基于DEA的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)效率研究
——以山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程為例

江 巖 張?bào)w勤

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)(籌)人才發(fā)展與管理創(chuàng)新研究中心，山東濟(jì)南250014)

基于DEA的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)效率研究
——以山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程為例

江 巖 張?bào)w勤

(山東財(cái)經(jīng)大學(xué)(籌)人才發(fā)展與管理創(chuàng)新研究中心，山東濟(jì)南250014)

政府主導(dǎo)的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)實(shí)際投入產(chǎn)出效率如何?受哪些因素影響?存在哪些差異?可以從哪些方面改進(jìn)和優(yōu)化?需要科學(xué)有效的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)機(jī)制來回答。基于DEA分析的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入產(chǎn)出效率綜合評(píng)價(jià)方法，以山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程為例進(jìn)行實(shí)證研究。結(jié)果顯示，高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)的規(guī)模效率和技術(shù)效率整體較高;公共財(cái)政投入實(shí)現(xiàn)了較高的配置效率;后備人才培養(yǎng)和原始性科研創(chuàng)新的產(chǎn)出不足率略高;單位類型、學(xué)科類型和研究領(lǐng)域等因素對(duì)高層次創(chuàng)新型人才投入產(chǎn)出效率具有顯著影響。

高層次創(chuàng)新型人才;投入產(chǎn)出;DEA分析

一、引言

近年來，我國不斷加大高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入力度，國家和各地區(qū)相繼推出了一系列各具特色和優(yōu)勢(shì)的高層次創(chuàng)新型人才引進(jìn)培養(yǎng)工程。在加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、提高自主創(chuàng)新能力的背景下，以政府為主導(dǎo)、以公共資源投入為主體的重大人才工程在高層次創(chuàng)新型人才選拔、使用、培養(yǎng)、考核、激勵(lì)、服務(wù)等方面發(fā)揮了重要的平臺(tái)支撐作用。這種政府主導(dǎo)的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)實(shí)際投入產(chǎn)出效率如何，受哪些因素影響，存在哪些差異，可以從哪些方面改進(jìn)和優(yōu)化，這是本文所關(guān)注和將要深入探討的問題。

本研究以山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程為背景，采用DEA方法，從投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面，構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入產(chǎn)出總體效率進(jìn)行測(cè)評(píng)，運(yùn)用方差分析進(jìn)一步研究效率差異和影響因素，進(jìn)而比較、研判和評(píng)價(jià)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)資源配置和管理運(yùn)行情況。

二、DEA評(píng)價(jià)模型

高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)是綜合化的投入產(chǎn)出活動(dòng)，涉及資金、人才、知識(shí)和聲譽(yù)等多種價(jià)值形態(tài)，且不同價(jià)值形態(tài)的內(nèi)涵和度量存在很大差異，很難進(jìn)行統(tǒng)一換算和確定權(quán)重關(guān)系。因此，要對(duì)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)必須構(gòu)建多投入多產(chǎn)出綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)，在這一領(lǐng)域，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種有效方法。

(一)模型算法

DEA是以效率為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的線性規(guī)劃模型，旨在既定產(chǎn)出下尋求投入最小或既定投入下尋求產(chǎn)出最大，其基本思路是把一個(gè)被評(píng)價(jià)單位作為一個(gè)決策單元 (DMU)，通過計(jì)算每個(gè)DMU偏離有效生產(chǎn)前沿面的相對(duì)程度，確定該DMU的效率值得分和有效性。DEA的基本模型為規(guī)模報(bào)酬不變模型(CCR)，在CCR模型基礎(chǔ)上，通過增加凸性假設(shè)，可構(gòu)造規(guī)模報(bào)酬可變模型(BCC)。①李棟華、顧曉敏、任愛蓮:《知識(shí)來源與企業(yè)創(chuàng)新:基于DEA的研究》，《科研管理》2010年第2期。其效率評(píng)估模型:

假設(shè)一組決策單元個(gè)數(shù)為m個(gè)，每個(gè)DMU的投入向量和產(chǎn)出向量分別為 X=(x1，x2，x3，…，xn)T和 Y=(y1，y2，y3，…，yn)T。對(duì)于任意決策單元，其生產(chǎn)可能集為

其中，xij和yrj分別表示第j個(gè)DMU的第i項(xiàng)投入和第r項(xiàng)產(chǎn)出向量。

(二)模型決策意義

運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬可變BCC模型，能夠得出豐富的具有決策意義的評(píng)價(jià)參數(shù):(1)純技術(shù)效率(PTE)。即模型中θ的解，表示將規(guī)模因素影響抽離后的資源配置狀況，也就是當(dāng)?shù)趈個(gè)DMU的產(chǎn)出水平保持不變時(shí)，要達(dá)到整個(gè)投入產(chǎn)出系統(tǒng)的最佳效率，實(shí)際所要投入的比例。PTE值為1時(shí)表示決策單元處于生產(chǎn)前沿面，越遠(yuǎn)離生產(chǎn)前沿面的決策單元PTE值越低。(2)規(guī)模效率(SE)。即模型中λ的解，表示決策單元的規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀況。SE值為1表示該決策單元達(dá)到最優(yōu)規(guī)模水平，此時(shí)資源投入與產(chǎn)出成等比例增加;SE值小于1表示不具有規(guī)模效率，有可能處于規(guī)模報(bào)酬遞增和規(guī)模報(bào)酬遞減兩種狀態(tài)，投入產(chǎn)出不成等比例增加，應(yīng)根據(jù)決策單元實(shí)際情況擴(kuò)大或縮小生產(chǎn)規(guī)模。(3)技術(shù)效率(TE)。TE值為1表示決策單位DEA技術(shù)有效，TE值小于1則表示DEA技術(shù)無效。所謂DEA技術(shù)有效，指在決策單位既定產(chǎn)出下，投入不可能再減少，或者是在既定投入下，產(chǎn)出不可能再增加，也就是資源配置達(dá)到最佳狀態(tài)。(4)投入冗余率與產(chǎn)出不足率。技術(shù)效率、規(guī)模效率和純技術(shù)效率之間存在如下關(guān)系:TE=PTE×SE。若PTE大于SE，表明規(guī)模因素是該決策單元效率不足的主導(dǎo)因素;若PTE小于SE，則表明該決策單元效率不足主要由資源配置低效引起，此時(shí)存在明顯的投入冗余或產(chǎn)出不足。

(三)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

從國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)看，投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)把握科學(xué)性、系統(tǒng)性、綜合性和可操作性等原則。在此基礎(chǔ)上，還必須符合并體現(xiàn)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)活動(dòng)的預(yù)期目標(biāo)和社會(huì)功能。在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展方式戰(zhàn)略背景下，我國的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)是公共意志的集中表達(dá)，政府主導(dǎo)的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)工程發(fā)揮了重要的平臺(tái)支撐作用，并在投資主體、投資方式和投資目標(biāo)方面形成了獨(dú)具特色的模式。

投入方面的主要特點(diǎn)，一是強(qiáng)化政府部門投入與用人單位投入的匹配，以政府投入引導(dǎo)用人單位加大人才投入力度，優(yōu)化人才投資結(jié)構(gòu);二是強(qiáng)化人才投入與科研投入的互動(dòng)，發(fā)揮人才投入的杠桿和引領(lǐng)作用，促進(jìn)各級(jí)各類科研投入向優(yōu)勢(shì)人才和團(tuán)隊(duì)集聚;三是強(qiáng)化人才發(fā)展與團(tuán)隊(duì)建設(shè)的整合，支持領(lǐng)軍人才遴選、凝聚、使用優(yōu)秀科研后備人才，組建高水平創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。產(chǎn)出方面的主要特點(diǎn)則是立足于高層次創(chuàng)新型人才對(duì)學(xué)科建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動(dòng)作用的基本價(jià)值定位，突出承擔(dān)標(biāo)志性項(xiàng)目、取得標(biāo)志性成果、培養(yǎng)標(biāo)志性人才、實(shí)現(xiàn)標(biāo)志性效益。根據(jù)上述原則和特點(diǎn)，高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入指標(biāo)應(yīng)包括政府人才投入經(jīng)費(fèi)、用人單位配套投入經(jīng)費(fèi)、科研課題項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、團(tuán)隊(duì)人員配備等四項(xiàng);產(chǎn)出指標(biāo)包括論文、專著、發(fā)明專利、科研平臺(tái)建設(shè)、人才培養(yǎng)和經(jīng)濟(jì)效益等六項(xiàng)。具體評(píng)價(jià)指標(biāo)及操作性定義見表1。

表1 評(píng)價(jià)指標(biāo)

三、實(shí)證研究

泰山學(xué)者建設(shè)工程是山東省委、省政府培養(yǎng)凝聚高層次創(chuàng)新型領(lǐng)軍人才的重點(diǎn)工程。自2004年正式啟動(dòng)實(shí)施以來，已在山東省重點(diǎn)高校、科研院所和企業(yè)設(shè)置了200個(gè)崗位，吸引凝聚了一批高層次領(lǐng)軍人才，建設(shè)了一批高端科研平臺(tái)，推出了一批自主創(chuàng)新成果，在海內(nèi)外產(chǎn)生了廣泛影響。泰山學(xué)者建設(shè)工程規(guī)定省財(cái)政每年向受聘教授專家(高校領(lǐng)域稱特聘教授;企業(yè)和科研院所領(lǐng)域稱特聘專家)提供10－20萬元直接資助，要求設(shè)崗單位每年提供同比例配套經(jīng)費(fèi)，并在5年建設(shè)期內(nèi)提供一定數(shù)量的學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi);接受資助的泰山學(xué)者以資助經(jīng)費(fèi)為啟動(dòng)資金，以學(xué)科平臺(tái)為依托，以科研項(xiàng)目為紐帶，進(jìn)一步撬動(dòng)國家級(jí)、省部級(jí)和企事業(yè)單位的人才和科技研發(fā)投入，著力發(fā)揮少量人才專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)在實(shí)現(xiàn)科技人才投入多元化和促進(jìn)創(chuàng)新成果產(chǎn)出過程中的杠桿作用。

(一)數(shù)據(jù)來源與描述統(tǒng)計(jì)

2009年7月至2010年1月，本研究課題組受山東省人才工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室委托，開展《山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程一期工程實(shí)施評(píng)估與二期規(guī)劃方案研究》。調(diào)研期間，課題組共設(shè)計(jì)了《特聘教授(專家)調(diào)查問卷》、《設(shè)崗單位調(diào)查問卷》、《特聘教授(專家)工作情況調(diào)查表》和《團(tuán)隊(duì)成員工作情況調(diào)查表》等4份問卷，面向全省144位在崗泰山學(xué)者及其設(shè)崗單位發(fā)放回收。從泰山學(xué)者建設(shè)工程實(shí)施過程來看，泰山學(xué)者評(píng)選采取按年度、分批次方式，考慮到人才投入產(chǎn)出效應(yīng)需要一定時(shí)間以充分顯現(xiàn)，本文選取2005年受聘的首批泰山學(xué)者19位和2006年受聘的第二批泰山學(xué)者26位，共45位為樣本，并匯總其2007年和2008年的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。45位特聘教授專家受聘時(shí)年齡最小34歲，最大56歲，平均年齡46歲，均具有博士學(xué)位;所在城市以濟(jì)南、青島為主，分布在高校、企業(yè)和科研院所，涵蓋理、工、農(nóng)、醫(yī)、人文社科等多個(gè)學(xué)科和研究領(lǐng)域;涉及單位內(nèi)聘、國內(nèi)引進(jìn)和海外引進(jìn)等多種聘任方式。相關(guān)投入和產(chǎn)出指標(biāo)的描述統(tǒng)計(jì)如表2所示。

表2 投入產(chǎn)出指標(biāo)描述統(tǒng)計(jì)

在高層次創(chuàng)新型人才投入方面，政府專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)最大值為50萬元，最小值為18萬元，均值為34．92萬元。設(shè)崗單位配套經(jīng)費(fèi)最大值為11340萬元，最小值為23萬元，均值為1502.25萬元。通過承擔(dān)各級(jí)各類科研項(xiàng)目獲得的經(jīng)費(fèi)最大值6270萬元，最小值為11.4萬元，均值為667.31萬元。團(tuán)隊(duì)成員人數(shù)最大值為52人，最小值為3人，均值為8人。人才投入在樣本間存在較大差異，企業(yè)為泰山學(xué)者提供的配套經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過高校和科研院所;少數(shù)幾位泰山學(xué)者因獲得了973等國家重大科研計(jì)劃支持，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較多，拉高了項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的平均水平;人文社科領(lǐng)域泰山學(xué)者獲得的各項(xiàng)投入均相對(duì)較低。

在高層次創(chuàng)新型人才產(chǎn)出方面，出版專著最大值為7部，最小值為0部，均值為1.24部。獲得國內(nèi)外發(fā)明專利授權(quán)最大值為45項(xiàng)，最小值為0項(xiàng)，均值為6.71項(xiàng)。培養(yǎng)博士生、碩士生最大值為53人，最小值為0人，均值為19人。發(fā)表高水平論文(本研究僅統(tǒng)計(jì)SCI和SSCI收錄期刊論文)最大值為44篇，最小值為0篇，均值11.02篇。科研成果轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)直接經(jīng)濟(jì)效益最大值為19228萬元，最小值為0元，均值為2193.63萬元。新增科研平臺(tái)采用等級(jí)賦值法(國家級(jí)科研平臺(tái)計(jì)5分，省部級(jí)科研平臺(tái)計(jì)2分)，①何傳啟、馬誠:《科研單位科學(xué)活動(dòng)的投入產(chǎn)出模型——效益管理》，《科研管理》1990年第1期。最大值為16分，最小值為0分，均值為5.13分。人才產(chǎn)出平均水平較高，但內(nèi)部分布仍不平衡，各項(xiàng)產(chǎn)出指標(biāo)最大值和最小值的差距較大，顯示出人才產(chǎn)出比人才投入具有更大不確定性。

(二)投入產(chǎn)出效率綜合分析

運(yùn)用DEAP2.1軟件，將投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)代入BCC模型進(jìn)行分析，并將結(jié)果匯總(見表3)。結(jié)果顯示:(1)泰山學(xué)者特聘教授專家的總體效率水平較高，平均技術(shù)效率為0.8983，其中DEA技術(shù)有效(TE值為1)的有30位，占樣本總數(shù)的67%。可以認(rèn)為，大部分高層次創(chuàng)新型人才有效地使用了其所獲得的投入，并且其獲得投入的整體規(guī)模也是有效，已達(dá)到了投入產(chǎn)出的最佳狀態(tài)。(2)DEA技術(shù)非有效特聘教授專家有15位，占樣本總數(shù)的33%。對(duì)技術(shù)效率進(jìn)一步分解可以看到，規(guī)模效率的總體均值大于純技術(shù)效率，表明這部分泰山學(xué)者在規(guī)模方面的效率要高于其有效配置資源和管理投入產(chǎn)出方面的能力，意味著當(dāng)前的效率不足主要是由資源配置問題引起，即存在投入冗余或產(chǎn)出不足;同時(shí)，規(guī)模效率總體水平較高，意味著通過增加或減少投入規(guī)模來優(yōu)化規(guī)模報(bào)酬，進(jìn)而提高技術(shù)效率的可能性雖然存在，但空間已不大。(3)標(biāo)準(zhǔn)差(SD)反映了每位特聘教授專家效率值偏離總體均值的程度。規(guī)模效率值的標(biāo)準(zhǔn)差較小，而技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值的標(biāo)準(zhǔn)差均較大，說明特聘教授專家之間存在明顯的投入產(chǎn)出效率差異，有必要進(jìn)一步探討這些差異以及差異產(chǎn)生的原因。

表3 特聘教授專家DEA效率值統(tǒng)計(jì)

以技術(shù)效率為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算投入產(chǎn)出松弛變量(見表4)，可以看出，高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入方面存在一定程度的冗余。其中，政府人才專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)冗余率較低，分別只有3.99%和7.02%，表明其利用效率較高;而單位配套經(jīng)費(fèi)和團(tuán)隊(duì)人員冗余率相對(duì)較大，分別為22.83%和21.58%。政府人才專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)基本屬于公共財(cái)政投入，而單位配套經(jīng)費(fèi)和團(tuán)隊(duì)人員多為單位自主投入;本文這一發(fā)現(xiàn)表明，在高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)方面，公共財(cái)政投入的使用效率要高于單位自主投入，這與一般認(rèn)為公共投入效率較低的觀點(diǎn)截然不同。一個(gè)可能的原因是，部分企業(yè)單位為高層次創(chuàng)新型人才提供了較多的可支配的研究經(jīng)費(fèi)和充足人員，但在研發(fā)活動(dòng)組織不利、研發(fā)目標(biāo)偏離市場需求或研發(fā)成果落后于學(xué)科前沿的情況下，容易導(dǎo)致綜合產(chǎn)出達(dá)不到理想水平。另一方面，也體現(xiàn)出政府在高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)方面的投入具有目標(biāo)明確、運(yùn)作較規(guī)范、管理相對(duì)嚴(yán)格等特點(diǎn)，這大大減少了投資過程中的效率漏損。

產(chǎn)出方面基本情況良好，專著產(chǎn)出不足率僅為0.97%，發(fā)明專利產(chǎn)出不足率為0，經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)出不足率僅為1.24%，科研平臺(tái)產(chǎn)出不足率僅為2.81%，僅有人才培養(yǎng)和SCI論文的產(chǎn)出不足率略高，分別為11.98%和20.71%。形成這種情況可能與高層次創(chuàng)新型人才所處環(huán)境和發(fā)展重點(diǎn)不同有關(guān)。例如，企業(yè)領(lǐng)域的高層次創(chuàng)新型人才會(huì)更加看重專利、經(jīng)濟(jì)效益和科研平臺(tái)建設(shè)而相對(duì)忽視其它方面。這再次顯示對(duì)人才投入產(chǎn)出效率進(jìn)行差異分析是十分必要的，同時(shí)也說明，充分發(fā)揮高層次創(chuàng)新型人才在后備人才培養(yǎng)和原始科研創(chuàng)新方面的貢獻(xiàn)和作用，將是進(jìn)一步提升人才開發(fā)效率的關(guān)鍵著力點(diǎn)。

表4 以技術(shù)效率為標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算投入產(chǎn)出松弛變量

(三)投入產(chǎn)出效率差異分析

根據(jù)不同分類維度，運(yùn)用方差分析(ANOVA)對(duì)45個(gè)樣本的技術(shù)效率和規(guī)模效率的差異進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)高層次創(chuàng)新型人才投入產(chǎn)出效率在不同情境下存在顯著差異。

單位類型方面，不同組別的特聘教授專家在技術(shù)效率和規(guī)模效率上的差異均具有統(tǒng)計(jì)顯著性。隸屬高校的特聘教授專家的投入產(chǎn)出效率最高，其次為企業(yè)，再次為科研院所。究其原因，可能是高校以人才開發(fā)為核心工作，長期以來在人才引進(jìn)培養(yǎng)和管理考核等方面形成了更為完善的規(guī)章制度和工作體系，有助于提升人才開發(fā)管理水平和人才投入產(chǎn)出效率。這一結(jié)果證明了高校作為科技創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的重要結(jié)合點(diǎn)以及高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)的主要載體，具有不可替代的地位和作用。

學(xué)科類型方面，規(guī)模效率普遍較高，而技術(shù)效率存在顯著差異，人文社科特聘教授專家技術(shù)效率最高，其后依次為工、醫(yī)、理、農(nóng)。研究領(lǐng)域方面，不同組別的技術(shù)效率也存在顯著差異，基礎(chǔ)研究領(lǐng)域特聘教授專家技術(shù)效率最高，其次為技術(shù)應(yīng)用推廣領(lǐng)域和應(yīng)用研究領(lǐng)域。這一結(jié)果說明，人文社科和基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的高層次創(chuàng)新型人才在占用相對(duì)較少的人才投入和科研資源情況下，在人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)創(chuàng)新和科研平臺(tái)建設(shè)等方面實(shí)現(xiàn)了相對(duì)較高的綜合產(chǎn)出。相對(duì)而言，部分學(xué)科領(lǐng)域特聘教授專家的投入產(chǎn)出效率還有較大提升空間。

聘任方式和所在城市方面，不同組別間技術(shù)效率也呈現(xiàn)一定差異，雖然不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，但考慮到某些組別樣本量較少對(duì)統(tǒng)計(jì)過程的影響，這些差異在現(xiàn)實(shí)意義上仍然值得關(guān)注。例如，來自濟(jì)南、青島兩大中心城市的特聘教授專家的投入產(chǎn)出效率高于其他城市，這在一定程度上體現(xiàn)了區(qū)域人才環(huán)境與高層次創(chuàng)新型人才發(fā)展存在相關(guān)關(guān)系;聘任方式不同，其投入產(chǎn)出效率也存在差異，只是目前無法確知這一差異的實(shí)際意義，還需后續(xù)深入研究。

四、結(jié)論與建議

高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)是通過外部投入機(jī)制促進(jìn)高層次創(chuàng)新型人才數(shù)量增加、質(zhì)量提升和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進(jìn)而改善人才發(fā)展環(huán)境，提升人才創(chuàng)造力、貢獻(xiàn)力和影響力的過程。在實(shí)施人才強(qiáng)國戰(zhàn)略背景下，高層次創(chuàng)新型人才吸納調(diào)動(dòng)了大量公共人才科技資源投入，探索建立科學(xué)有效的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)評(píng)價(jià)方法和評(píng)價(jià)機(jī)制是一項(xiàng)重要的工作。本研究針對(duì)現(xiàn)行評(píng)價(jià)以產(chǎn)出單向評(píng)價(jià)為主的不足，依據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析思想，系統(tǒng)構(gòu)建了新的高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)方法，這一方法主要強(qiáng)調(diào)了多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)和投入產(chǎn)出雙向評(píng)價(jià)的重要性。

運(yùn)用這一方法對(duì)山東省泰山學(xué)者建設(shè)工程進(jìn)行實(shí)證研究，得到以下主要結(jié)論:第一，高層次創(chuàng)新型人才在運(yùn)用科研資源和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)出方面整體效率較高，有67%的樣本處于生產(chǎn)效率前沿面;第二，就高層次創(chuàng)新型人才個(gè)體而言，其投入規(guī)模已達(dá)到較佳狀態(tài)，少數(shù)人才呈現(xiàn)效率缺失主要是因?yàn)橘Y源配置能力存在不足;第三，在高層次創(chuàng)新型人才投入方面，公共財(cái)政投入實(shí)現(xiàn)了較高的使用效率，政府對(duì)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)進(jìn)行直接投資這一行為的合理性得了充分實(shí)證支持;第四，在高層次創(chuàng)新型人才產(chǎn)出方面，人才培養(yǎng)和高水平論文的產(chǎn)出不足率較高，進(jìn)一步提升人才開發(fā)效率的關(guān)鍵著力點(diǎn)在于強(qiáng)化后備人才培養(yǎng)和原始科研創(chuàng)新;第五，受單位類型、學(xué)科類型和研究領(lǐng)域等因素的影響，高層次創(chuàng)新型人才投入產(chǎn)出效率呈現(xiàn)顯著差異，這是調(diào)整投資方向和優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)的重要依據(jù)。

基于上述結(jié)論，為進(jìn)一步加強(qiáng)高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)，提升高層次創(chuàng)新型人才投入產(chǎn)出效率，提出如下政策建議:

1．充分發(fā)揮政府投入的主導(dǎo)和引領(lǐng)作用。牢固樹立“人才投資是效益最大投資”的理念，下大氣力調(diào)整要素投入結(jié)構(gòu)和公共財(cái)政支出結(jié)構(gòu);積極探索項(xiàng)目資助與人才資助并重的科技投資體制，整個(gè)科技資金安排逐步轉(zhuǎn)向重視人才的引領(lǐng)作用;加大各級(jí)財(cái)政高層次創(chuàng)新型人才投入，擴(kuò)大資助面，提高資助額度，舍得花大本錢，以引進(jìn)真人才、培養(yǎng)好人才，不斷滿足重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)領(lǐng)域發(fā)展對(duì)高水平人才日益緊迫的需求。

2．強(qiáng)化重點(diǎn)人才工程的系統(tǒng)整合。不斷強(qiáng)化各類人才工程的特色定位和綜合集成，通過優(yōu)化提升“泰山學(xué)者”、“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”、“萬人計(jì)劃”等高層次創(chuàng)新型人才工程，形成圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大戰(zhàn)略需求，面向戰(zhàn)略性高新技術(shù)領(lǐng)域和高端高質(zhì)高效產(chǎn)業(yè)，覆蓋高校、科研院所、創(chuàng)新型企業(yè)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的人才工程布局。

3．推進(jìn)高層次創(chuàng)新型人才整體開發(fā)。加快推進(jìn)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)科研骨干和青年后備人才的培養(yǎng)激勵(lì);實(shí)施高層次創(chuàng)新型人才整體開發(fā)計(jì)劃，重點(diǎn)引進(jìn)培養(yǎng)世界一流水平、對(duì)學(xué)科建設(shè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響并能帶來重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的創(chuàng)新和科研團(tuán)隊(duì);圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域，快速形成實(shí)力突出、匹配完整的研發(fā)力量，打破創(chuàng)新資源壟斷和核心技術(shù)封鎖，取得重大突破性和原始性創(chuàng)新成果，加速實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果市場化和產(chǎn)業(yè)化。

4．建立高層次創(chuàng)新型人才開發(fā)績效評(píng)價(jià)機(jī)制。將人才政策效果評(píng)價(jià)和人才業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)緊密結(jié)合起來，加強(qiáng)對(duì)人才投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、組織管理有效性和人才隊(duì)伍發(fā)展?fàn)顩r的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和綜合評(píng)估，以及高層次創(chuàng)新人才對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展貢獻(xiàn)率、帶動(dòng)力和支撐度的科學(xué)評(píng)價(jià)，為及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化高層次創(chuàng)新型人才投入方向和結(jié)構(gòu)，合理配置資源，提高開發(fā)效率提供決策依據(jù)和技術(shù)支持。

C93

A

1003－4145［2011］11－0131－04

2011－08－10

江 巖，男，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)(籌)人才發(fā)展與管理創(chuàng)新研究中心副教授。

張?bào)w勤，男，山東財(cái)經(jīng)大學(xué)(籌)教授、博士生導(dǎo)師。

山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃重大招標(biāo)項(xiàng)目“山東省高層次創(chuàng)新人才現(xiàn)狀評(píng)估及引進(jìn)培養(yǎng)對(duì)策研究”(2010RKMA4001)的階段成果。

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