論高校科研管理信息系統(tǒng)在大學(xué)評估中的應(yīng)用

劉 沐，謝素萍，申艷菊，陳懷楚

（1.清華大學(xué) 科研院，北京 100084；2.清華大學(xué) 計算機(jī)與信息管理中心，北京 100084）

論高校科研管理信息系統(tǒng)在大學(xué)評估中的應(yīng)用

劉 沐1，謝素萍2，申艷菊1，陳懷楚2

（1.清華大學(xué) 科研院，北京 100084；2.清華大學(xué) 計算機(jī)與信息管理中心，北京 100084）

隨著近年來科研管理部門工作量和責(zé)任的與日俱增，科研管理信息系統(tǒng)成為目前高校科研管理的一個重要手段。本文從高校科研管理信息系統(tǒng)的組織構(gòu)成、結(jié)構(gòu)關(guān)系、系統(tǒng)用戶、系統(tǒng)數(shù)據(jù)四個方面進(jìn)行深入分析，探討如何利用信息系統(tǒng)資源為大學(xué)評估工作提供數(shù)據(jù)保障，并根據(jù)高校科研管理工作的實際特點提出相應(yīng)的數(shù)據(jù)保障方案。

科研管理信息系統(tǒng)；數(shù)據(jù)；大學(xué)評估

一、大學(xué)評估的現(xiàn)狀

教育評估是在現(xiàn)代教育制度下實施的國家政府對大學(xué)質(zhì)量監(jiān)控的一種手段，是保證高等教育質(zhì)量不斷提高的一項有利措施。20世紀(jì)80年代中期我國開始高等教育評估工作，1990年國家發(fā)布《普通高等學(xué)校教育評估暫行規(guī)定》，從1994年起我國開始有計劃、有組織地實施普通高等學(xué)校評估工作。2004年教育部高等教育教學(xué)評估中心成立，這標(biāo)志著我國高等教育的評估工作開始朝著規(guī)范化、科學(xué)化、制度化和專業(yè)化方向邁進(jìn)。

十多年來教育評估在提高高校教育質(zhì)量、完善教學(xué)管理、改進(jìn)校風(fēng)學(xué)風(fēng)、加強(qiáng)師資隊伍、提高人才培養(yǎng)質(zhì)量和水平等方面起到了積極作用，在評估工作的推動下，高校辦學(xué)條件得到改善。

1.評估機(jī)構(gòu)

中國高校的教育評估是一項官方的、綜合性的、比較全面的水平性評估，這是一種由政府主導(dǎo)、大面積、輪回式的評估方式。由教育部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，高等教育教學(xué)評估中心組織實施五年一輪的評估制度。高校的地方評估由各省、自治區(qū)、直轄市教育廳領(lǐng)導(dǎo)和教育部專家進(jìn)行抽查評估。這是一套由國家、地方、高校三者組成的立體化的教育教學(xué)評估體系。

2.評估方式

我國普通高校的教育評估主要包括三種形式：合格評估、辦學(xué)水平評估、選優(yōu)評估。（1）對新建普通高等院校的基本辦學(xué)條件和基本教育質(zhì)量進(jìn)行評估，稱為合格評估。《普通高等學(xué)校設(shè)置暫行條例》是辦學(xué)條件的依據(jù)，《中華人民共和國學(xué)位條例》是擁有學(xué)位授予權(quán)的依據(jù)。（2）辦學(xué)水平評估是對已經(jīng)通過合格評估的學(xué)校進(jìn)行的經(jīng)常性評估，分為綜合評估和專業(yè)課程等教育工作的單項評估，這種評估通常四至五年進(jìn)行一次。（3）選優(yōu)評估是在高校間進(jìn)行的評優(yōu)選先的活動，一般來講分為省級優(yōu)秀和國家級優(yōu)秀。

3.評估程序

通常大學(xué)的評估從程序上可分為三個階段:學(xué)校自評、專家組進(jìn)校考察、學(xué)校整改。（1）自評階段是指高校總結(jié)自身、發(fā)現(xiàn)不足、準(zhǔn)備整理評估材料的階段，這是整個評估工作的基礎(chǔ)。（2）進(jìn)校考察階段包括專家組聽取學(xué)校工作報告、校方解答專家組提出問題、專家組審閱評估材料、討論評議考察情況并把考察意見反饋給學(xué)校。（3）整改階段就是指學(xué)校根據(jù)專家組提出的問題和整改意見，制定整改計劃并報上級部門，有針對性地進(jìn)行整改。

4.存在問題

從目前開展評估工作來看，其對改善辦學(xué)條件、加強(qiáng)師資隊伍建設(shè)、強(qiáng)化管理水平、深化改革意識、全面提高辦學(xué)質(zhì)量等方面都有一定的成效，但在實施操作過程中存在一些問題。（1）由于評估結(jié)果關(guān)系到大學(xué)的聲望和發(fā)展前途，并直接與國家的經(jīng)費支持政策相掛鉤，有的還與年度招生資格及數(shù)額掛鉤，這使得很多學(xué)校不惜一切保證評估過關(guān)，有的學(xué)校甚至提出“一切為了評估”、“全力以赴迎接評估”的口號，在人力、物力、財力上投入過大。（2）為了順利通過評估或者取得好成績，有的學(xué)校急功近利，出現(xiàn)了在評估過程中歪曲材料數(shù)據(jù)、弄虛作假的現(xiàn)象。（3）需要評估檢查的內(nèi)容太多，教學(xué)評估、學(xué)科評估、“211”評估、“985”評估、重點實驗室評估、基地評估、項目立項評估等，一年到頭評估檢查不斷，學(xué)校和教師精力有限難以招架。

二、高校科研管理信息系統(tǒng)概述

我國大學(xué)評估的意義在于進(jìn)一步加強(qiáng)國家對高等學(xué)校的宏觀管理與指導(dǎo)，促使各級教育主管部門重視和支持高等學(xué)校工作，加大教育投入，改善辦學(xué)條件，加強(qiáng)師資隊伍建設(shè)，深化教育改革，不斷提高教育質(zhì)量和辦學(xué)效益。大學(xué)評估很有意義也非常必要，那怎么做才能既實施檢查監(jiān)管又不浪費精力重復(fù)勞動？怎么做才能把日常的學(xué)校管理工作與國家的定期評估結(jié)合？怎么做才能讓我們既能踏踏實實地面對工作又能從從容容地面對評估？

近幾年來高校科研管理部門的工作量和責(zé)任與日俱增，越來越多地肩負(fù)著科學(xué)研究、科技攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化等多項重任。隨著計算機(jī)和現(xiàn)代信息技術(shù)迅猛發(fā)展，運(yùn)用信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提高科研管理水平，促進(jìn)科研管理決策科學(xué)化成了高校科研管理的必然趨勢。目前很多高校已經(jīng)開始探索和建立不同層次、不同規(guī)模的科研管理信息系統(tǒng)，作為一種信息量巨大的資源，科研管理信息系統(tǒng)可以成為我們應(yīng)對大學(xué)評估的一種新的嘗試和探索。

1.組織構(gòu)成

高校科研管理信息系統(tǒng)是一套完整的全校性科研管理平臺，能夠?qū)ο嚓P(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、傳遞、存儲、加工、維護(hù)、使用，其目的是為了實現(xiàn)學(xué)校科研管理辦公自動化和信息化，把統(tǒng)計數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為對學(xué)校工作具有指導(dǎo)價值的信息資源，為高校的科研管理部門、校領(lǐng)導(dǎo)以及廣大師生提供高層次的管理手段，提高管理質(zhì)量，輔助學(xué)校決策，全面推進(jìn)完成高校教學(xué)科研任務(wù)。

科研管理信息系統(tǒng)包括五大模塊：辦公信息、科研管理、決策支持、科研協(xié)同、系統(tǒng)管理。它下設(shè)的15個子系統(tǒng)分別是：科研辦公網(wǎng)、科研對外網(wǎng)、科研人員系統(tǒng)、項目管理系統(tǒng)、機(jī)構(gòu)管理系統(tǒng)、成果管理系統(tǒng)、論文管理系統(tǒng)、獎勵管理系統(tǒng)、專利管理系統(tǒng)、成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)、統(tǒng)計報表系統(tǒng)、綜合查詢系統(tǒng)、學(xué)術(shù)活動系統(tǒng)、科研協(xié)同平臺、后臺管理系統(tǒng)。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)如圖1所示。

2.結(jié)構(gòu)關(guān)系

科研管理信息系統(tǒng)是一個有機(jī)整體，其下子系統(tǒng)相互依存、相互作用，同時與學(xué)校人事、財務(wù)、教務(wù)、設(shè)備、圖書館等多個單位和部門進(jìn)行數(shù)據(jù)交換和共享更新，并按照編碼標(biāo)準(zhǔn)體系和運(yùn)行管理規(guī)定共同存在于學(xué)校的網(wǎng)絡(luò)通訊環(huán)境之下。其系統(tǒng)關(guān)系如圖2所示。

3.系統(tǒng)用戶

科研管理信息系統(tǒng)面對全校所有教師，擁有幾萬名普通用戶（教師/學(xué)生）和上百名管理用戶。這些用戶按類別分為五大類：普通用戶、院系級管理用戶、校級管理用戶、校領(lǐng)導(dǎo)用戶、系統(tǒng)管理員。如下表所示。

表 系統(tǒng)用戶類別

4.系統(tǒng)數(shù)據(jù)

我國大學(xué)評估涉及的一級指標(biāo)和二級指標(biāo)在科研管理信息系統(tǒng)中均有體現(xiàn)，在系統(tǒng)中數(shù)據(jù)呈現(xiàn)出直接或間接、顯性或隱性的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系。科研管理信息系統(tǒng)對評估中常常用到的關(guān)鍵評估要素提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支撐，如學(xué)科建設(shè)、研究水平、學(xué)術(shù)隊伍、標(biāo)志成果、人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、條件平臺等。例如，每一條科研項目的信息就包含項目基本信息、經(jīng)費信息、研究人員、協(xié)作方、委托單位、統(tǒng)計、附件備注等七類信息，每一類又包含十多個子信息，也就是說每一條科研項目附帶著幾十條相關(guān)信息。從系統(tǒng)我們能夠掌握項目運(yùn)行和經(jīng)費使用的現(xiàn)狀，能查詢檢索某個時期內(nèi)某項計劃的進(jìn)展完成情況；能了解項目進(jìn)展歷史，了解后續(xù)產(chǎn)生論文、獎勵、專利、成果轉(zhuǎn)化等學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)和其他隱性信息；能看到從事研究的團(tuán)隊成員情況，精確掌握參與人員的數(shù)量、年齡結(jié)構(gòu)、職稱結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、科研工作量等各種數(shù)據(jù)；能以個人為維度調(diào)出某個教師名下的所有項目、經(jīng)費、成果、論文、專利等信息用于人才評估；能從項目的合同數(shù)據(jù)、成果轉(zhuǎn)化數(shù)據(jù)看出學(xué)校與地方政府和企業(yè)合作的深度和廣度。科研管理信息系統(tǒng)與高校評估指標(biāo)關(guān)系如圖3所示。

三、高校科研管理信息系統(tǒng)為大學(xué)評估提供數(shù)據(jù)保障

1.提供全集數(shù)據(jù)，避免重復(fù)勞動

現(xiàn)在評估太多太雜、缺乏總體設(shè)計，相同內(nèi)容重復(fù)檢查、交叉檢查，不計成本、不惜人力，以全校之力迎接評估的方式既干擾了學(xué)校正常的教學(xué)秩序，又造成了現(xiàn)有辦學(xué)資源的極大浪費。科研管理信息系統(tǒng)不僅能夠提供全面詳實的數(shù)據(jù)和動態(tài)信息，還能夠提供各種文件、資料、合同、進(jìn)展報告等的下載功能和統(tǒng)計報表生成功能，大大節(jié)省了人力財力，減少評估準(zhǔn)備時間，避免重復(fù)性勞動。

2.提供過程數(shù)據(jù)，獲取全息圖像

科研信息系統(tǒng)是體現(xiàn)科研全過程管理的重要手段，系統(tǒng)使得管理部門能夠監(jiān)控、管理整個科研過程，保證科研工作始終運(yùn)轉(zhuǎn)于最佳狀態(tài)，為科研發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。科研信息系統(tǒng)能夠提供過程數(shù)據(jù)，把看似孤立的信息組織起來形成“全息圖像”，可以較為便利地進(jìn)行深層原因的剖析，在整體背景下發(fā)現(xiàn)問題、做出判斷。在學(xué)校自評階段管理部門可以通過系統(tǒng)對立項、實施、結(jié)題、鑒定、報獎等整個過程進(jìn)行全面監(jiān)督檢查，從全局的視角來分析問題、抓住關(guān)鍵因素、及時反饋信息、有效調(diào)控資源。在專家組進(jìn)校考察階段專家也可以根據(jù)各自分工，利用系統(tǒng)數(shù)據(jù)從宏觀、中觀和微觀各個層面進(jìn)行研究分析、檢查評估。

3.提供真實數(shù)據(jù)，防止弄虛作假

科研信息系統(tǒng)能夠提供真實的數(shù)據(jù)，客觀真實、全面準(zhǔn)確地展示學(xué)校科技發(fā)展態(tài)勢，反映高校科技基本狀況和優(yōu)勢特色，包括科技基礎(chǔ)條件、科技投入、科技產(chǎn)出、科技對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的貢獻(xiàn)等。來源于日常管理工作的第一手?jǐn)?shù)據(jù)可以有效地防止弄虛作假的情況，滿足新時期高校評估對數(shù)據(jù)材料提出的真實性、準(zhǔn)確性的服務(wù)要求，為學(xué)校和專家組提供可靠、有力的科學(xué)決策評估依據(jù)，充分發(fā)揮出評估的咨詢、監(jiān)督和預(yù)測功能。

4.提供快捷查詢，應(yīng)對檢查需求

隨著國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，高校出現(xiàn)項目來源越來越廣、項目經(jīng)費越來越高、項目研究周期越來越長、學(xué)校管理過程中不確定因素越來越多等新態(tài)勢，學(xué)校要更多地借助網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)來應(yīng)對這些難題和挑戰(zhàn)。例如：在人工管理條件時，由于項目信息存儲秩序化程度低，不能實現(xiàn)對科研項目經(jīng)費到款和進(jìn)展情況的全程跟蹤和動態(tài)管理。在科研信息系統(tǒng)建成后，項目信息以標(biāo)準(zhǔn)化形式進(jìn)行存儲，這使得動態(tài)性管理和經(jīng)常性管理成為可能。系統(tǒng)就能為學(xué)校和專家組提供全面便捷的查詢和精確的搜索，及時提供所需信息和最新數(shù)據(jù)，提高對評估工作的信息支持能力，縮短檢查周期。

5.提供常態(tài)自查，做好平時工作

教育評估具有約束管理、控制監(jiān)督、促進(jìn)激勵等服務(wù)功能，國家對高校進(jìn)行周期性的評估，根本目的是為了保證教育質(zhì)量、促進(jìn)高校自身的發(fā)展。教學(xué)評估明確指出“以評促改，以評促建，評建結(jié)合，重在建設(shè)”。因此高校要做好平時的工作，注重實施自我評估檢查，建成一套周期性的自查、自評、整改和自建的長效機(jī)制。科研信息系統(tǒng)可以按照國家評估標(biāo)準(zhǔn)制定出一套自我檢查、對照評估的動態(tài)系統(tǒng)，為高校日常管理運(yùn)作提供質(zhì)量上的監(jiān)控與保證，把“要我評估”轉(zhuǎn)變成“我要評估”，把被動達(dá)標(biāo)轉(zhuǎn)變成自主發(fā)展，這種周期性的自評機(jī)制能夠成為學(xué)校發(fā)展的自我驅(qū)動力。

四、結(jié)束語

大學(xué)評估是要通過對高校教育教學(xué)水平現(xiàn)狀的分析和評判，以求發(fā)現(xiàn)或找出與國家現(xiàn)行高等教育發(fā)展目標(biāo)和質(zhì)量要求不相適應(yīng)、不相匹配的問題、矛盾和差距。大學(xué)評估工作要在實踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗，要利用現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)探索更科學(xué)、更有效的評估方式，真正推動高校教育改革，促進(jìn)高校可持續(xù)發(fā)展。

[1]汪獻(xiàn)芳.對“高等學(xué)校教學(xué)評估”的思考[J].四川教育學(xué)院學(xué)報,2010(3):10-11.

[2]馮東梅.美國大學(xué)與中國大學(xué)評估的比較研究[J].現(xiàn)代教育科學(xué),2008(4):147-149.

[3]吳東方.對我國高校本科教學(xué)水平評估工作的評價與反思[J].陜西師范大學(xué)學(xué)報,2009(1):122-128.

[4]紀(jì)寶成.大學(xué)評估太多了[N].人民日報,2008.3.26.

[5]劉沐.信息化是促進(jìn)高校科研管理工作的有效手段[J].東北師大學(xué)報(自然科學(xué)版),2009(7):255-256.

（編輯：楊馥紅）

TP391

A

1673-8454（2011）03-0013-03