河北省科技型中小企業創新能力聚類分析

呂靜韋

（河北工業大學 科研處，天津 300401）

河北省科技型中小企業創新能力聚類分析

呂靜韋

（河北工業大學 科研處，天津 300401）

根據河北省科技型中小企業創新的實際情況，采用2005-2008年各地區科技型中小企業平均專利授權數和平均發明專利數為樣本，運用聚類分析方法，分析了省內14個地區科技型中小企業的創新能力，得出各地區科技型中小企業技術創新能力上存在差異，可以分為創新能力較強、創新能力一般和創新能力較弱等三類；并且認為這種差異的產生是由于多種原因造成的。

科技型中小企業；創新能力；聚類分析

在日益激烈的市場競爭中，技術創新能力已經影響到一個企業的生存和發展。許多國家尤其是發達國家均把科技型中小企業的創新作為政策關注的主體。在我國，科技型中小企業的快速發展，極大地推動了經濟和社會的進步，提高了企業和國家的競爭力。正確認識科技型中小企業和技術創新的內涵，引導科技型中小企業不斷提高技術創新能力，對河北省經濟社會可持續發展具有重要意義。

一、科技型中小企業的界定

科技型中小企業在國內外沒有統一定義，國外通用名稱為高技術小企業（或公司），它通常被定義為“高技術在企業價值活動中充分滲透和作用的企業”，這類企業是需要不斷進行高水平創新的企業，其市場變化快，因而呈現出比較明顯的高增長率、高額的R&D費用、高附加值、高技能勞動密集等特點，然而科技型中小企業真正的生產力主要是體現在其科技產品上[1]。

1999年5月科技部公布《科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》，其中對科技型中小企業的認定標準如下：

第一，符合國家產業技術政策、有較高創新水平和較強市場競爭力、有較好的潛在經濟效益和社會效益、有望形成新興產業的項目。

第二，企業已在所在地工商行政管理機關依法登記注冊，具備企業法人資格，具有健全的財務管理制度，職工人數原則上不超過500人，其中具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%。

第三，企業應當主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務，企業負責人應當具有較強的創新意識、較高的市場開拓能力和經營管理水平。有良好的經營業績，資產負債率不超過70%；企業每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%[2]。

2003年，我國國家經濟貿易委員會、國家發展計劃委員會、財政部和國家統計局聯合出臺了中小企業標準的暫行規定，確定了新的標準，規定工業類的中小型企業須符合以下條件：職工人數2 000人以下，或銷售額3 000萬元以下，或資產總額為4 000萬元以下。其中，中型企業須同時滿足職工人數300人及以上，銷售額3 000萬元及以上，資產總額4 000萬元及以上；企業為小型企業[3]。

根據《河北省科技型中小企業技術創新資金管理辦法（試行）》的要求，科技型中小企業應具備下列條件[4]：

1.申請項目須符合國家和省產業政策導向，知識產權明晰；

2.申請企業須在河北省境內注冊和納稅，主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務；

3.承擔項目的科技人員（包括外省市、海外留學人員）須有合法身份的相關證明及學歷、專業工作簡歷，并須具備實施創新項目的能力；

4.職工總人數原則上不超過500人；具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于25%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%；

5.有良好的經營業績，資產負債率不超過70%，每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的3%，新辦企業（開業不足一年）不受此款限制；

6.有嚴格的財務管理制度、健全的財務管理機構和合格的財務管理人員；

而王文昌、秦作棟認為科技型中小企業是指以科技人員為主創辦的、以創新為發展動力的、主要從事高新技術產品的研制、開發、生產和服務業務的中小規模的企業[5]。

由此可見，科技型中小企業是以科技人員為主體，自主經營、自負盈虧，主要從事高新技術產品的科學研制、生產和銷售的企業。它以科技成果商品化以及技術開發、技術服務、技術咨詢和高校產品為主要內容，以市場為導向，具有科技含量高、經營決策機制靈活和自主創新效率高等特點。技術、資本是其進行自主創新的主要載體，技術創新是科技型中小企業求生存和發展的必要條件。

二、分析方法的選擇及指標的選取

（一）分析方法

聚類分析（Cluster Analysis），又稱集群分析，其分析的基本思想是依照事物的數值特征，來對樣本進行量化分類。在進行聚類分析時，本文采用了層次聚類分析（HierarchicalClusterAnalysis）。該分析方法是聚類分析中應用最為廣泛的一種方法，其基本原理是：首先將一定數量的樣品或指標各自看成一類，然后根據樣品（或指標）的親疏程度，將親疏程度最高的兩類進行分析，在考慮合并后的類與其它類之間的親疏程度，進一步進行合并，直至所有的樣品（或指標）合并為一類。衡量親疏程度的系數有兩種：距離和相似系數。其中，距離是將每個樣品看成m個變量對應的m維空間中的一點，然后按照在該空間中所定義的，距離越近，親密程度越高；而相似系數是將性質比較相近的個體分成一個類，不太相近的個體分成不同的類。

這樣就得到原始數據的矩陣：

在構成相似性度量時，需要對原始數據進行規一化處理，一般采用歐氏距離或閔式距離為標準進行測量。本文采用的是歐氏距離。如果用分別表示樣品和樣品，則樣品 和樣品之間的歐氏距離為歐氏距離越小，樣品的相似程度越高。

（二）指標選取

國外較早對技術創新能力進行評價的是斯切爾（Scheirer）和曼斯菲爾德（Mansfield）,他們從技術活動投入或產出的角度分別在研究中證明了R&D投入與企業發明之間有明顯的關系，也就是說企業發明和R&D投入都可以作為企業技術創新能力的測度參量。

國內對技術創新能力評價指標進行研究的有魏江、許慶瑞等人，他們認為企業創新能力由產品創新能力和工藝創新能力耦合而成的系統整體功能。企業創新能力的度量包括產品研制效率、研制周期、產品R&D成功率、產品高技術附加值、產品市場占有率、產品出口量、樣機生產周期、模具生產周期、工藝準備周期等9個指標[6]。另外還有一些學者從其他方面提出了自己的觀點，如曹崇延、王淮學根據企業技術創新的過程、主要內容及其影響因素，技術創新能力分為R&D能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力、產出能力等7個方面[7]。韓景元等認為研究開發（R&D）是技術創新活動的重要組成部分，從產出的角度，有關新產品的指標、專利等在一定程度上反映出企業的技術創新能力[8]。李琪提出，所謂技術創新能力是指企業通過引進或開發新技術，使企業滿足或創造市場需求，增強企業競爭力，獲取最佳經濟效益和社會效益的能力。它包括創新傾向、創新資源投入能力、創新水平、制造能力、營銷能力和創新產出能力六大類指標[9]。王芳等則認為企業技術創新能力的強弱反映在企業研究出來的產品的技術水平，產品滿足市場需要的程度，對創新產品投入生產能力以及產品市場化的能力的影響等方面[10]。

從國內外學者的研究情況來看，大都認為技術創新能力是一個由若干要素構成的、綜合性的能力系統，具有綜合性、整體性等特點。但根據數據的可獲取性和實際研究的難易程度，無法將所有衡量企業技術創新能力的指標全部納入，因此，結合以上指標體系及實際情況，本文選取2005-2008年河北省14個地區科技型中小企業的平均專利授權數和平均發明專利數為樣本進行分析。所涉及的14個地區包括11個省轄市、2個國家級高新技術開發區（保定高新技術開發區和石家莊高新技術開發區）和1個中小企業創業園區（保定創業園）。

三、運行結果及分析

運用SPSS13.0對原始數據進行聚類分析，可以得到層次聚類的樹狀圖1，該圖直觀地顯示了整個聚類過程，清晰地給出了14個地區在聚類過程中的歸屬情況。將該結果進一步整理，得到表1。

表1 2005-2008年河北各地區科技型中小企業分類

對樣本數據進行聚類分析得出的層次聚類樹圖（圖 1）中，最左邊的一列標號（Label）和數字（Num）代表高頻主題詞，通過計算每一對主題詞之間的相似性，發現可以4號和9號主題詞的相似性最小，首先匯聚成一類，然后又和7號和12號匯聚成的類合成一個大類。隨著被分類的主題詞之間的距離越來越大，最終所有的主題詞都匯聚到相應的類別。

通過樹狀圖的結構可以看到，所有的主題詞從整體上可以分為三個部分：4、7、9、12號主題詞組成一個類別；10號主題詞自己組成一個類別；剩余的9個主題詞組成一個類別。結合樹狀圖和以上分析，可以將14個地區分為三類：創新能力較強的地區、創新能力較弱的地區和創新能力一般的地區。其中，保定市高新技術產業開發區創業中心、保定國家高新技術產業開發區、保定市、承德、邯鄲、廊坊、石家莊、邢臺、張家口等9個地區屬于創新能力較強的地區，滄州、衡水、秦皇島、唐山等4個地區屬于創新能力較弱的地區，石家莊國家高新技術產業開發區屬于創新能力一般的地區。

四、結論

首先，河北省科技型中小企業的技術創新能力在地區上存在差異。雖然受數據獲取難易程度的影響，選取的指標有些單一，但是從分析結果來看，各地區之間確實存在技術創新能力迥異的現象。甚至出現屬于同一行政區域的石家莊和石家莊高新技術開發區創新能力不同，且作為國家級開發區的石家莊高新技術開發區技術創新能力卻表現一般的現象。

其次，擁有地區獨特資源的地區一般技術創新能力較弱。如擁有鋼鐵、煤炭等資源的唐山，和擁有獨特旅游資源的秦皇島等地區創新能力就比較弱。在發展地區的特色產業中提高中小企業的技術創新能力也是科技型中小企業進步的渠道。

再次，通過對各地區情況，尤其是石家莊與保定之間差異情況的分析，可以看出政府提供的良好政策只是提高科技型中小企業技術創新能力的一個條件，該地區的高新技術產業鏈發展情況，對政策的利用效率，以及創新基金的資助情況等也可能是影響地區科技型中小企業技術創新能力的因素。

[1]李燕強．科技型中小企業自主創新能力評價與提升研究[D]．江蘇大學碩士論文，2010．

[2]中華人民共和國科學技術部網站 [EB/OL]．http://www.most.gov.cn．

[3]中國中小企業信息網 [EB/OL]．http://www.sem.gov.cn/．

[4]石家莊科技網站 [EB/OL]．http://www.sjzkj.gov.cn/．

[5]王文昌，秦作棟．論科技型中小企業實現自主創新的動因和有效組織 [J]．科技進步與對策，2007（3）：78-81．

[6]魏江，許慶瑞．企業創新能力的概念、結構、度量與評價[J]．科學管理研究，1995，10(5)：50-55．

[7]曹崇延，王淮學．企業技術創新能力評價指標體系研究 [J]．預測，1998（2）：66-68．

[8]韓景元，楊忠敏，李榮平，龐更新．企業技術創新能力評價的理論、指標與方法[J]．河北科技大學學報，2002（3）：90-94．

[9]李琪．企業技術創新能力評價指標體系及評價模型研究 [J]．科學學與科學技術管理，2004（8）：96-100．

[10]王芳，劉永安，何家林．企業技術創新能力研究 [J]．企業經濟，2010（7）：31-33．

Innovation Capability of Small and Medium-Sized High-tech Enterprises in Hebei Province:a Cluster Analysis

Lü Jing-wei
(Scientific research department,Hebei University of Technology,Tianjin 300401,China)

Based onthe averageofpatentauthorizationsand inventionpatents(2005-2008),thispaperhas conducted a cluster analysis to examine the innovation ability of small and medium-sized high-tech enterprises in 14 different areas,Hebei Province.This paper argues that there are differences in innovation ability the differences among the innovation ability:stronger,ordinary and weaker.The paperalsoanalyzes thereasons that lead tothosedifferences.

small and medium-sized high-tech enterprises;innovation capability;cluster analysis

F276.3

A

1674-7356（2011）01-0080-04

2010-12-27

河北省社會科學發展研究課題，編號：201004024

呂靜韋（1983-），女，山東臨清人，碩士，主要從事科研管理工作。