河南省“十一五”期間科技投入分析及建議

河南省科學技術信息研究院 曹華東

河南省“十一五”期間科技投入分析及建議

河南省科學技術信息研究院 曹華東

科技財力投入是科技資源的重要組成部分，是科技事業和科技進步的重要支撐與基本保證。要提升河南省的自主創新能力、實現創新型河南建設目標，必須高度重視對科技的投入。本文，筆者總結了河南省“十一五”期間科技投入的成效，分析了河南省科技投入存在的問題，提出了對策建議。

一、“十一五”期間河南省科技投入取得的成效

1.重大科技創新成果不斷涌現。“十一五”期間，河南省共獲得國家科技獎勵75項，其中國家科技進步特等獎2項，國家科技進步一等獎6項，國家科技進步二等獎63項，國家技術發明二等獎3項，國家自然科學二等獎1項。“十一五”期間，河南省先后實現了國家技術發明獎、工業領域國家科技進步一等獎和國家自然科學獎“零”的突破。

2.專利申請、授權量有了大幅度提高。2006年，河南省申請專利、授權專利分別為11 538件和5 242件，而到2010全省申請專利、授權專利分別達到25 149件和16 539件，年均增長23.55%和34.75%，分別是“十五”末的2.8倍和4.4倍。

3.農作物新品種選育工作碩果累累。“十一五”期間，全省共培育農作物新品種494個，其中國家審定新品種78個。培育的小麥新品種“鄭麥9023”、玉米新品種“鄭單958”連續多年位居我國小麥、玉米推廣面積第一位。近期，新培育的小麥新品種“百農矮抗58”、“鄭麥366”和玉米新品種“浚單20”又成為新一代主導品種，“百農矮抗58”推廣面積已躍居全國第一。

4.科技論文既增加了數量，也提高了質量。2009年，河南省發表科技論文55 953篇，比“十五”末增長52.12%；出版科技著作2 919種，比“十五”末增長40.95%；形成國家或行業標準566項。2007年，國外3大檢索工具（SCI、ISTP、EI）收錄河南省發表的科技論文2 766篇，比2005年多1 258篇，增長83.42%。

5.高新技術產品開發工作邁上了新臺階。“十一五”期間，河南省高新技術產業增加值實現年均增長20%左右，高于同期工業增長速度6個百分點左右。2010年，全省規模以上高新技術產業實現工業增加值1 900億元，增長24.8%的。2009年，全省大中型工業企業開發新產品5 445項，是2005年的2.04倍；新產品銷售收入1 631.3億元，是2005年的2.74倍，其中出口98.2億元。

6.科技創新對經濟社會發展的支撐能力顯著增強。2006年，河南省針對經濟社會發展的重大關鍵技術，集中科技資源，突出戰略重點，新設立了重大科技專項計劃。目前，已投入財政科技資金4.19億元，實施了54項重大科技專項，引導企業投入研發經費24.84億元，取得了顯著效益。通過重大科技專項的實施，解決了一批產業發展中的關鍵技術難題，使特高壓輸變電裝備、礦山裝備、超硬材料、多晶硅、盾構、生物疫苗、鋰離子電池等產業的技術達到了國內領先或先進水平，有力促進了這些產業的發展。一批重大科技成果和關鍵技術裝備在西電東輸、高速鐵路、載人航天、北京奧運、上海世博等國家重點工程中應用。

二、河南省科技投入存在的問題

近年來，河南省省委省政府高度重視科技發展，科技投入總量不斷增加，為推動河南省科技進步和增強自主創新能力提供了有效的資金支持。但是，相對于河南省經濟社會和科技發展的需求而言，科技投入仍顯不足。特別是同全國總體水平和周邊省份相比還存在很大差距，其差距和問題主要表現在以下幾個方面。

1.科技投入強度低。R&D經費占GDP的比重是衡量一個國家和地區科技活動規模及科技投入強度的重要指標。從科技經費投入強度看，河南省研發經費占GDP的比重明顯偏低。2009年，河南省R&D經費占GDP的比重為0.9%（歷年來的最高值），在全國31個省（市、區）排21位。而我國2010年R&D經費占GDP的比重已達1.75%，河南省比國家平均水平低0.85個百分點，科技投入強度遠低于全國平均水平。河南省科技投入強度不僅與東部地區差距大，而且在中部6省也排名末位。2009年，河南R&D經費占GDP的比重比中部6省最高的湖北（1.65%）、排第5位的江西（0.99%），分別低0.75個百分點和0.09個百分點（表1）。2009年，河南省財政科技撥款占地方財政支出的比重為1.22%，比全國地方平均值2.15%低0.93個百分點，不到全國平均水平的2/3。這說明河南省目前科技經費投入強度相對較低，R&D活動規模有限。

表 1 中部6省2009年度科技投入比較

2.投入結構不盡合理。基礎研究代表著原始創新的能力和水平。基礎研究薄弱的地區自主創新能力就不強，科技創新就缺乏后勁。2009年，河南省基礎研究、應用研究、試驗發展經費之比為1.43∶4.92∶93.65（表2）。而同年我國基礎研究、應用研究、試驗發展經費之比為4.7∶12.6∶82.7。大部分OECD成員國的基礎研究經費占R&D經費比重一般在10%～20%。總體來看，發達國家在基礎研究和應用研究上的投入都占R&D經費總投入的30%以上。可見，河南省投在基礎研究、應用研究上的科研經費比例過低。這種不合理的R&D投入結構，導致了全省R&D活動的總體水平不高，使得科學研究對技術創新的支撐作用明顯較弱。河南省當前的研發投入結構與河南省實現跨越式發展的戰略要求是不相符的，與河南省增強自主創新能力的科技發展目標是不相適應的。因此，河南省需進一步改善科技經費支出結構，逐步加大對基礎研究和前沿技術研究的支持力度，提高基礎和前沿技術研究經費占研發投入的比重。政府財政要為基礎和前沿技術研究提供長期穩定的支持。

表 2 2009年河南省科技投入在全國的位次

3.政府科技投入缺乏統籌協調機制。到目前為止，河南省仍沿用計劃經濟時期形成的縱向多部門直接管理的財政性科技資金管理體制。除科技主管部門外，河南省的計劃、經濟與產業、教育、衛生、社會科學、科協等部門，均設立有相對獨立的科技計劃。現參與編制、分配省財政科技經費預算的除河南省科技廳外，還有河南省發改委、規劃辦、科協、科學院、農科院、社科院、社科聯等部門、單位。由于科技資金管理部門多，條塊分割嚴重，部門之間缺乏溝通協調，資金安排各自為政，致使科技項目管理缺乏統籌規劃，科技投入管理與調控缺乏有效的資源整合機制，造成重復立項與支持不足同在，投入不足與資源浪費低效并存。隨著市場經濟的發展，這種體制已越來越不適應河南省科技發展的需要。如何打破多部門主導的科技資源配置方式，形成目標統一、協調互動的新局面，是河南省亟待解決的問題。

三、對河南省“十二五”期間科技投入的建議

1.加大科技投入的力度。剛剛發布的《河南省“十二五”科學技術發展規劃》顯示，到2015年，全省研究開發投入占生產總值的比重要達到1.6%。這個科技投入目標任務的實現對河南省來說還是非常艱巨的。要完成這一目標任務，必須加大科技投入的力度，要在以下方面作出切實努力。

（1）政府財政在科技投入上要堅持加大力度、適度超前、重點支持的方針。各級政府要確立財政科技投入在公共支出中的優先地位，把財政科技支出作為預算保障的重點，年初預算和預算執行中，都有體現法定增長的要求，政府轉移支付資金要安排一定額度用于科技支出；確保財政科技投入的增幅高于財政一般預算支出的增幅；到2015年，使河南省財政科技撥款占財政預算支出的比重達到全國地方平均水平，努力縮小與發達國家和國內科技強省之間的差距。筆者建議，盡快對《河南省科技進步條例》等科技投入的政策法規進行修改完善，以建立健全科技投入法律法規的保障機制；把增加科技投入目標任務的完成情況，納入各級政府、各有關部門年度工作考核指標和領導干部政績考察內容，作為評價落實科學發展觀和正確政績觀的一項重要依據和標準，以建立科技投入的監督考核機制；從法律層次和操作程序上建立起財政科技投入適度超前、穩定增長機制，加大財政對科技支出的支持力度，發揮財政資金對社會科技投入的引導帶動作用。

（2）切實落實國家和河南省有關對企業投入科技研發的一系列稅收等優惠政策，調動企業加大科技投入的積極性，使企業真正成為技術創新的主體和科技投入的主體。

（3）積極鼓勵社會各界參與和擴大科技投入。加快搭建多種形式的科技金融合作平臺，鼓勵有關部門和地方政府設立科技創業風險投資引導資金，引導社會資金流向創業風險投資領域。以在河南省盡快建立起以政府財政投入為引導，以企業投入為主體，以銀行信貸、風險投資為支撐的多元化科技投入體系。

2.調整優化研發經費支出結構。作為新知識產生的源泉和新發明創造的先導，基礎研究活動是河南省實現科技持續發展、提升整體科技競爭力的重要基礎。如果基礎研究投入的力度明顯不足，在研發活動中的比重得不到根本性的提升，將嚴重制約河南省研發活動的開展以及水平的提升，影響創新型河南的實現。筆者建議河南省省、市政府財政在今后新增加的科技投入主要用于基礎研究和應用研究方面，逐步優化河南省R&D經費支出結構，力爭到“十二五”末使河南省基礎研究、應用研究、試驗發展經費之比達到5∶10∶85。

3.建立與完善河南省財政科技資源配置的統籌協調機制。科技不是一個行業和部門，它存在于各行各業中。這種特點決定了科技管理不同于一般的行業管理，需要一個部門或機構行使政策研究與制定、資源統籌協調的職能。針對目前河南省存在的政府科技資金政出多門、相互分割，缺乏統籌協調，造成低水平重復、資源浪費的問題，筆者建議，應由河南省科技主管部門牽頭，統籌科技資源的協調配置，由河南省科技主管部門統一編制科技經費預算，統籌協調部門、領域的科技計劃以及科技資金的分配，從而打破科技資源的條塊分割，推動科技資源共建共享，提高財政科技投入的效益。另外，河南省科技廳應與省轄市建立廳、市科技會商制度，以聯手推動重大科技行動。