最優(yōu)環(huán)境標準下的環(huán)境邊際產(chǎn)品和（或）本國居民的邊際消費傾向，以實現(xiàn)本國最優(yōu)環(huán)境標準下的實際收益。

1.1 效用函數(shù)

假定某國每個勞動者具有效用函數(shù)為

其中c為該國的以消費品數(shù)目表示的人均消費，z為該國的排放-勞動比。假設該國每個居民的消費由基本消費和工資這兩個部分組成，即

其中β為該國居民的邊際消費傾向，這是該效用函數(shù)的一個預算約束。

環(huán)境標準的下降對應著人均污染水平z的上升，每個勞動者的效用水平下降，Uz<0。資本流入使得工人工資上升，可以消費更多消費品，每個勞動者效用水平上升，Uc>0。所以該國居民可以產(chǎn)生環(huán)境標準水平和工資水平的替代，放松環(huán)境標準，將鼓勵資本流入，提高工人工資水平，促進更大水平的消費，所以該國的消費提高是以犧牲環(huán)境為代價的。

1.2 生產(chǎn)函數(shù)

假定該國生產(chǎn)一種私人商品Y，使用三種投入：勞動力（L）、資本（K）和廢物排放量（Z），生產(chǎn)函數(shù)為該函數(shù)具有規(guī)模報酬不變及新古典標準生產(chǎn)函數(shù)的優(yōu)良曲線特征。

環(huán)境標準在模型中為外生變量，各國的環(huán)境標準決定其廢物總排放水平∑Z，資本的邊際產(chǎn)品也取決于環(huán)境標準的高低（例如，假如南方國家S2維持其原有環(huán)境標準，而南方S1國家決定通過提高環(huán)境標準來限制廢物排放量，則需要投入更大的資本以削減污染，則資本的邊際產(chǎn)品(MPK)S1下降，所以北方資本將投入到能獲得更高回報的南方國家S2）。

假定該國勞動儲量一定，且廢物排放水平由勞動數(shù)量決定，則（3）式可改寫為

k是資本-勞動比(K/L)，z是排放-勞動比(Z/L)。

假設S為了提高本國經(jīng)濟競爭N的流動資本，N的資本流入將提高S的資本勞動比 (K/L)，使其勞動邊際產(chǎn)品MPL和工資率w上升。

1.2.1 資本的邊際產(chǎn)品

用下標表示偏微分，資本的邊際產(chǎn)品可表示為：QK=qk。假設南方各國在世界市場上為產(chǎn)品和資本市場小國，是價格接受者；全球資本總量固定，但可在國家間自由流動。所以資本所有者會在國家間配置資本，使得每個國家資本回報率相等，都為r即可獲得資本回報最大化。所以，該國也將調(diào)整資本量，使資本的邊際產(chǎn)品等于r，即

1.2.2 勞動的邊際產(chǎn)品和工資

對（4）式求偏微分，易得資本的邊際產(chǎn)品、廢物排放的邊際產(chǎn)品為 QK=qk，QZ=qz，因為 Y=K·MPK+L·MPL+Z·MPZ

所以，勞動的邊際產(chǎn)品為QL=q-k·qk-z·qz

同時，假定勞動不能在國家間自由流動，但各國工人同質(zhì)，且勞動力市場完全競爭。所以實際工資的一部分等于勞動的邊際產(chǎn)品，另一部分是增加一單位勞動所增加的廢物排放帶來的額外產(chǎn)出，即 w=QL+QZ=(q-k·qk-z·qz)+z·qz，即

1.3 最優(yōu)環(huán)境標準

考查該國居民傾向于犧牲環(huán)境代價獲得高消費還是維持高環(huán)境水平，可以構(gòu)造拉格朗日函數(shù)，該函數(shù)既要滿足消費的預算約束，同時從效用函數(shù)隱含的約束條件看，還要滿足各國資本邊際產(chǎn)品相等，即qk=r。

即一國的環(huán)境標準應滿足這樣的條件：該環(huán)境標準下所形成的環(huán)境質(zhì)量水平，使得以消費品數(shù)目表示的邊際支付意愿等于環(huán)境的邊際產(chǎn)品與邊際消費傾向的乘積，即增加一單位廢物排放所帶來的產(chǎn)出的增量與邊際消費傾向之積。

根據(jù)上述模型可以驗證兩個結(jié)論：

（1）一國最優(yōu)的環(huán)境標準取決于該國在其現(xiàn)有經(jīng)濟條件下的生產(chǎn)能力和消費能力，當生產(chǎn)能力和消費能力都提高時，該國居民對高環(huán)境標準的消費意愿和消費能力才會增強，此時提高該國的環(huán)境標準符合現(xiàn)實需求。

顯然，北方國家的生產(chǎn)能力、技術(shù)水平都強于南方，在生產(chǎn)中北方的環(huán)境邊際產(chǎn)品大于南方的環(huán)境邊際產(chǎn)品。同時，在經(jīng)濟較發(fā)達的北方，居民的邊際消費傾向明顯大于南方經(jīng)濟落后地區(qū)，因此北方國家對高環(huán)境標準的支付意愿較強。所以，南北雙方的環(huán)境標準不能簡單統(tǒng)一，環(huán)境標準的高低與該國經(jīng)濟水平、技術(shù)能力、居民消費能力密切相關(guān)，一旦南方制定過高的環(huán)境標準，而本國生產(chǎn)能力和居民消費能力都還未達到在此高環(huán)境標準下所能實現(xiàn)的支付意愿，則均衡將被打破。

（2）當南方國家間競爭北方資本時，如果該國邊際消費傾向β=1，則不存在為競爭資本而降低環(huán)境標準的動機；但當0<β<1時，該國有犧牲環(huán)境以吸引外資進入、增加收入的動力，雖然現(xiàn)實中鮮有明確降低環(huán)境標準的案例，但隱性的環(huán)境標準降低值得警惕，一國政府可以通過擴大本國消費需求和提高生產(chǎn)技術(shù)和能力以提高環(huán)境邊境產(chǎn)品來實現(xiàn)最優(yōu)環(huán)境標準下的實際收益。

①當β時，-Uz/Uc=qz：該國為引入資本而降低環(huán)境標準所帶來的產(chǎn)出增量正好等于居民為維護社會環(huán)境的邊際支付意愿。如果該國降低環(huán)境標準，那么雖然工人的工資會上升，但其上升幅度小于污染上升給居民帶來的損害幅度。在此情況下，該國居民在環(huán)境上的收益正好與福利上的損失一致，于是政府沒有選擇提高工人工資水平而過分降低環(huán)境標準的動力，這種一致性的存在，使該國決策具有社會最優(yōu)性。所以，當β=1時，一國根據(jù)本國實際情況所確定的環(huán)境標準滿足帕累托最優(yōu)。

值得注意的是，當決定環(huán)境標準的政府有其他目標時，如為完成既定的目標稅額而通過提高環(huán)境標準以擴大污染征稅、或者降低環(huán)境標準以引入新產(chǎn)業(yè)而擴大征稅等，這就對該國的最優(yōu)化條件造成扭曲，雖然在本文中尚未論證具體將產(chǎn)生何種影響，但可以預見的是，類似扭曲行為的存在很可能造成比最優(yōu)化環(huán)境標準差的結(jié)果。

②當0<β<1時，-Uz/Uc

從目前多數(shù)南方國家的發(fā)展現(xiàn)實看，盡管鮮有明確降低環(huán)境標準以爭取FDI流入發(fā)展經(jīng)濟的實例，但確實存在一些南方國家隱性降低環(huán)境標準的行為，例如采取優(yōu)惠政策鼓勵北方國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，包括污染密集型和資源開采密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。由于目前多數(shù)南方國家在環(huán)境治理維護方面存在資金技術(shù)制約，對于所進行的污染密集型和資源開采密集型產(chǎn)業(yè)的治理維護明顯力不從心，這在一定程度上可視為隱性的降低環(huán)境標準行為，以犧牲環(huán)境為代價促進經(jīng)濟的發(fā)展。

所以當0<β<1時，南方國家如果期望不以環(huán)境為代價競爭外資，一方面可以擴大本國居民的邊際消費傾向，擴大本國的內(nèi)需和外需；另一方面，可以提高最優(yōu)環(huán)境標準下的環(huán)境邊際產(chǎn)品；此外，也可以將上述兩種措施雙管齊下，這樣南方國家在維持最優(yōu)環(huán)境標準情況下依然可以吸收利用外資，促進本國經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)最優(yōu)環(huán)境標準下的環(huán)境收益，并擴大經(jīng)濟收益。

2 以中國為例的CGE模型實證分析

為了更好的說明，環(huán)境標準的變動對南方國家經(jīng)濟、貿(mào)易與環(huán)境的影響，本文以中國為例，在PRCGEM的基礎上構(gòu)建中國部門的CGE模型。像大多數(shù)CGE模型一樣，本模型是為比較靜態(tài)分析設計的。靜態(tài)模型本身是非時間性的，主要用于模擬一個或一些政策沖擊的即時效應，并不能模擬相應的調(diào)整的時間路徑。本模型包括十個生產(chǎn)部門，分別是第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)、服務業(yè)、煤炭業(yè)、石油與天然氣、電力、二氧化碳排放治理、二氧化硫排放治理、污水治理、固體廢物治理和其他行業(yè)等11個部門。每一個生產(chǎn)部門都假設有著同樣的生產(chǎn)函數(shù)結(jié)構(gòu)。同時構(gòu)建一個包含貿(mào)易與環(huán)境的社會核算矩陣（SAM），采用3套模擬方案，以環(huán)境稅稅率的變動代替環(huán)境標準的變動，主要對環(huán)境稅稅率沖擊下的經(jīng)濟、貿(mào)易與環(huán)境進行政策模擬。由于篇幅有限，也并非本文的重點所在，故關(guān)于CGE模型的設定與SAM的構(gòu)建在此不再贅述，本文主要關(guān)注方案的設計與模擬結(jié)果。本文設計如表1的3個方案。

表1 模擬方案設計

根據(jù)以上假定的方案，我們對各種政策方案實施后的最終效果進行政策模擬。本模型利用功能強大的一般數(shù)學建模系統(tǒng)（GAMS）軟件進行求解。GAMS全稱General Algebraic Modeling System，是世界銀行為復雜大型的建模應用度身訂造的一個用于數(shù)學規(guī)劃問題的高級建模系統(tǒng)，是現(xiàn)在求解CGE模型最常用的軟件。在此次政策模擬中我們調(diào)用GAMS軟件中的PATH求解器求解，與基年數(shù)據(jù)相比，模型運行主要宏觀結(jié)果變化如表2所示。

通過表2可見，宏觀經(jīng)濟指標隨著環(huán)境標準變化而改變：

（1）當環(huán)境稅稅率下降5%，即環(huán)境標準下降，對GDP、居民福利、收入、固定資產(chǎn)投資和出口都產(chǎn)生促進作用，但同時二氧化碳、二氧化硫、廢水、固體排放也增加，顯然經(jīng)濟指標的好轉(zhuǎn)是以犧牲環(huán)境為代價的。而且從其變化程度看，降低環(huán)境標準除了對居民收入和出口有較大程度提高外，對固定資產(chǎn)投資和GDP的增加程度均小于環(huán)境標準下降的程度，而且環(huán)境污染程度大幅增加，這說明在中國以顯性或隱形降低環(huán)境標準手段來爭取外資以促進經(jīng)濟增長是極不明智的，雖然居民收入提高較多但卻是以大幅環(huán)境消耗為代價的，而且從該結(jié)果看來降低環(huán)境標準對投資的吸引力非常有限。同時，進口因為環(huán)境標準降低而減少，這可能是源于經(jīng)濟增長、投資增長促進本國產(chǎn)品增加而部分替代了進口。

所以，綜上可知，現(xiàn)階段在中國顯性或隱性降低環(huán)境標準以吸收外資是不適宜的，雖然可能出現(xiàn)短期的經(jīng)濟增長、居民收入提高，但從長期看，對我國環(huán)境的負效應遠遠超過其經(jīng)濟正效應，在目前提倡低碳經(jīng)濟的背景下，該舉措無利于我國經(jīng)濟和環(huán)境的可持續(xù)性發(fā)展。

（2）當環(huán)境稅稅率上升5%和10%，即環(huán)境標準上升時，雖然隨著環(huán)境標準的提高，二氧化碳、二氧化硫、廢水、固體廢物的排放減少，但是對GDP、居民福利、收入、固定資產(chǎn)投資和出口都產(chǎn)生抑制作用，而進口可能由于本國生產(chǎn)能力降低而增加。觀察宏觀指標的變動幅度，我們發(fā)現(xiàn)當環(huán)境標準提高程度增加時，即環(huán)境稅的上升幅度從5%到10%時，宏觀經(jīng)濟指標，如GDP、收入、福利、投資、進出口的下降幅度幾乎是數(shù)倍增長，而環(huán)境指標除了二氧化硫和廢水指標排放降低較多外，二氧化碳降低幅度不明顯，固體廢棄物的排放減少甚至低于更低的環(huán)境標準水平。這說明，隨著一國經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境標準可能有提升空間，但是提高環(huán)境標準要適度，一次性的大幅提高環(huán)境標準，對宏觀經(jīng)濟的負效應遠遠大于其對環(huán)境的正效應，這可能是由于一國未達到一定經(jīng)濟、技術(shù)水平時，強行執(zhí)行高環(huán)境標準將會帶來大量的管理控制成本。

表2 CGE模擬的主要宏觀結(jié)果

（3）同時上述結(jié)論顯示目前我國環(huán)境標準基本符合本國經(jīng)濟狀況，降低或提高環(huán)境標準都不利于本國的可持續(xù)發(fā)展，但是比較所模擬我國環(huán)境稅降低5%和提高5%的指標變動幅度發(fā)現(xiàn)，環(huán)境稅提高5%的經(jīng)濟抑制作用明顯較小，而環(huán)境正效應較大，尤其是二氧化碳和固體廢棄物排放降低明顯，這說明在我國目前的經(jīng)濟、技術(shù)水平下，有適度提高環(huán)境標準的運作空間，即用較小的經(jīng)濟代價換取較大幅度的環(huán)境質(zhì)量提升。這也符合目前我國倡導節(jié)能減排、實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展思路。當然具體的政策制定、稅率的制定和執(zhí)行還有待進一步進行研究。

3 結(jié)論

本文通過模型驗證一國的最優(yōu)環(huán)境標準取決于該國在其現(xiàn)有經(jīng)濟條件下的生產(chǎn)能力和消費能力，所以南方按北方所要求的大幅提高環(huán)境標準將會破壞南方國家的最優(yōu)環(huán)境均衡狀態(tài)。當相對同質(zhì)的南方國家間競爭北方資本時，有降低本國最優(yōu)環(huán)境標準以換取經(jīng)濟發(fā)展、收入提高的趨勢。南方國家的環(huán)境標準水平取決于該環(huán)境水平下居民以消費品數(shù)量衡量的環(huán)境邊際產(chǎn)品與居民邊際消費傾向之積。當該國邊際消費傾向β=1時，該國環(huán)境標準收益與其社會福利損失具有一致性，政府沒有通過降低環(huán)境標準來獲取北方投資以提高本國工資水平的動力，本國制定的最優(yōu)化環(huán)境標準仍然可實現(xiàn)最大化收益。當0<β<1時，南方國家則可以通過提高本國居民的邊際消費傾向和（或）提高最優(yōu)環(huán)境標準水平下的環(huán)境邊際產(chǎn)品，來實現(xiàn)最優(yōu)環(huán)境標準的實際收益。

本文以中國為例，用CGE模型模擬環(huán)境標準變化時對宏觀經(jīng)濟和環(huán)境的影響，結(jié)論表明，降低環(huán)境標準對投資的增加并不明顯，雖然經(jīng)濟在短期出現(xiàn)正增長，但是環(huán)境的長期負效應不利于我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展；過高的提高環(huán)境標準會造成宏觀經(jīng)濟指標的數(shù)倍降低，但環(huán)境質(zhì)量的改善并不明顯。所以從目前中國情況看，一方面要堅持不懈的采取措施拉動內(nèi)需，同時注重提高環(huán)境技術(shù)水平和管理能力；另一方面，可通過適度提高能源或排污稅費等措施小幅提升環(huán)境標準，這些均有助于我國低碳經(jīng)濟的實現(xiàn)，但具體的稅制、稅率制定和執(zhí)行還有待進一步研究。

[1]任建蘭.基于全球化背景下的貿(mào)易與環(huán)境[M].北京：商務印書館，2003.

[2]經(jīng)濟合作與發(fā)展組織.貿(mào)易的環(huán)境影響（第1版）[M].北京：中國環(huán)境科學出版社，1996.

[3]王進明，胡欣.貿(mào)易與環(huán)境問題關(guān)聯(lián)的博弈分析[J].財經(jīng)問題研究，2005,(12).

（責任編輯/亦 民）

F114.44

A

1002－6487（2011）03－0142-03

教育部人文社會科學基金資助項目(06JAGJW008)

佘群芝（1965-），女，湖北潛江人，教授,博士生導師，研究方向：國際貿(mào)易理論與政策。

王 瑾（1977-），女，湖北襄樊人，博士研究生，講師，研究方向：國際貿(mào)易與環(huán)境。