區域創新系統主體創新能力評價指標體系構建研究

　　摘要：區域經濟發展實績的差異表明，不同區域的創新系統在效率方面存在著重大差別，造成這種差別的重要原因是區域創新系統的主體構成要素存在差異。文章以區域創新系統中政府、企業、大學與科研機構、中介服務機構等行為主體為出發點，對影響區域各主體創新能力的構成要素進行了深入系統的探討，并以此為基礎構建出測度區域創新系統主體創新能力的指標體系。
　　關鍵詞：區域創新系統；評價；指標體系
　　
　　區域創新系統是一個聯結企業、高校科研院所、中介服務機構和政府管理機構的非線性創新過程，區域創新系統的各主體要素的有效整合與聯動能夠產生更大的創新績效即創新能力。美國學者埃弗雷特·M.羅杰斯和朱迪斯·K.拉森最早涉及區域創新能力評價這一研究領域，他們通過對硅谷的研究，對后人進一步研究科技園區評價指標體系框架具有啟發意義，此后的研究更多地集中于國家層面上，經濟合作與發展組織國家（OECD）、意大利、日本、威爾士先后提出了評價其國家或區域創新能力的指標。20世紀90年代以后，國內學者開始了對區域創新能力的研究。2000年，中國科技促進發展研究中心提出了從知識創造、知識流動、企業技術創新能力、創新環境和創新的經濟績效五個角度對區域創新能力進行評價的思想，這個指標體系可以說是目前國內最權威的區域創新能力評價指標體系。宋偉、曹鎮東從創新基礎、創新投入與創新產出三個方面選取11個評價指標，運用灰色關聯模糊評價方法對我國東、中、西各區域典型省份進行實證研究。趙希男、溫馨、王艷梅采用一種基于個性優勢特征分析的民主評價方法分析我國31個省級區域創新能力，得到各地區創新能力的個性優勢特征。詹湘東基于知識管理構建了區域創新能力評價指標體系，并給出區域創新能力的模糊綜合評價模型。這些研究無疑具有重要借鑒意義，但絕大多數文獻都僅局限于對某地區或省份的區域創新能力的總體評價，而忽視了區域創新系統中的主體構成要素創新能力的具體評價。區域創新系統是一個由政府、企業、高校科研院所、中介服務機構構成的復雜系統，具有明顯的動態性與差異性，只有通過對不同地區的區域創新系統主體構成要素的分析，才能揭示區域創新系統績效的特征以及不同區域創新績效的差異。本文嘗試從區域創新系統行為主體的角度，設計出區域創新系統主體創新能力評價指標體系。
　　一、區域創新系統主體創新能力評價指標體系設計思路
　　區域創新系統由創新資源、創新主體、創新機制和創新環境等相互關聯、相互作用的四個主要部分組成。其基本結構如圖1所示：
　　區域創新系統的運行實質上是在一定的經濟、社會、文化環境下，人、財、物等各種創新資源在各創新活動主體之間的有效分配與使用，產生新的創新成果并付諸應用從而影響區域經濟的過程，在此過程中需要遵循創新中的各種運行機制。
　　區域創新系統中，各行為主體的職能分布為：企業是創新活動的執行主體、創新資源投入的主力軍；政府是創新制度和相關基礎設施的建設者，具有促進企業創新、組織協調系統、制定創新戰略目標的作用；科研機構和大專院校是聯結兩者之間的紐帶，既具有創新制度建設的理論指導作用，又有幫助企業實施創新活動的服務功能；教育和培訓的主要功能是生產、應用和傳播知識，并提供高素質人才；中介機構是溝通知識流動的重要環節。因此，筆者從政府創新能力、企業創新能力、高校科研院所創新能力以及中介服務機構創新能力四個層面，并參考其他學者的研究成果來設計。
　　二、區域創新系統主體創新能力評價指標體系的內容
　　（一）評價指標體系建立的原則
　　1、目的性
　　設計區域創新系統主體創新能力評價指標體系的目的是反映區域創新系統主體創新能力水平，如何通過主體創新能力的評價找出創新系統建設中的薄弱環節，并有針對性地進行提高；創新能力強的主體繼續促進，保持相對優勢，并獲得持續發展。
　　2、科學性原則
　　指標體系的設計必須建立在科學的基礎上，客觀真實地反映各省市知識和技術的現狀存量和運行效率以及未來知識產業的潛在發展能力。
　　3、系統性原則
　　構造創新系統主體創新能力評價指標體系是一項復雜的系統工程，必須真實地反映各地區企業現狀、大學及研究機構、中介服務機構、政府政策等各個側面的基本特征。各指標間有機結合、協調統一，能反映不同地區從綜合到分類的主體創新能力。
　　4、可操作性原則
　　指標的設計應簡明扼要、定義明確，在科學合理的基礎上，既要考慮其比較、分析和綜合評價的功能，又要考慮能夠提供區域創新能力數據資料的可能性。
　　5、動態連續性原則
　　創新能力是一個動態發展、不斷提高的過程。因此，指標體系必須能夠反映各地區知識部門和產業發展的現狀、潛力以及演變趨勢，并能揭示其內在發展規律。
　　6、定性與定量相結合的原則
　　在區域創新系統主體創新能力的實踐中，主體創新能力內容復雜，涉及到大量的社會、制度和環境因素的變量，這些變量中許多難以量化，甚至不可能量化，必須要用定性指標加以描述。在具體評價分析時，再將定性指標進行量化處理以近似值加以反映。
　　（二）評價指標體系構建
　　通過對區域創新系統主體創新能力構成要素進行的系統分析，依據指標體系設計的原則，并參考國內外學者相關指標體系，構建出區域創新系統主體創新能力評價指標體系，具體如表1所示。有關指標的解釋與計算方法如下：
　　1、技術自主度
　　技術自主度=R&D經費支出/技術引進經費
　　2、企業資助專門研究機構金額
　　企業資助專門研究機構金額=企業資助專門研究機構金額=企業年研發投資額×企業與研究機構聯系程度系數
　　3、企業年研發投資額
　　企業每年的研發投資首先受企業本身創新積極性的影響。這種創新積極性是城市各項政策對企業創新的支持力度、市場需求以及企業自身生存和發展的需要等多重因素綜合作用的結果。其次企業每年實現的稅
　　前利潤決定了其在研發方面的投入能力。以上兩方面是相互影響和相互作用的：企業的研發投資決定著企業在技術方面可能實現更多的創新，從而獲得更多的產出；企業產出的增加則有可能使其更加重視創新，進一步增加在研發方面的投入。
　　企業年研發投資額=企業研發投資需求比例×市場需求拉動系數×企業稅前利潤總額
　　4、研發經費投入強度
　　研發經費投入強度=R&D經費支出/工業總產值
　　5、企業科技人員比例
　　企業科技人員包括直接從事研究與實驗發展課題活動的人員，以及為研究與實驗發展活動提供直接服務的人員。
　　企業科技人員比例=科技人員/職工總數
　　6、政府教育投資
　　對于政府來說，教育的投入等于教育經費支出與財政收入減少之和。用于教育的財政支出是政府對教育的投資，而財政收入是政府通過稅收來獲得的。因此，從政府的角度看，政府對于教育的投入量為：
　　式中：gie為政府教育投資，tti為城市稅收收入，P為城市人口總量，NPE為受教育者人數，fee為教育性財政支出。
　　7、政府宏觀經濟管理效益
　　式中：mmb為政府宏觀經濟管理效益，G為政府部門人數，GDP為國內生產總值，E為政府行政開支，F為財政支出，d為中央政府調控力度，ccp為城市區位條件系數。
　　mmb數值的減小，表明政府宏觀經濟管理效益提高；反之，則表明政府宏觀經濟管理效益降低。
　　三、結束語
　　在經濟全球化程度加深、知識經濟時代來臨、可持續發展思想普及的社會經濟背景下，世界經濟發展愈來愈呈現區域化特征，一個區域的創新能力和區域創新系統的構建日益成為該區域獲取競爭優勢的決定因素。然而，區域經濟發展實績的差異表明，不同區域的創新系統在效率方面存在著重大差別，造成這種差別的重要原因是區域創新系統的主體構成要素存在差異。筆者以區域創新系統中政府、企業、大學與科研機構、中介服務機構等行為主體為出發點，對影響區域各主體創新能力的構成要素進行了深入系統的探討，并以此為基礎構建出測度區域創新系統主體創新能力的指標體系，在具體評價時，既可以了解一個區域創新系統的整體績效，又可以掌握其構成要素中各主體的創新能力，這對加速區域經濟發展和指導地方技術創新工作具有重要的指導意義。
　　參考文獻：
　　1、Enrico Cicioti.Innovation and Regional Development in a New Perspective:The Challenge for Actionin Underdeveloped Regions[M].Elsevier Science