我國技術轉移與成果轉化的困境及對策

廣東省科學技術情報研究所 李 威

我國技術轉移與成果轉化的困境及對策

廣東省科學技術情報研究所 李 威

2011年7月，國家科技部發布的《國家“十二五”科學和技術發展規劃》中明確指出，要把握科技成果轉化和產業化規律，把科研攻關與市場開發緊密結合，推動技術與資本等要素的結合，引導資本市場和社會投資更加重視投向科技成果轉化和產業化。我國雖然一直致力于促進技術轉移與成果轉化發展，但與西方主要發達國家的科學技術轉移與成果轉化對國民經濟發展所發揮的作用還相差很遠。

一、我國技術轉移與成果轉化體系

1.國家技術轉移示范機構。隨著國家技術轉移示范機構各項建設的推進，我國在2008年8月確定清華大學國家技術轉移中心等76家機構為首批國家技術轉移示范機構，至2011年7月，已有3批共202家機構被確定為國家技術轉移示范機構。國家科學技術部將根據《國家技術轉移促進行動實施方案》和《國家技術轉移示范機構管理辦法》對其實行動態管理，連續2年不能達到標準的示范機構，將取消其資格。

2.技術轉移體制。

近年來，政府部門主要通過計劃引導重大共性、公益性技術，農業技術及軍轉民技術走向技術市場，基本建立了由政府、技術市場、區域創新主體3方構成的技術轉移體制。技術市場逐漸成為技術轉移與成果轉化的主渠道。在技術市場的大框架下，形成了技術市場法律和政策體系、技術市場監督管理體系和技術市場服務與交易體系3大支撐體系。區域創新主體則包含了高新區、孵化器、大學科技園等多種形式的相關成果轉化機構。

據有關部門不完全統計，截至2011年4月，我國已有技術交易機構2萬余家，常設技術交易市場200余家，國家技術轉移示范機構134家，從事技術開發、轉讓、咨詢、服務等技術經營活動的從業人員約50萬人。

二、我國技術轉移與成果轉化的主要機構

為加快我國技術轉移與成果轉化機構的發展，國家科學技術部成立了專門的機構，將技術轉移示范機構的管理納入科技部創新環境與產業化建設的工作內容，在國家科技計劃中安排技術轉移專項經費，支持促進技術轉移的服務行為和示范機構的能力建設。

1.科學技術部火炬高技術產業開發中心。1988年，黨中央、國務院正式批準實施旨在發展中國高新技術產業的指導性計劃——火炬計劃。作為火炬計劃的具體組織實施單位——科學技術部火炬高技術產業開發中心（簡稱火炬中心）于1989年10月成立，是隸屬于國家科學技術部的獨立事業法人單位。在科學技術部的指導下，火炬中心堅持以“國家目標、地方組織、市場導向”為方針，通過國家高新技術產業開發區、科技型中小企業技術創新基金、科技企業孵化器等一系列政策工具的制定和實施，在建設創新創業環境、聚集科技資源、促進技術創新與轉化、加強科技和經濟結合、調整產業結構、增強區域創新能力等方面取得了卓越成績，極大地推動了我國高新技術的商品化、產業化和國際化。

2.中國技術交易所。中國技術交易所是2009年經國務院批準，由北京市人民政府、科技部、國家知識產權局和中科院聯合共建的技術交易服務機構，注冊資金2億元，注冊地在中關村科技園區海淀園。中國技術交易所堅持“技術+資本+服務”的創新服務理念，致力于打造“技術交易的互聯網平臺”、“科技融資的創新平臺”和“科技政策的市場化操作平臺”，以科技資源整合建設中國最大最全的技術資源平臺；以技術產業化推動技術要素的價值確定；以技術交易實現技術資源的流動與價值升值。自2009年成立以來，中國技術交易所就明確了技術交易、科技融資和配套服務3條業務主線，加強人才隊伍建設，提高信息手段，構建會員體系，初步建成了立足北京、服務全國，具有國際化特色的技術交易市場。

3.中國技術市場管理促進中心。中國技術市場管理促進中心主要從事全國技術市場的協調、聯絡和組織工作，溝通政府、科研機構與企業的聯系，提高企業創新能力和市場競爭力，發展技術市場，保護知識產權，加速科研成果的商品化、產業化和國際化。在中國技術市場管理促進中心和火炬中心的領導下，我國現已建成1 000多家地方技術市場管理機構和800多家技術合同認定登記機構。這些機構對技術市場形成了有效的監督管理。

4.中國創新驛站。中國創新驛站是中國技術交易信息服務平臺和中國技術交易信息服務聯盟的重要組成部分和核心載體。中國創新驛站由國家、區域、基層3級站點組成。國家站點設在火炬中心，根據區域站點提供的地區和行業需求進行國家科技計劃成果的篩選、信息整理和調研。區域站點作為省、市中心站點，按照國家站點的部署，組織開展對科技計劃成果的篩選、中試孵化、集成、市場化開發、投融資等服務。基層站點為企業提供“一站式”創新支持服務。

三、我國技術轉移與成果轉化的困境

1.體制機制障礙。長期以來，技術轉移與成果轉化是我國國家創新體系建設中的薄弱環節，缺乏良好的體制、機制和政策環境，成為我國企業提高自主創新能力的重大障礙。一是我國的科教分割體制性問題沒有從根本上解決，科技與經濟脫節的問題也尚未根本改變，科技成果轉化為現實生產力的渠道不暢，無論科技體制還是教育體制，都有待于進一步改革完善。二是西方發達國家通過制定和完善相關法律，將技術轉移與成果轉化作為提升國家和企業競爭力的重大戰略，如美國有《拜杜法案》和《史蒂文森·威德勒技術創新法》，法國有《技術創新與研究法》等，而我國有利于技術轉移與成果轉化的法律和規定還有待于進一步補充與完善。

2.基礎條件薄弱。據不完全統計，發達國家對科研成果的推廣應用率在60%～80%，而我國目前的科技成果推廣率只有40%左右，科技成果轉化率不足20%，真正實現產業化的科技成果還不足5%。造成這種局面的主要原因是我國技術轉移與成果轉化的基礎條件比較薄弱。總體而言，我國在技術轉移與成果轉化資金投入、設施條件、基礎平臺、管理與環境等方面還存在著諸多的困難。我國的技術轉移與科技成果轉化平臺的綜合性、交叉性以及國際化程度普遍較低，科研力量分散、低水平重復現象十分嚴重，導致我國的技術轉移與成果轉化在技術市場中處于相對的弱勢。以2008年為例，我國科技研發經費投入為4 616億元，各級政府科技計劃項目通過技術市場交易額為488億元，僅占研發投入的10.6%。

3.專業人才資源不足。20世紀80年代，我國開始建立第一批技術轉移服務機構。經過30多年的發展，我國技術市場制度體系逐步完善，但是技術轉移與成果轉化方面的發展還不盡如人意，粗放型技術轉移與成果轉化服務占據主導地位，專業化的服務人才還相對缺乏。技術轉移與成果轉化是一項復雜的系統工程，包括技術成果、信息、能力的轉讓、移植、引進、交流和推廣普及。科學大師、戰略科學家及專業的技術轉移與成果轉化方面人才的缺乏使高水平重大科技前沿研究難以開展，難以取得重大科技成果。長期以來，由于受傳統計劃經濟體制的影響，科研系統缺乏由專業人員組成的技術轉移與成果轉化機構提供的專業服務，科技信息存在一定的不對稱性，致使部分科研人員面對需要耗費大量人力和時間才能進入的自己并不熟悉的商業化應用領域時，出于風險和轉化成本等因素的考慮，選擇將技術轉移與成果轉化暫時擱置不理而繼續從事其他研究工作，從而嚴重影響了科技成果轉化的速度和效益。

四、完善技術轉移與成果轉化體系的對策建議

1.推進體制創新。技術轉移與成果轉化既是我國科技與經濟發展的重要活動之一，也是科技體制改革的主要內容之一。因此，要推進體制創新，促進技術轉移和成果轉化。具體來說，要從以下幾方面入手。

（1）必須在國家層面制定和完善相關法律，將技術轉移與成果轉化作為提升國家和企業競爭力的重大戰略。

（2）進一步加快科技與教育體制的改革步伐，優化教育結構和科技工作結構，創新運行機制和完善管理制度，逐步形成與經濟社會發展相適應并各具優勢特色的教育、科技體制，明確政府、高校、科研院所、企業、服務機構等在技術轉移與成果轉化中的權利、義務和利益關系，合理分工，提高效率，保障各方都具有平等、有效獲得技術成果的機會。

（3）從地方和行業出發，完善政府科研管理體制，優化現有的科技資源配置，形成功能齊全、層次分明的國家技術轉移與成果轉化體系。

2.優化基礎條件。加大科技投入是優化技術轉移與成果轉化基礎條件的根本保證。具體來說，主要有以下方面。

（1）政府應根據地區和行業的經濟發展和產業特色，加大對技術轉移的投入，逐步建立技術轉移與成果轉化的專項資金。還可以根據產品需求的不同，對一些從事該項工作的機構或企業給予重點的資金扶持和項目培育，推動一批國家重大計劃項目和行業共性技術、關鍵技術的轉移和成果轉化。同時，應加大資金扶持，營造一批在技術轉移與成果轉化領域的知名企業或機構，形成強有力的品牌效應。

（2）政府可以依托高校、科研院所、產業技術創新戰略聯盟、大型骨干企業及科技中介機構等，采取部門和地方聯動的方式，通過整合資源提升能力，形成一批技術轉移與成果轉化的服務平臺，從而爭取多渠道、多形式地利用全球科技資源提升技術轉移與成果轉化能力。

（3）鼓勵企業與國外科研機構、企業聯合建立技術轉移與成果轉化機構，引導和支持大企業與國外企業開展聯合研發，引進關鍵技術、知識產權和關鍵零部件，開展消化吸收再創新和集成創新。同時，加大科技型中小企業的技術轉移與成果轉化的投資力度，引導和鼓勵金融機構、地方政府及其他民間資金參與技術轉移與成果轉化投入。

3.強化人才建設。在推進國家或地區的科技創新體系中，技術轉移與成果轉化人才是最主要的力量。因此，加強技術轉移與成果轉化工作，就必須以人才隊伍建設為根本。

（1）要加強高層次科技人才隊伍建設。以重大科技工程和重點科技創新項目為載體，有目標、有針對性地引進、培養和集聚一批科技大師和戰略科學家。鼓勵和支持科研院所、高校與企業聯合培養高層次科技人才，組織開展技術人員研發能力培訓和創業者管理能力培訓，培養一批專業技術的科技人才，形成結構合理、專業學科齊全的人才團隊，在實踐中鍛煉、培養及造就一批高層次、專家型的領軍人物。高校和企業應該完善對科研機構的激勵機制，促使其有強烈的轉移意愿，增加研發投入、引進科技人才、開展產學研合作等多種方式來提升技術轉移與成果轉化能力，為技術轉移與成果轉化奠定深厚的科研基礎實力。

（2）加強專業的技術轉移與成果轉化人才隊伍建設。首先，政府部門應盡快委托專業的技術轉移與成果轉化人員培訓機構，在全國范圍內開展技術轉移與成果轉化人員和管理工作的培訓，提高從業人員的業務能力和整體素質。其次，應盡快建立技術轉移與成果轉化職業和崗位的資質認證制度，制定相關的獎勵制度和激勵政策，對有關從業人員進行全方位的業務知識和技能培訓，為其提供職業發展的空間，調動其工作積極性。最后，要鼓勵和引導企業通過多種方式，充分利用國外企業和研發機構的技術和人才資源，加強專業的技術轉移與成果轉化人才的儲備和應用建設。