食品可追溯體系的研究

　　摘要：近期的“麥樂雞”和奶粉事件，再度引起人們對(duì)食品安全的關(guān)注，而建立可追溯體系是國內(nèi)外進(jìn)一步完善食品安全管理系統(tǒng)的通行做法。文章對(duì)國內(nèi)外關(guān)于食品安全可追溯體系問題的研究成果進(jìn)行整理、歸納，以期對(duì)食品安全可追溯體系的進(jìn)一步研究有所參考。
　　關(guān)鍵詞：食品安全；可追溯體系
　　
　　一、食品可追溯體系的內(nèi)涵及意義
　　目前，關(guān)于食品可追溯性的定義還沒有統(tǒng)一的權(quán)威性定論（Souza Monieior Casll，2004），國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）、歐盟委員會(huì)、食品標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)等組織從不同的角度對(duì)“可追溯性”的概念做出了不同的解釋。
　　歐盟委員會(huì)（EC178/2002）關(guān)于食品可追溯性的定義是指在生產(chǎn)、加工及銷售的各環(huán)節(jié)中，對(duì)食品、飼料、食用性畜禽及有可能成為食品或飼料組成成分的所有物質(zhì)的追溯或追溯能力。國際食品法典委員會(huì)（Codex Alimentary Commission，CAC）與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）把可追溯定義為：“通過登記的識(shí)別碼，對(duì)商品或行為的歷史、使用或者位置予以追蹤的能力”。丹麥學(xué)者T.Moe（1998）認(rèn)為可追溯體系由對(duì)產(chǎn)品和生產(chǎn)活動(dòng)兩部分組成。按照實(shí)施范圍劃分為企業(yè)間可追溯體系和企業(yè)內(nèi)可追溯體系。美國學(xué)者Elise Golan（2004）認(rèn)為可追溯體系是指在整個(gè)加工過程或供應(yīng)鏈體系中跟蹤某產(chǎn)品或產(chǎn)品特性的記錄體系，并根據(jù)可追溯體系自身特性的差異設(shè)定了衡量可追溯體系的三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：寬度（breadth）、深度（depth）、精確度（precision）。我國學(xué)者馮根堯（2009）認(rèn)為，食品供應(yīng)鏈追溯系統(tǒng)是制度設(shè)計(jì)和技術(shù)設(shè)計(jì)的統(tǒng)一體，本質(zhì)是對(duì)食品生產(chǎn)-流通-消費(fèi)服務(wù)等過程的全程監(jiān)管以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)商品的信息和經(jīng)營責(zé)任的追溯。雖然各位學(xué)者對(duì)可追溯的定義有不同的看法，但是都認(rèn)為是對(duì)產(chǎn)品以及相應(yīng)生產(chǎn)活動(dòng)的追蹤記錄，實(shí)現(xiàn)食品從田園到餐桌的全程記錄即是產(chǎn)品的可追溯。
　　對(duì)于可追溯體系的意義，Golan（2004）認(rèn)為可追溯體系可以提高供應(yīng)鏈管理的效率，加強(qiáng)質(zhì)量控制和增強(qiáng)食品安全，細(xì)分市場(chǎng)策略。方炎等（2005）認(rèn)為農(nóng)產(chǎn)品同時(shí)具有一定特性，在買賣時(shí)容易出現(xiàn)信息不對(duì)稱，建立了追溯體系則可以通過生產(chǎn)經(jīng)營者提供信息來緩解。呂青等（2006）認(rèn)為實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品可追溯制度也可以強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)鏈各參與方的責(zé)任，通過建立優(yōu)勝劣汰機(jī)制，安全隱患多的企業(yè)將被迫退出市場(chǎng)，而生產(chǎn)質(zhì)量好的企業(yè)也可以建立信譽(yù)。馬漢武、王善霞（2006）指出構(gòu)建的可追溯信息系統(tǒng)有明確責(zé)任、加強(qiáng)生產(chǎn)控制能力、實(shí)現(xiàn)快速檢疫、識(shí)別疾病源控制動(dòng)物傳染病等六大功能。
　　國內(nèi)還有很多學(xué)者都談到了建立追溯系統(tǒng)的必要性和意義，幾乎都達(dá)成了以下共識(shí)：首先，它能夠?qū)κ称返纳a(chǎn)和流通過程進(jìn)行全程記錄，可以促使生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量高的產(chǎn)品，會(huì)有監(jiān)督的約束作用，同時(shí)提高食品安全隱患的應(yīng)急能力，降低產(chǎn)品召回的成本和影響；其次，它能夠給消費(fèi)者提供一個(gè)獲取產(chǎn)品信息有效的途徑，向消費(fèi)者傳遞明確的產(chǎn)品質(zhì)量信號(hào)；再次，它能有效地區(qū)分責(zé)任，在出現(xiàn)食品安全問題時(shí)，可以及時(shí)排查原因，為產(chǎn)業(yè)鏈上無問題的企業(yè)減少了不必要的麻煩，維護(hù)了企業(yè)的名譽(yù)；最后，對(duì)于政府管理部門，使用可追溯體系可以實(shí)時(shí)監(jiān)控食品質(zhì)量安全狀況，及時(shí)識(shí)別食品安全責(zé)任主體，有效防范食品安全事故發(fā)生。
　　二、食品可追溯主體行為研究
　　（一）有關(guān)食品可追溯體系的消費(fèi)者行為研究
　　很多學(xué)者采取問卷調(diào)查分析了消費(fèi)者對(duì)食品安全可追溯體系的認(rèn)知和支付意愿。Verbeke（1999）研究認(rèn)為，消費(fèi)者對(duì)信息的需求和生產(chǎn)者、加工企業(yè)或零售商的供給之間存在矛盾。消費(fèi)者在不能識(shí)別安全食品的有效信息時(shí)，會(huì)減少他們對(duì)可追溯的支付意愿。Hobbs（2003）調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在發(fā)生食品質(zhì)量安全問題時(shí)，可追溯體系向消費(fèi)者起訴生產(chǎn)者提供了文件證明，但消費(fèi)者認(rèn)為可追溯體系并沒有減少消費(fèi)者的信息不對(duì)稱，說明消費(fèi)者對(duì)食品可追溯體系的認(rèn)知和態(tài)度存在較大的差異。周應(yīng)恒等（2004）通過對(duì)南京市超市消費(fèi)者進(jìn)行問卷調(diào)查分析得出強(qiáng)化食品安全信息可以提高消費(fèi)者的購買意愿。韓楊（2009）運(yùn)用需求函數(shù)分析了得出北京市消費(fèi)者除價(jià)格是主要因素外，消費(fèi)者對(duì)食品安全的信心、是否是家庭主要食品購買者、收入水平、對(duì)安全信息的關(guān)心、年齡、對(duì)可追溯食品的認(rèn)知、食品安全責(zé)任人重視程度等是影響消費(fèi)者對(duì)可追溯食品購買意愿的非常顯著性因素。食品可追溯體系的應(yīng)用，增加了生產(chǎn)者、批發(fā)商和零售商的成本，并最終會(huì)通過高價(jià)格傳遞給消費(fèi)者。因此，很有必要分析消費(fèi)者對(duì)食品可追溯體系的支付意愿。
　?。ǘ┢髽I(yè)行為研究
　　企業(yè)既是承載溯源活動(dòng)的主體，也是承擔(dān)溯源質(zhì)量責(zé)任的主體，國內(nèi)外的學(xué)者試圖從微觀主體的角度出發(fā)，通過對(duì)企業(yè)建立可追溯體系的行為進(jìn)行探索和評(píng)價(jià)，從而探討更有效的管制和激勵(lì)措施。這部分研究主要集中在兩個(gè)方面：一是動(dòng)機(jī)研究；二是成本和收益分析。這里主要概述企業(yè)的動(dòng)機(jī)研究，成本收益的綜述見下一節(jié)。
　　Choices（2003）和Golan（2000）對(duì)美國企業(yè)自主實(shí)行可追溯體系的實(shí)證分析后認(rèn)為，企業(yè)實(shí)行可追溯體系有三個(gè)主要?jiǎng)訖C(jī)：降低風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)信譽(yù)、提高管理。Pettitt（2001）、Hobbs（2003）、Souza Monteiro、Caswell（2004）認(rèn)為，實(shí)行可追溯體系可以降低供應(yīng)鏈各主體之間的交易和管理成本，同時(shí)安全事件發(fā)生時(shí)能夠減少企業(yè)損失是最主要的激勵(lì)因素。目前一些生產(chǎn)廠家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的可追溯性是迫于下游企業(yè)的壓力（Andrew Starbiul，2006）。邢文英（2006）認(rèn)為，國內(nèi)某些企業(yè)實(shí)行可追溯體系從短期來看在很大程度上是為了贏得政府扶持資金，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看主要是為了通過提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化和品牌化。楊秋紅、吳秀敏（2009）利用四川省61家農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)加工企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)分析得出企業(yè)獲得的質(zhì)量認(rèn)證、產(chǎn)品是否出口、政府政策、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期和企業(yè)對(duì)消費(fèi)者對(duì)具有可追溯性農(nóng)產(chǎn)品的支付意愿預(yù)期變量對(duì)建立農(nóng)產(chǎn)品可追溯系統(tǒng)的意愿有不同程度的影響。
　　以上研究表明，企業(yè)建立可追溯系統(tǒng)，其動(dòng)機(jī)在于：降低風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)信譽(yù)、提高管理；降低供應(yīng)鏈各主體之間的交易和管理成本，同時(shí)安全事件發(fā)生時(shí)能夠減少企業(yè)損失；從短期來看在很大程度上是為了贏得政府扶持資金，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看主要是為了通過提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品差異化和品牌化。
　?。ㄈ┰诳勺匪蒹w系中農(nóng)戶行為研究
　　林毅夫（1991）認(rèn)為農(nóng)戶建立農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)追溯制度，實(shí)際上是農(nóng)戶采用一項(xiàng)新的生產(chǎn)技術(shù)。而農(nóng)戶是否采用新技術(shù)受兩個(gè)方面的影響：一是學(xué)習(xí)新技術(shù)的成本；二是采用新技術(shù)的預(yù)期收益。楊永亮（2006）分析了浙江農(nóng)戶在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)追溯制度建設(shè)過程中的農(nóng)戶行為特征，認(rèn)為農(nóng)戶是農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)追溯制度建立過程中的最重要的參與者，具有決定性作用。周潔紅（2007）以我國蔬菜生產(chǎn)的主體農(nóng)戶為調(diào)查對(duì)象，研究他們對(duì)蔬菜質(zhì)量安全追溯的認(rèn)知、參與意愿和行為，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)化程度、種植規(guī)模、政府政策等因素對(duì)農(nóng)戶參與生產(chǎn)追溯制度的意愿和行為都有重要影響。農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)的縱向一體化、生產(chǎn)經(jīng)營者的縱向契約協(xié)作和農(nóng)戶建立合作經(jīng)濟(jì)組織有利于提高食品安全保障水平，因而對(duì)“農(nóng)戶+公司”的模式是大力提倡的。
　?。ㄋ模┱畬?duì)建立可追溯體系的干預(yù)
　　食品可追溯體系的基本功能是提供食品質(zhì)量與安全信息，但在建立與推行食品可追溯體系的過程中，企業(yè)與公共部門的動(dòng)機(jī)明顯不同，前者以自身利益最大化為驅(qū)動(dòng)因素，后者以增加社會(huì)福利為根本目的，不同的企業(yè)和政府會(huì)首先考慮自己的目標(biāo)，來確定執(zhí)行的可追溯體系的成本與收益，食品安全信息的供給就存在外部性，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。因此，政府介入并干預(yù)食品可追溯體系的建立和執(zhí)行是必要的。
　　
　　政府干預(yù)包括制定相關(guān)的法律法規(guī)與資金支持。除此之外，強(qiáng)制性食品可追溯體系也是很多國家維持市場(chǎng)秩序的政策性手段之一。這種強(qiáng)制性把產(chǎn)品的追溯性上升到了法律法規(guī)的高度。從2000年開始在歐盟和日本強(qiáng)制的食品可追溯體系就已經(jīng)被運(yùn)用到了牛肉中。盡管強(qiáng)制的可追溯成本很高，Antle（1995）認(rèn)為與其他的市場(chǎng)干預(yù)手段一樣，如果市場(chǎng)不能夠提供有效預(yù)防或最小化食品安全風(fēng)險(xiǎn)的信息并且干預(yù)的凈收益是正的，則強(qiáng)制的可追溯是正當(dāng)?shù)摹?br/>　　三、食品可追溯體系的成本收益分析
　　對(duì)于成本收益的確定，有兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)是追溯的深度、寬度和精確度將直接決定成本收益的大?。℅olan，2004）；另一種觀點(diǎn)是可追溯體系的成本來自制訂計(jì)劃、人員配備等等引發(fā)的建立成本和體系在運(yùn)行過程中的運(yùn)行成本兩部分，收益大小取決于該體系能為消費(fèi)者創(chuàng)造多少價(jià)值，即消費(fèi)者的支付意愿（于輝、安玉發(fā)，2006）。
　　Hobbs（2005）將追溯過程分為事后和事前，假定企業(yè)存在三種選擇，即自愿建立可追溯系統(tǒng)、政府強(qiáng)制建立可追溯系統(tǒng)和不建立可追溯系統(tǒng)，研究結(jié)果表明不管事后追溯還是事前追溯，自愿建立該系統(tǒng)收益最高，會(huì)得到消費(fèi)者的福利收益：政府強(qiáng)制建立成本最高，收益最小。楊秋紅、吳秀敏（2008）按照企業(yè)建立可追溯體系的程序?qū)⒊杀痉殖闪藰?biāo)識(shí)成本、信息采集成本、信息錄入成本、信息查詢成本等，認(rèn)為收益主要由直接收益和間接收益兩部分構(gòu)成。我國農(nóng)業(yè)部財(cái)務(wù)司、獸醫(yī)局、中國動(dòng)物疫病預(yù)防控制中心聯(lián)合調(diào)研組（2007）在對(duì)四川省動(dòng)物標(biāo)識(shí)及疫病可追溯體系運(yùn)行費(fèi)用情況分析后認(rèn)為，實(shí)行可追溯后，某些成本還會(huì)降下來，說明可追溯可以帶來一定的正外部性。對(duì)追溯體系的評(píng)價(jià)，已有的文獻(xiàn)中大多數(shù)是在對(duì)企業(yè)、政府做成本-效益分析時(shí)就做出簡(jiǎn)單的評(píng)價(jià)，但尚未有系統(tǒng)性的、具有通用性的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)，還有待進(jìn)一步探索。
　　四、評(píng)述
　　從國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀看，國外食品安全制度相對(duì)完善，從理論到實(shí)踐，研究?jī)?nèi)容豐富、研究成果深入、研究方法多樣。國內(nèi)對(duì)食品安全研究較多，但對(duì)食品可追溯制度的研究相對(duì)較少，研究的內(nèi)容不夠深入全面，大多局限于定性討論，著重于分析比較國內(nèi)外追溯體系，缺乏對(duì)追溯體系的實(shí)證分析。在以后的研究中，還有以下幾個(gè)方面值得進(jìn)一步深入下去：對(duì)企業(yè)內(nèi)部建立追溯體系研究較多，而從產(chǎn)業(yè)鏈角度研究的較少、對(duì)追溯體系的績(jī)效如+71JDUlV2Eul3M3sBXvUO1KSwfGtW9i7uYJXA7TbzrI=何評(píng)價(jià)則未見報(bào)道。
　　（一）對(duì)政府這一追溯主體的研究
　　已有的文獻(xiàn)討論了政府為什么要參與到追溯體系中，也提出了政府參與追溯體系的具體內(nèi)容，而且較多的文章運(yùn)用博弈論的分析方法討論政府和生豬生產(chǎn)企業(yè)、政府和消費(fèi)者之間的行為博弈，但是較少討論政府與市場(chǎng)，例如，哪些由政府來做更好，政府應(yīng)該如何引導(dǎo)、激勵(lì)生豬企業(yè)建立可追溯系統(tǒng)。
　?。ǘ?duì)產(chǎn)業(yè)鏈的進(jìn)一步探討
　　對(duì)農(nóng)戶行為的研究比較多的是從農(nóng)戶，或者是生豬養(yǎng)殖企業(yè)，或者是對(duì)生豬的屠宰企業(yè)，很少有文獻(xiàn)是把它們連成一條產(chǎn)業(yè)鏈來進(jìn)行分析。可以考慮分析公司加農(nóng)戶這種模式下，從整個(gè)供給主體來分析影響建立可追溯系統(tǒng)的因素。
　　（三）對(duì)可追溯體系的績(jī)效評(píng)價(jià)研究
　　從已有的文獻(xiàn)上看，采用成本效益分析來做績(jī)效考核的是常用方法，對(duì)建立評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行研究的文獻(xiàn)還比較少，因此，可以在這方面做積極的探索。
　　參考文獻(xiàn)：
　　1、Pett