民營資本非市場國有化對中西部經濟的影響——基于最近民營資本被國有化案例的分析

李明峰

（浙江農林大學 經濟管理學院，浙江 杭州 311300）

民營資本非市場國有化對中西部經濟的影響
——基于最近民營資本被國有化案例的分析

李明峰

（浙江農林大學 經濟管理學院，浙江 杭州 311300）

由于國家宏觀經濟政策強化產業安全和產業重組，國有經濟在抵御金融危機中發揮著重要作用，國有資本兼并重組民營企業已成為一種普遍的經濟現象，行政權力、傾向性法令法規等非市場行為介入民營資本國有化，動搖了國有企業改革的方向。這也使中西部經濟發展模式出現迷茫，嚴重影響了中西部民營經濟的發展、西部大開發和中部崛起的國家戰略。

非市場行為；民營資本國有化；放大效應；中西部經濟

2010年8月，中國國家統計局公布工業、投資和國內貿易三方面統計數據，以此來說明近年來我國非國有經濟尤其是私營經濟的發展明顯快于國有經濟，在國民經濟中的比重不斷提高，強調從總體上，這些統計數據并不支持“國進民退”的說法。同時，國家統計局局長和國務院新聞發言人也強調經濟總量上不存在所謂的“國進民退”。但這些權威表態也正承認了我國現階段存在相當程度的民營資本國有化的現象。在我國現實政治經濟中，一些事件、政策或一些言論由于被有意無意地誤讀，恐慌、不確定性等等會產生巨大的放大效應，大大超過其本身的實際能量。非市場行為民營經濟國有化已經產生強大宣示、放大效應，正在顛覆經濟領域國退民進的基本改革思路，延緩了民營資本要素的西移和內源性民營資本的興起，進而嚴重影響了西部大開發和中部崛起的國家戰略。

一、民營企業國有化的背景

市場經濟發展中出現的一些問題不僅被民營經濟承擔了，而且還遭到夸大和扭曲。改革發展過程中制度設計不完善造成的問題歸咎于市場經濟和民營經濟的弊端。上世紀90年代以國有企業改制為標志的“國退民進”多少帶有政治和運動的色彩。江浙、廣東、福建等發展現狀無可爭議地告訴人們，市場化、民營化改革的總體方向毋容置疑是正確的，但制度安排、實施路徑、善后的處理等等也存在一些問題。

在這一改革過程中，國有企業發揮了政府的“經濟杠桿”和橋梁作用，結合政治、行政和經濟的方法把政策推行下去，政府經濟拯救方案的大量資金流向了國有企業。長期以來，這些國有壟斷企業由于占據著良好的市場地位，缺乏創新的動力，因而項目儲備少，但又有豐裕的資金，民營企業自然而然就成為被兼并的目標。同時，我國一直把做大做強國有企業作為保障國家經濟安全的基本方針，因而不惜通過政策、大量注資和利益輸送來支持國有企業。盡管政策上鼓勵非公經濟的發展，但制度上卻存在諸多障礙，形成實質上的國進民退，行政壟斷向競爭性領域的滲透，民營經濟隨時有可能成為國有經濟蠶食的對象，必然會影響民營企業和經濟發展的效率。

部分國企的成功再次喚起了當政者的國企情結。撇開天時地利，正是這些飽含國企理想的人，憑著他們的忠誠、激情和才干開創了國有經濟最輝煌的時代，國有經濟四處擴張和滲透。筆者曾就職于國有企業，深知這些成績的取得是多么的不容易，非常欽佩這些國企人的熱情。但嚴肅的問題在于：不斷高漲的國企利潤有多少來自于制度、技術的創新、生產效率的提高？又有多少只是來自于優厚的融資條件、簡單的規模擴張、財富的積累、壟斷的紅利？這很高的會計利潤里如果扣除資源成本有多少經濟利潤？

二、民營企業非市場國有化扭曲了市場規則

無論是從實行市場經濟和計劃經濟的國家發展結果看，還是理論上客觀地分析市場經濟和計劃經濟的科學性，市場經濟都是促進資源有效配置、限制特權利益從而促進社會發展和社會公平最有效的方法。目前我國社會存在的種種弊端和偏差，從根本上講，是源于經濟改革沒有完全到位和政治改革的嚴重滯后，權力不但頑固地不肯退出市場，繼續強化著對市場交換的控制［1］（吳敬璉，2009），而且還通過民營資本國有化進入新的領域，奪回被改革的失地，尋租的空間再增長，腐敗有蔓延和泛濫之危險。擴大成就和克服缺陷的道路在于推進改革和建設法制的市場經濟，既要確保市場機制能發揮基礎性的作用，又要為市場機制的運行提供支持的法制環境，規范公權在憲政、民主、法制和公開的環境下管理社會經濟事務。

1.破壞市場自由買賣、等價交換的原則

私權神圣不可侵犯，契約自由是近代民法的柱石。一個社會里最重要的是利益主體之間形成均衡。政府或者國有經濟和民營企業是一個平等的民事主體，民事主體之間之所以能交易，是因為兩者之間能形成雙方都可以接受的均衡價格。如果政府定價是強制的，老百姓受到的不僅僅是直接的利益損失，更重要的是對交易信心的打擊和破壞。同時，這也鼓勵民間資本更多的短期行為。曾飽受詬病的山西民營煤礦的安全就是因為企業主對煤礦所有權法律保護的缺乏信心，導致礦主大肆賄賂官員，采取掠奪式采礦，以期最快地收回投資。浙商資本投資促進會在一封公開信里呼吁：“我們改變不了環境，但可以改變自己。”并將山西列為2010年浙商投資預警區域”投資“黑榜”之首，2008年和2009年山西經濟增長列全國末位。令人欣慰的是，進入2010年9月，竭力宣揚民營經濟和市場經濟的溫州中小企業發展促進會會長周德文再次成為山西各級地方政府受歡迎的演講者，煤改政策也出現微調，再次體現了山西引進民資的決心，也預示了山西的美好明天。

2.破壞了優勝劣汰的自然法則

優勝劣汰是自然界生物進化的不二法則，也是市場環境里迫使企業不斷創新、改善管理提升企業綜合競爭力的達摩克利斯劍。行政力量介入市場經濟形成“權貴資本”（許小年，2010），不僅利用壟斷力量獲取超額利潤，扼殺富有競爭力的民營經濟，而且在自己越來越龐大時也越來越脆弱。逐步形成的利益集團憑借著逐利的本能和破壞社會的方式就能獲得規模的擴張，就缺乏改革的壓力和動力，社會其他階層感到無力和無助，正導致暴力等破壞性力量滋生和蔓延［2］。

虧損的國有山東鋼鐵收購盈利的民營日照鋼鐵。并購前日照鋼鐵是國內最大的民營鋼鐵公司，一家盈利的民營企業，在2008年，全年實現營業收入471億元，利潤高達60多億元。而山東鋼鐵集團是一家長期虧損的國有企業。在山東省政府的強力干預下雙方采取共同由山鋼集團日照有限公司增資的方式進行重組，山鋼占67%的股權，日鋼只占33%的股權，一直不希望被重組的日照集團總裁杜雙華則失去對公司控制權。這顯然是地方政府在迎合中央政府的政策意圖，國務院2009年3月公布的《鋼鐵產業調整和振興規劃細則》規定，到2011年，國內45%的鋼鐵產能應該向排名前5位的鋼鐵企業集中，最大的三家國有鋼鐵公司——寶鋼、鞍鋼、武鋼被政府指定為這次聯合重組的主角，行政力量凌駕于市場力量之上。可以追溯的經驗教訓是：曾經享受諸多優惠政策并被韓國政府強勢主導的八大財團今天已所剩無幾；中國今天能真正參與國際汽車業競爭的不是政府重點扶持的“三大三小”，而是勉強擠入汽車行業的民營企業：吉利和奇瑞，能為世界尊重的是華為、百度和阿里巴巴等等民營企業。國家行政和經濟部門借著國家安全、產業安全、維護消費者權益、打造國家競爭力等等而強化自然壟斷，任意擴大行政壟斷，必將失去經濟壟斷的能力，也將導致整個社會喪失創新的動力。

3.以公權的名義漠視法律

張晨（2010）、洪功翔（2010）、李永友（2008）等從利潤、投資回報率等經濟效益方面來比較國有企業和民營企業的發展，權且不論資源要素的差異，宏觀上這種考量很狹隘，國有企業的發展妨礙建立公平合理法制環境、市場競爭環境。當然仍不乏有學者如宗寒（2010）、周新成（2010）等依然將國有企業的發展和國家政治經濟安全、建立發展社會主義制度的物質技術基礎和生產關系基礎聯系起來［3］。因此國有經濟的“共和國的長子”優勢地位成為自然而然的結果。只要在經濟領域里越多存在國有經濟成分，法治精神、市場公平就越不可能純粹體現。財政部對國有銀行的巨額注資以補充其資本金，2008年航空業普遍經營困境時對國有航空公司施以援手，而對民營航空公司卻置之不理，等等。處于這樣的宏觀政治環境下，行政部門、法務部門面對國企和民企的利益沖突、訴訟案件時，必然會傾向國企，政治上安全，經濟上也不會被懷疑有幕后交易。

中國航空集團公司在武漢市政府干預下強制兼并民營東星航空。2009年3月10日，湖北省政府與中國航空集團公司（下稱中航集團）就共同打造武漢國內核心網絡樞紐簽署框架協議。武漢市政府有意讓中航集團收購民營東星航空有限公司。但3月13日東星航空發表聲明：兩家公司的思想理念和做事方法差異較大，難以形成商業合作的基礎，因而“公司董事會決定拒絕與其合作”。3月14日，民航中南地區管理局同意武漢市人民政府提出的關于暫停東星航空運營的請求，當日24時起，東星航空即停止運營。

4.漠視了成本核算、現金流等基本經營原則

無論宏觀經濟和市場預期昭示多好的獲利前景，企業經營過程中的成本核算原則是基本經營原則，只有這樣才能確保公司保持穩定運作的現金流。成本及現金流的考量約束和限制了企業過于冒險和激進的經營策略，從而保證市場的平穩有序，否則審慎理性的市場交易行為就不能持續，投機將盛行，市場將潛伏更大的風險。

房地產業的“國進民退”也洶涌澎湃。2009年，中化集團旗下的方興地產以40.6億元成為北京實施招拍掛以來的“地王”；國有的上海綠地集團拿走當年上海最貴的地，廣州城建集團也當仁不讓標下廣州地王，等等。躊躇滿志的潘石屹參加競標后鎩羽而歸，感慨道：“天價地王多是國企，政府4萬億資金大都到國企腰包里了，他們有了錢，就不講市場規律拿地。”任志強（2009）認為，1998年前國有房地產企業占市場不到8%，而到2008年已超過20%。

三、民營資本非市場國有化對中西部經濟的負面影響

1.企業所有權的控制模式將影響民營企業和產業集群的出現

企業所有權控制包括代理人控制和出資人控制兩種模式。代理人控制和出資人控制兩種模式的激勵機制根本不同。比如激勵國企經營的是行政級別，行政級別捆綁了經營者的政治地位和經濟利益。行政級別就在于它的規模、資產數量、經營收入等。因此代理人控制企業偏重自制，代理人決策把更多生產環節放在企業內完成，這樣規模就比較大，對代理人是有好處的，既可以創造更多橫向崗位和增加管理層次，好安排人，同時也哄抬了自己，是真正的“一人升天，仙及雞犬”，在企業內受到各階層一致地擁護。即使是被央企兼并的企業，其行政級別多沒受到影響，因此央企抓大放小的戰略實施非常順利。國有企業是典型的代理人控制企業，而民營經濟是典型的出資人控制企業。出資人控制模式，主要考慮的是利潤，加之資源有限，出資人更多采用外購的形式。已經有紡織業實證研究發現在國有企業周圍，鮮有產業聚集，而沿海的江浙、廣東和福建最典型的就是各類紡織業產業集群。反觀中西部國有經濟成分太高，并且再次呈現上升的態勢，這種產權結構桎梏了產業集群和民營企業的興起與發展。

2.民營資本國有化強化了國有企業卻抑制了創業沖動

民營資本國有化必然促進國有企業的發展。國有企業的發展和投資固化了中西部資產存量和增量，經濟學家林毅夫分析，中西部工業經濟多是以重工業、大規模的基礎設施建設和資源開采為主，并且多由國家投資建設。這種資本存量結構和所有制結構已經迫使后續的投資不可抗衡地疊加［4］。中西部經濟發展不僅形成了路徑依賴，而且由于豐富的自然資源遭遇了Auty（1983）提出的“資源詛咒”：資源富裕地區長期以來依靠初級產品的出口為主，貿易條件不斷惡化。內生的民營企業無法在這樣的產業、產權和人文環境里大量出現并快速成長，阻滯了中西部民眾自我創富、創業和創新的可能。持續由國有企業主導的經濟建設，還會造成中西部各級政府和民眾的心理依賴，有意無意地認為辦企業是國家的事；同時，由于國有企業的性質、規模，它不像民營企業有很強的被效仿性，正是這種被效仿性極大激發了東南沿海民眾的創業欲望。

3.被國有化阻滯的中西部國有企業改制也影響了區域經濟的發展

企業改制時由政府主體來推動，盡管有經濟和社會因素影響企業重組，但與決策者的政治考量相比，其他一切都處于從屬地位，因此國企改制的可能性和動因不能忽視對決策者政治動機的把握。起源于上世紀90年代的國有企業改制，在南方沿海各省既有良好的民營經濟基礎，同時又有很好的政治環境（是政府領導人績效考核主要內容），改制進展迅速，現在非國有經濟占絕對主要地位，廣東、江蘇和浙江的國有經濟比重在2008年平均只有13.8%（表1），已經取得經濟社會成就有目共睹，這三個省份國民生產總值占全國達到26.8%［5］；但延后推進的中西部國有企業改制不僅缺乏民營經濟社會環境，而且不斷出現民營資本被國有化，動搖了政府和企業改制的決心，給那些反對改制的人找到了充足的理由，改制工作進展緩慢，國有經濟比重平均達到50%以上，是東部三省的三倍，巧合的是，中部和西部在全國的經濟比重不到東部三省的三分之一。

表1 2008年國有經濟比重和地區GDP占全國的比重 單位：%

表2 2008年規模以上工業企業不同所有制效率指標 單位：%

4.國有企業缺乏效率影響了中西部的自我積累

從長期看，中外國有企業缺乏效率是一種已經被社會實踐所證實的經濟規律。下表是根據2008年規模以上工業的國有企業和民營企業的一些效益指標分析。國有企業各效益指標均大大低于私營企業。國有資產占22.5%只貢獻了12.1%的利潤，而私營企業占17.6%資產卻貢獻27.2%利潤，幾乎是國有企業的三倍，在就業和主營收入方面都有類似的差距。中西部國有經濟比重過高（表2），效益比較差，自我積累能力低，影響了經濟的增長。

5.民營經濟國有化被有意無意解讀為“政策要變了”

局部、行業和階段性“國進民退”是正常的經濟現象，但千萬要關注其實際意義被加倍放大和誤解。我國改革開放的基本經驗，就是發揮市場機制對資源配置的基礎性作用，30年的經濟發展路徑決定市場化進程不容逆轉。“國進民退”應該不是中央本意，但決策者必須清楚，這些“國進民退”的個案在民營經濟發達的沿海地區可能只是湖水漣漪，而在民營經濟尚在搖籃中的中西部地區可能就成了尚方寶劍，被解讀為“政策要變了”。經濟不僅僅是經濟，即使是單純的經濟行為也會產生政治的放大、宣示效應，畢竟當今社會當政掌權者政治上謹小慎微從而在經濟上缺乏開拓進取，又在處理經濟事務中屢屢采用政治手段，這顯然與現代市場經濟公開公平的原則相背離［6］。

四、結 語

民營經濟已經經過了30年的發展，在國民經濟中的巨大作用早已被社會承認，但民營企業和民營企業家的社會或政治地位始終未被充分認可，500多億民營資本旦夕之間僅憑一紙文件被悄無聲息整合，民營經濟的脆弱性暴露無遺。與此同時，國有企業良好經營績效不斷被高調宣揚，特別是2009年，國有企業在金融危機中又有出色表現。使人們不禁要問，是否需要繼續對我國國有經濟進行民營化的改革？是否需要繼續大力發展民營經濟？尤其是廣大中西部地區民營經濟尚未得到充分發展，民營經濟基礎非常薄弱的情況下該怎么辦？國資委主任李榮融（2009）的委屈“國企好轉為啥我還要挨罵”就不難理解了。國有經濟由于壟斷等非市場化的受益使得這些壟斷國有企業獲得了巨大的發展，動搖了我國市場化、民營化改革的信念。這不僅在政界、學界引發爭論，而且在民營經濟還不發達的地區再次引起了觀望、猶豫和迷惘，這將嚴重影響中西部未來持續的發展。

［1］吳敬璉.讓歷史照亮未來的道路：論中國改革的市場經濟方向［J］.經濟社會體制比較，2009，（5）：1.

［2］鄭永年.中國國有企業的邊界在哪里？［N］.聯合早報，2009-10-21，（5）.

［3］宗 寒.正確認識國有經濟的地位和作用——與袁志剛、邵挺商榷［J］.學術月刊，2010，（8）：74.

［4］林毅夫.中國經濟轉型時期的地區差距分析［J］.經濟研究，1998，（6）：3.

［5］李明峰，劉劍鋒.基于中西部發展的企業西遷的研究［J］.甘肅社會科學，2011，（1）：218.

［6］譚小芳.中小企業融資政策實施的效果與啟示［J］.湖南師范大學社會科學學報，2010，（3）：101.

（責任編校：文 心）

The Impact of the Non-marketization Nationalization of the Private Enterprises on the Mid-West Economic Development

LI Ming-Feng
（ZHEJIANG A&F UNIVERSITY，Hangzhou，Zhejiang 311300，China）

The state-owned enterprises have played important roles in fighting back the Financial Crisis in 2008.And the nationalization of the private enterprises is becoming a current phenomenon.These non-marketization measures such as national power，government policies，industrial safety will destroy the market orders and the justice,which gives a negative impact on private enterprises’development in Mid-western provinces.

the non-marketization；nationalization；announcement effect；the Mid-western economy

F403.2

A

1000-2529（2011）03-0102-04

2011-01-20

浙江省教育廳課題“浙江中小企業內遷的實證分析”（Y200803468）

李明峰（1966-），男，浙江臨安人，浙江農林大學經濟管理學院副教授。