廣西建立知識產權預警應急機制研究＊

許文濤，龍漣邵

(廣西大學公共管理學院，廣西南寧530004)

廣西建立知識產權預警應急機制研究＊

許文濤，龍漣邵

(廣西大學公共管理學院，廣西南寧530004)

知識產權預警應急機制是知識產權保護的有效舉措，根據預警應急理論及廣西知識產權保護現狀，廣西建立知識產權預警應急機制的主要對策應為:做好廣西知識產權評估，明確知識產權預警應急機制的功能定位;設計好廣西知識產權預警應急機制的組織形式與工作流程;開發知識產權監測數據庫，確立警級，及時發布廣西知識產權預警報告;編制知識產權應急預案，有效采取應對措施。

知識產權;預警應急;廣西

從2010年1月1日起，中國—東盟自由貿易區(China－ASEAN Free Trade Area)基本建成，中國與東盟的6個老成員國之間90%以上的產品實現零關稅，到2015年，中國與東盟的4個新成員國之間的貿易自由化水平也將達到這個水平。作為全球第三大貿易區的重要參與者，廣西與國際市場，與東盟各國之間的商品流、人員流、資金流的來往更加頻繁，如何在國際競爭中保護廣西本土知識產權，為廣西科技創新成果和專利技術提供可靠保障，使廣西科技創新獲得長足發展的有力支持，減少或免除外部對現有科技成果的不法侵害;如何使本地企業在國際競爭中規避知識產權糾紛，保護自身合法權益，進行廣西知識產權預警應急機制研究非常必要。

從全國看，在諸如DVD專利許可案件、彩電技術專利費問題、歐盟針對溫州打火機的CR法案、美國孟山都公司轉基因大豆專利事件等知識產權糾紛的警醒下，一些學者呼吁建立知識產權預警應急機制，如學者杜曉軍說:“為有效防范應對知識產權糾紛，維護產業經濟安全，保護國內企業的合法權益，建立知識產權預警機制迫在眉睫。”［1］北京、重慶等地已經著手建立知識產權預警應急機制。

一 廣西知識產權保護現狀

一般的，知識產權是人們對于自己的智力活動創造的成果和經營管理活動中的標記、信譽依法享有的權利，包括著作權、商標權、地理標志權、專利權等。在全球經濟一體化的推動下，知識產權保護正愈來愈成為一個國際性的話題，在國際上通常以締結國際公約或建立國際聯盟為方式，在國內則是一個整體性的系統工程，它以知識產權保護為目標，通過立法保護、行政保護、司法保護等多種方式實現［2］。

廣西地處西部，近年來知識產權申請量不斷增長，由于知識產權侵權事件的發生與廣西經濟地位的提升，特別是中國—東盟自由貿易區的建成，廣西保護知識產權的意識也在不斷增強。目前，廣西已經建立了較為系統有效的知識產權保護體系，在專利保護、商標品牌、版權保護、音像市場整治、植物新品種培育與保護、地理標志產品保護等知識產權保護領域取得了一定的成績［3］。

在立法保護方面，在與國家的《商標法》、《專利法》、《著作權法》、《反不正當競爭法》等法律相適應的情況下，廣西還根據本地實際不斷探索、積極改善知識產權保護的法律支撐，制定了廣西專利保護條例、著作權管理條例等一系列較為全面的地方性知識產權法規。

在行政保護方面，廣西積極加強知識產權保護的組織建設，截止2009年底，廣西有35個縣(市、區)掛牌建立了知識產權局，形成了較為完善的自治區、市、縣三級知識產權管理機構，初步形成了責權一致、分工合理、決策科學、執行順暢、監督有力的知識產權行政管理體制，并積極探索建立跨區域、跨部門的知識產權保護協作機制，積極與公安、工商、質監、藥監等部門合作。此外，廣西還積極促進知識產權保護平臺建設，提升相關服務水平。2009年4月，中國(廣西)知識產權維權援助中心正式掛牌運行，開通了知識產權維權援助公益電話12330，并進行涉外知識產權維權服務，還建成了廣西全部領域專利數據庫檢索平臺。

在司法保護方面，廣西形成了較為完善的知識產權審判和工作機制，并充分發揮了檢察機關的作用，廣西設立了第一個受理知識產權民事案件的基層法院——南寧市青秀區人民法院;2009年，廣西全區法院系統通過切實落實和規范庭前證據交換制度，探索建立專家咨詢制度和知識產權案件人民陪審員制度等措施，使得審判工作機制不斷完善;廣西檢察機關在移送審查批捕、起訴侵犯知識產權案件等方面也在不斷提高著辦案效率。

此外，廣西高度重視提高會展知識產權保護水平，在中國—東盟博覽會等國際性會展、大型會展的舉辦中，形成了有效的知識產權保護機制，不斷完善會展知識產權保護的措施，取得了重要成績。

誠然，在新的歷史機遇面前，廣西知識產權保護水平還需要不斷提升，近年來廣西也在不斷尋求完善與改進，其中，探索建立知識產權預警應急機制就是具有前瞻性的重要決策。如前所述，知識產權預警應急機制是目前知識產權保護的重要領域，《廣西壯族自治區科技發展“十一五”規劃》中即提出建立知識產權預警應急機制，2009年在《廣西壯族自治區實施知識產權戰略意見》中再次得到強調:“建立重點產業知識產權預警應急機制。針對自治區重點優勢產業，跟蹤知識產權發展狀況，及時發布知識產權態勢報告，分析潛在知識產權風險，制定應預案，有效應對國際國內知識產權爭端。”

而且，目前，廣西已經建立了廣西中醫藥專利應急預警平臺(http://www.gxctmp.com/)，為廣西建立知識產權預警應急機制做出了重要探索，也為全面深化廣西知識產權預警應急機制建設提供了經驗。此平臺在廣西科技廳的支持下建立，以計算機網絡技術為依托，每半年為有關部門及企事業單位、個人等提供預警一次，有效加強了廣西中醫藥行業的專利保護。此平臺專利預警分析的基本方式為:選取一定時期的某個技術領域，對鄰近年份的專利申請量進行對比，測算專利申請增長率等，還可根據需要分析專利的地區分布、專利申請人、專利發明人等項，以獲取較為全面的信息。

二 知識產權預警應急機制的概念

預警應急理論的出現可以追溯至20世紀初，此后，預警應急理論在企業管理、金融管理、災害處置、信息安全等領域應用廣泛［4］，逐漸成熟，但在知識產權保護方面的應用還比較少，較為成熟的系統性知識產權預警應急理論還未形成。因此，對于知識產權預警應急理論的研究，必須借鑒預警應急理論在其它領域研究的成果。

從詞義上講，應急即應付急需、應付緊急情況之意，因此，應急管理一般與危機管理、風險管理意指大致相同。德國學者萊特納(1915)在《企業危險論》一書中，首次提出“危險管理”一詞，“風險管理”一詞最早出現于1956年加拉格爾的調查報告《風險管理－成本控制的新階段》，認為風險管理的主要工作步驟是風險識別、風險衡量、風險決策、執行決策以及對實施效果的評估［5］。史蒂文·芬克(1986)的《危機管理:為不可預見危機做計劃》，是一部較早為危機管理建立系統分析框架的研究專著，認為危機管理是企業更能掌握自己前途的一門藝術。芬克借用醫學名詞形象地將危機劃分為四個階段:征兆期(Prodromal)、發作期(Breakout or Acute)、延續期(Chronic)、痊愈期(Resolution)［6］。

可見，應急可以有兩種理解:第一是把應急理解為與預警無關的一個概念，這是一種危機的事后處置;第二是把應急理解為與預警有關的一個概念，這是一種危機的事前處置。比較兩種對于應急的理解，第二種對于應急的理解，增強了應對危機的主動性，使得危機處理的規范性增強，降低了危機造成的損失。隨著人們對應急的第二種理解逐漸增多，愈來愈凸顯了預警這一理念。

“預警”一詞在《辭海》上有警告的意思，有事先警告、提醒被告人注意和警惕之意。預警(Early－Warning)一詞的大量使用源于軍事，它是指通過預警飛機、預警雷達、預警衛星等工具來提前發現、分析和判斷敵人的進攻信號，并把這種進攻信號的威脅程度報告給指揮部門，以提前采取應對措施［7］。此后，軍事預警得到推廣，一般的，在某一領域形成預警機制，關鍵是要建立一個符合目標的預警系統，并使之有效運轉，預警機制的目標是對未來的不安全狀態做出警報，預測危險發生與減少損失，它可以與拓展了的應急概念互相重合，因此，預警機制也常常被稱作預警應急機制。

預警應急機制的構建以現代系統論、信息論等理論為基礎，涉及預警目標的確立，風險的識別與測量，風險的發布，機制工作流程，機制運作的資金、組織、人員等相關因素的支撐等方面。參照金融預警機制的概念［8］，本文認為知識產權預警應急機制主要指各種反映知識產權風險的警情、警源及變動趨勢的組織形式、指標體系和預測方法等構成的有機整體，它以知識產權統計資料為依據，以信息技術為基礎，是國家知識產權戰略和知識產權風險防范體系的重要組成部分。

三 廣西建立知識產權預警應急機制的對策

如上所述，本文認為知識產權預警應急機制主要是指各種反映知識產權風險的警情、警源及變動趨勢的組織形式、指標體系和預測方法等構成的有機整體，因此，廣西要建立知識產權預警應急機制，進一步提升廣西知識產權保護的水平，必須明確建設的原則、目標、步驟等內容，以預警應急理論為參照，以廣西的知識產權實際情況為基礎，著力構建適合廣西實際的知識產權預警應急機制。

廣西建立知識產權預警應急機制的原則應凸顯科學性與實踐性，在符合廣西實際情況的基礎上，以信息技術為依托構建;廣西建立知識產權預警應急機制的目標主要是將影響廣西知識產權的危機前置化，以減輕或預防危害，為廣西的經濟發展保駕護航;廣西建立知識產權預警應急機制的步驟可以在“知識產權預警應急機制構建示意圖”［9］中得到初步說明:

圖1 知識產權預警應急機制構建示意圖

上述步驟是從時間維度上，將廣西建立知識產權預警應急機制分為基礎準備、正式組建、調整與修改、最終完善等幾個階段，其間涉及警情認知、警源認知、警級認知、信號采集、信號處理、組織設置、數據庫、制度、工具等方面內容，是一個復雜的系統過程，應特別注意以下幾個方面。

(一) 做好廣西知識產權評估，明確知識產權預警應急機制的功能定位

廣西地處西部，知識產權發展水平與發達地區還有差距，因此，集中力量確定廣西知識產權預警的重點領域與產品，真正有效實現預警機制對知識產權侵權風險發生的前置管理就很必要。廣西在有色金屬與新材料研究開發、特色農產品種養加工、海洋生物資源綜合開發利用與保護、中藥新產品開發與產業化等領域優勢明顯，南南鋁業股份有限公司、廣西萬壽堂藥業有限公司、柳州歐維姆機械股份有限公司、廣西玉柴機器股份有限公司等企業實力雄厚，這些都可以作為廣西知識產權預警應急機制建設的重要對象來具體操作，例如可對專利權人、年度、國別等有關專利信息進行分類統計分析;也可對專利類別、分類號、技術領域、背景技術、引證文獻等進行歸納分析［10］。

風險預警機制可以承擔常規預警職能、矯正職能與免疫職能等［11］。廣西的知識產權預警應急機制應將主要功能確定為:對知識產權風險進行監測、識別、分析，發布廣西知識產權預警報告并采取應急措施;同時，可以不斷提升發揮矯正與免疫職能的水平。

(二) 設計好廣西知識產權預警應急機制的組織形式與工作流程

在知識產權預警應急機制的建設中，確立適合自身工作實際的組織形式與工作流程至關重要，在預警機制中，可以有三種組織模式可供選擇:垂直組織模式，這種組織模式的信息傳遞方式是自上而下或自下而上的;橫向組織模式，這種模式常常以一個部門為中心，同時聯合其他部門進行工作，可以保證信息傳遞的時效性;交叉組織模式，兼具前兩者的優點，既有良好的時效性，又有較大的廣泛性［12］。廣西在選擇組織模式時，可按照時間順序分階段由易到難依次選取:垂直組織模式、橫向組織模式、交叉組織模式，并可根據實際情況靈活運用。

(三) 開發知識產權監測數據庫，確立警級，及時發布廣西知識產權預警報告

在廣西業已建立的“中藥行業專利應急預警平臺”中，建立了中藥生產企業數據庫、中藥產品數據庫、中藥失效專利數據庫、中藥專利預警數據庫、專利專家人才數據庫等數據庫信息，為廣西中藥行業專利應急預警平臺的運行，提供了重要的信息支持，也為廣西建立知識產權預警應急機制積累了重要經驗。知識產權預警警級的確定，涉及知識產權風險的信號識別、臨界值的確定、用一定的符號來標示預警等級等問題，是預警系統中較為困難的事情，可采取數學方法、專家估測方法等方法來實現，廣西“中藥行業專利應急預警平臺”的預警分析就以信息技術為基礎，主要采用數學統計分析的方法來完成。知識產權預警報告的發布可以采用定期或不定期的方式發布，知識產權預警報告通常包括風險名稱、發現時間、發現位置、風險類型、風險狀態評價、風險發展未來等內容［13］。

(四) 編制知識產權應急預案，有效采取應對措施

知識產權應急預案是事先對知識產權風險發生時各個部門、各個方面工作的周密細致的安排，對有效處理風險具有重要的現場指導作用，應該在知識產權預警實踐的基礎上，不斷完善應急預案，有效提升應急水平。

當然，有效的知識產權預警應急機制，還需要在運行中根據情況反饋不斷調節完善，還需要有穩定的資金保障與人才保障，因此，廣西建立知識產權預警應急機制的過程，也是一個不斷探索的過程，一個長期努力的過程。

［1］［10］杜曉軍.建立知識產權預警機制［J］.研究與發展管理，2005，(4).

［2］趙秉志，田宏杰.侵犯知識產權犯罪比較研究［M］.北京:法律出版社，2004.

［3］2009年廣西壯族自治區知識產權保護狀況［EB/OL］.全國知識產權局系統政府門戶網站，2010－04－19.

［4］楊建強，羅先香，孫培艷.區域生態環境預警的理論與實踐［M］.北京:海洋出版社，2005.

［5］劉紅霞.企業財務危機預警方法及系統的構建研究［M］.北京:中國統計出版社，2005.

［6］劉春玲.旅游產業危機管理與預警機制研究［M］.北京:中國旅游出版社，2006.

［7］［8］董小君.金融風險預警機制研究［M］.北京:經濟管理出版社，2004.

［9］［11］［13］王洪波，宋國良.風險預警機制:在躁動和陣痛下風險創業投資機構必備的生存工具［M］.北京:經濟管理出版社，2002.

［12］裴育.地方政府債務風險預警機制研究——基于南京市高新區的經驗分析［M］.成都:電子科技大學出版社，2007.

(責任編校:譚緯緯)

D923.4

A

1008－4681(2011)01－0067－03

2010－10－15

廣西壯族自治區教育廳2009年研究生科研創新項目，編號:105930904009。

許文濤(1981－)，男，陜西鳳翔人，廣西大學公共管理學院碩士生。研究方向:科技與社會。龍漣邵(1981－)，男，湖南邵陽人，廣西大學公共管理學院碩士生。研究方向:科技與社會。