中國企業專利現狀分析及對策

鄂 齊(遼寧師范大學 管理學院，遼寧 大連 116029)

數據來源：2007—2009年《專利統計簡報》。

中國企業專利現狀分析及對策

鄂 齊
(遼寧師范大學 管理學院，遼寧 大連 116029)

隨著中國企業知識產權意識的增強，企業專利的申請數量和授權數量都大幅增加。為進一步提高企業的創新能力，采用實證分析和理論研究相結合的方法，對中國企業專利現狀進行分析，并提出加強創新文化培育、完善知識產權機構、加大資金投入、建立科技人才激勵機制、實施專利戰略等建議。

中國企業；專利；創新能力；知識產權

經濟全球化和知識經濟使企業競爭力的主要因素發生了根本變化，創新能力已成為決定企業持續競爭能力的主要因素。事實證明，創新是企業興旺發達的生命源泉和不竭動力，而企業獲得的專利數量的多少及專利質量的高低是衡量企業創新能力的突出特征和重要指標。近年來，我國企業專利的申請數量和授權數量都有大幅度增加，充分顯示了企業的創新能力在不斷提高，正在成為技術創新的主體。

一、中國企業專利現狀

1.企業技術創新能力不斷增強，專利擁有量大幅提高

近年來，為了提高企業的市場競爭能力和抗風險能力，我國企業已經意識到培養自主創新能力的重要性。經過多年的積累與實踐，我國的一些企業已逐步形成和發展了自己的核心技術，創新能力大大提高，專利申請量和授權量也大幅增加，如圖1[1]所示。

圖1 2000年以來國內專利申請量

隨著國內專利申請量的逐年增加，企業的專利申請量及所占比重也越來越高。2007年企業的專利申請量為223 478件，2008年為295 510件，2009年達到394 299件，占國內申請總量的比重，分別為38.1%、41.2%、44.9%，每年的增長幅度都在40%左右。這說明企業技術創新主體地位正在形成，企業的創新能力在逐步增強，企業逐漸成為技術創新的主體力量。

2.職務申請比例不斷攀升，企業主體地位已經形成

2009年，在我國受理的國內專利申請中，職務發明申請為48.3051萬件，占55.0%，同比增長32.6%。我國受理的國內專利申請中的職務申請比例5年提升了15個百分點。非職務申請為39.456萬件，占45.0%，同比增長11.9%。與非職務發明(個人發明)相比，職務發明由于依托企事業單位的研究基礎和經濟實力，往往技術含量高，轉化實施易，市場前景好，經濟效益好。職務發明比例的提高，說明我國發明創造的規模化、系統化水平在不斷提高。

2009年國內職務發明申請中,企業申請為39.4299萬件，占81.6%，同比增長33.4%。近年來，我國受理的企業職務專利申請始終占國內職務專利申請總量的80%左右(見表1)。企業職務發明專利申請比例不斷攀升，也表明企業在我國的創新主體地位基本確立，企業的主體地位已經形成。[1]

表1 2007—2009年國內職務專利申請情況

數據來源：2007—2009年《專利統計簡報》。

3.與發達國家相比，企業專利數量較少，水平較低

專利分為3種類型，即發明、實用新型和外觀設計。其中發明專利的技術含量較高，而實用新型和外觀設計專利技術含量相對較低。近年來，我國的實用新型和外觀設計專利申請量已經連續幾年居世界第一位，發明專利申請也連續幾年位居全球前幾位。但從數量上看，仍遠不及發達國家的水平。從圖2*數據來自2007—2009年《專利統計簡報》。中可以看出，我國的專利授權主要是實用新型和外觀設計，兩者之和占全部專利授權的87%～89%，發明專利僅占11%～13%。而國外來我國申請的專利主要是發明專利，約占80%，因此說，我國的技術創新能力與發達國家相比還差距很大。[2]

圖2 我國3種專利授權比率情況

從專利質量看，具體表現在：一是國內申請人所取得的專利集中的領域并不是高技術領域，比如說IT、新藥、無線通信、高清電視、衛星通信等領域。這些高技術領域的發明專利申請主要來自國外，我國專利申請質量仍有待提升。二是國內專利的維持時間短。這是市場經濟規律對專利質量評價的體現。就發明專利來說，我國發明專利的平均壽命是六七年，國外則可達十幾年。

二、中國企業專利不強的主要原因

1.企業沒有較強的創新意識，缺乏創新精神是根本原因

企業缺乏創新的積極性和內在動力，沒有較強的創新意識，不能在企業內部建立有利于創新力培養的文化。企業管理人員尤其是高層管理人員未能把技術創新工作納入企業發展的戰略高度來認識，在經營管理中，隨波逐流的現象較為普遍，追求短期利益驅動傾向十分突出。

我國企業有自主知識產權的研發成果總的來說不多，規模以上工業企業中有專利申請的比重不足10%。2007年國家統計局創新調查數據顯示：2004—2006年期間在我國近30萬家規模以上企業中有專利申請的有2.6萬家，僅占企業總數的8.8%。對技術秘密進行內部保護的有6.2萬家，占總數的20.7%。擁有自主品牌的有10.4萬家，占總數的34.8%。[3]

另外，我國企業對創新風險和收益估計不足。由于創新不僅存在很大風險，新技術在產業化的過程中，還存在很多暗礁，企業家們總結為“領先半步是先進，領先一步是先烈”，所以大多數企業為安全起見，多采用跟隨戰略或模仿戰略，而不是技術創新戰略。在企業技術引進中重視技術裝備的引進和更新，輕視軟技術的消化吸收和自主創新。企業還沒有樹立起走內涵式發展道路的思想，在一定程度上還存在著重規模、搶速度、盲目鋪新攤子、輕視效率的傾向。

2.企業技術創新機制尚不完善

據統計，目前我國71%的大中型企業沒有自己的研發機構，2/3的企業沒有自己的技術開發活動，沒有新產品開發的企業占67%。一些企業還沒有成為研發主體、投入主體、利益分配主體、風險承擔主體，許多企業目前沒有自己的技術中心，無法進行系統的技術創新工作。我國企業的新技術與新產品開發能力薄弱，絕大多數企業只能從事技術含量低、附加值低的產品生產。企業技術創新中各自為戰，重復引進、重復開發現象屢見不鮮，技術雷同現象普遍存在，比比皆是，造成了技術資源的極大浪費。[2]

3.企業的研發經費投入不足，技術創新資金少，制約著技術創新能力的提高

技術創新資金不足一直是制約著開發專利、提高技術創新能力的瓶頸。據統計，我國大中企業Ramp;D(研究與開發)費用占銷售收入的比例平均只有0.5%，而發達國家一般在5%～10%。國際上普遍認為Ramp;D經費投入低于5%，企業缺乏競爭力；低于1%，企業難以生存。技術創新資金投入少，直接影響技術創新的成果，制約企業的發展。中國企業由于長期科技投資嚴重不足，因而在選擇技術創新模式方面缺乏選擇能力和選擇的自由度，不僅其產品的國際市場開拓受到嚴重制約，而且也嚴重影響企業的人才培養和智力資本的生產及再生產。[4]

此外，在企業Ramp;D人員指標上，如按每萬名勞動力中Ramp;D人員比較，我國企業只是日本、德國企業的1/10。我國工業企業技術設備普遍落后，重點企業關鍵設備達到或接近國際水平的僅占15%。設備的落后致使我國企業缺乏技術進步產業化和市場化的必要條件和實力。不論是從資金、人員等投入因素，還是從專利產出情況來看，我國工業企業的技術開發能力都還遠遠不能令人滿意。

4.企業用人機制和激勵機制不健全，缺少高素質的技術創新人才

人是技術創新的決定因素和關鍵因素，企業用人機制和激勵機制不健全，影響著科技人員的積極性，制約著技術創新能力的提高。我國許多企業對科技人員的重視不夠，科技人員地位、待遇偏低，影響了其工作的積極性。在激勵機制方面，吃大鍋飯的現象普遍存在，開發成果與經濟效益脫鉤，未能充分調動科技人員的積極性以及充分發揮科技人員的聰明才智，制約著技術創新能力的提高。激勵機制不完善，蘊藏在廣大員工中的發明創造潛能沒能充分發揮出來。

我國科技經費投入與科技人力投入匹配較差。我國科技人力資源的勞務成本較低，研發活動長期依賴科技人力資源的低成本來維持。按投入強度指標來看，我國企業每萬名勞動力中Ramp;D人員數量在有統計數據的37個國家中，只位列第35位，即倒數第三，僅高于墨西哥和南非。雖然中國Ramp;D人力投入強度逐年增加，但2007年芬蘭、美國、日本、俄羅斯和韓國的每萬名勞動力中Ramp;D人員的比例仍然是中國的8倍、5倍、6倍、3倍和4倍。從Ramp;D人員的經費看，2008年我國人均只有3.4萬美元，僅僅高于俄羅斯、阿根廷。日本、德國是中國的5倍以上。我國Ramp;D人員人均勞務費遠低于發達國家的平均水平。我國Ramp;D人員人均勞務成本為0.5萬美元/(人·年)，僅為日本的1/12，韓國的1/6。[5]

由于對科技人員經費投入強度不足，大量的科技人力資源難以發揮應有的作用，因此近年來許多有經驗的高水平科技人才離開企業，流向收益更高的領域和機構，還有不少高層次人才流向國外。

5.企業尊重和保護知識產權意識不強

由于我國尚處于市場經濟初期，人們信用觀念淡薄，還沒有真正樹立起以尊重知識產權為榮、侵犯知識產權為恥的道德評價標準和約束機制。很多企業既不重視保護自己的知識產權也不重視保護他人的知識產權，對自己的知識產權不進行保護，直接導致重大損失。如企業在開發專利的初始階段，在科研成果研究出來后，不是先去申請專利，尋求法律保護，而是先進行成果鑒定，發表論文，公開成果，造成了新穎性的喪失，失去了申請專利的大好時機。科技人員把主要精力集中于評職稱、發論文和獲獎勵等方面。許多企業對于知識產權的保護和治理處于松散狀況，知識產權流失現象嚴重。如一些企業領導沒有意識到專利是企業的重要無形資產，甚至隨意放棄專利權，拱手把本應屬于企業的職務發明讓發明人以個人名義申請專利，變成非職務發明，從而造成企業知識產權流失。[6]

企業的知識產權經常會受到非法侵犯，如企業的商標或域名被他人非法搶注，或一些企業的技術骨干“跳槽”或“另起爐灶”隨意帶走商業秘密等。面對這些問題，企業在運用法律武器保護自己合法權益方面顯然十分欠缺。

三、進一步完善企業的專利戰略，提高企業的創新能力

我國企業必須根據自身特點和實際研究技術創新戰略，采取有效措施全面提升企業的自主創新能力。

1.加強創新意識，培育創新文化，結合自身實際，制定正確的專利戰略

(1)要大力營造創新文化，通過創新文化的建設，培養創新精神，激發創新熱情，使自主創新成為全體員工的自覺行為，形成員工人人參與創新、關心創新、保護創新、支持創新的文化氛圍。要大力宣傳獻身創新并作出重大貢獻的科技人員和管理人員，提倡勇于創新、寬容失敗、敢為人先的精神，努力營造敢于突破、和諧包容的創新環境。

(2)制定專利戰略。中國企業要借鑒日本技術創新經驗，實行由引進、消化、吸收、國產化再到創新從而出口到國際市場上去的總體戰略。這樣可以盡快實現引進技術的直接經濟效益，提高引進技術的綜合效益，使企業技術引進成為中國技術進步總過程的有機組成部分。在目前資源優勢較弱的條件下，中國企業應更多地采用能夠帶來后發優勢的模仿創新模式。

(3)更多采用模仿創新模式。當前中國企業技術引進要實現“三個根本轉變”：由以引進進口生產線和成套設備為主轉向以引進軟件技術為主；由以企業單位單獨引進的方式轉向以貿技相結合引進的方式；由以生產使用為主轉向以吸收、開發、再生產為主。

2.建立和完善企業專利申請和保護體系

企業要把增強自主創新能力作為核心戰略，納入企業的長期發展戰略之中。要構建權責清晰、運轉有效的企業創新管理體系，明確企業內部各層次之間的創新職責和分工，整合各類創新資源，不斷提高管理效率，提升企業的整體創新能力。要加強自主創新的基礎設施建設，加快建設具有國際競爭力的企業研究開發機構，構建企業自主創新的基地和平臺。要提高自主創新所需的裝備水平，建立健全信息網絡。要整合研發資源，完善企業技術中心。創建企業技術中心便于集中企業的人力、物力、財力優勢，能夠更好地組織創新活動，使其發揮出最大效能。

3.持續加大研究開發投入

企業要增強自主創新能力，必須提高研發經費在銷售收入中的比重，并且要持續加大研發投入。要建立以企業為主體的全社會技術創新投入保障體系，解決技術創新中的資本瓶頸問題。首先落實各項財稅優惠政策，鼓勵企業增加技術創新的資金投入，增加政府公共財政投入，大力鼓勵社會資金投入。要借鑒韓國、日本近年來高強度科技投資的經驗，在科技投資的總量上要有一個較大的提升。建議政府把國家Ramp;D總投資占GDP的比重提高到接近發達國家的水平。

西方工業界認為消化吸收的費用大體為引進費用的5～7倍，自動化程度越高、技術更新越快的行業，其消化吸收的費用也就越高。因此，中國企業引進技術從選擇項目開始就要考慮到消化、國產化和創新等問題，要徹底改變中國技術引進費用與消化吸收費用之間比例不合理的格局。

4.培養和造就敢于創新并善于創新的人才隊伍

要善于發現創新人才，使敢于創新并善于創新的優秀人才能夠脫穎而出。要制定長期有效的培養規劃，加快培養高水平的創新人才，積極吸引海外高層次的創新人才。要加強人才的培訓和教育，不斷提高員工的素質和能力，為創建創新型企業培養結構合理、素質良好的各類人才。要在科技人才隊伍中，引入競爭機制，建立激勵機制，完善人才的選聘和評價機制，完善薪酬分配制度。

[1]國家知識產權局規劃發展局.專利統計簡報[EB/OL].(2010-02-10)[2010-08-17].http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltjjb/201002/P020100226539472763040.pdf.

[2]華 斌，溫鵬飛.我國企業創新力不足的影響因素分析[J].首都經濟貿易大學學報，2007(5)：41-45.

[3]國家知識產權局規劃發展局.專利統計簡報[EB/OL].(2009-03-06)[2010-08-17]. http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/ghfzs/zltjjb/200903/P020090306320626018180.pdf.

[4]李允祥.企業技術創新和知識產權管理初探[C]//朱正營，張昭賢，朱東亮.濟寧市技術創新與可持續發展論文選編. 濟寧：[出版者不詳]，2005.

[5]宋衛國，楊起全，高昌林.正確認識我國研發人力資源[J].科學管理研究，2008(3)：199-201.

[6]范在峰.企業技術創新與知識產權法律[M].北京：人民法院出版社，2004：198.

AnalysisonstatusofpatentsofChina'senterprisesandcountermeasures

E Qi

(College of Management, Liaoning Normal Univ., Dalian 116029, China)

With the increase of intellectual property rights awareness of China's enterprises, applied and patented numbers of the enterprises saw great growth. Combining the methods of empirical analysis and theoretical study, the paper analyzed the patent status of the enterprises, and gave some countermeasures, such as enhancing the cultivation of innovation culture, perfecting intellectual property rights organization, increasing investment, establishing incentive mechanism of technological talents, implementing patent strategy and so on, in order to improve enterprises' innovative ability.

China's enterprises; patent; innovative ability; intellectual property rights

F279.23

A*

1671-7041(2011)01-0074-04

2010-11-24

鄂 齊(1954-)，男，黑龍江雙城人，副教授；E-maileqi800@163.com