東道國市場結構與跨國公司技術轉移

　　摘要：本文在中國制造業(yè)27個行業(yè)的數(shù)據(jù)基礎上，分析了市場結構的變動對跨國公司技術轉移的影響。結果表明：市場集中率的提高、行業(yè)內企業(yè)規(guī)模差異的增大促進了跨國公司對華技術轉移，而制度性進入壁壘則會在一定程度上限制跨國公司的技術轉移。并在基礎上，針對如何完善我國的市場結構，促進跨國公司技術轉移提出了相應的政策建議。
　　關鍵詞：市場結構；跨國公司；技術轉移
　　中圖分類號：F276.7；F273.1
　　
　　一、引言
　　
　　在經濟全球化背景下，跨國公司日益成為影響世界經濟增長與技術進步的重要力量。一方面，跨國公司是世界技術研發(fā)與創(chuàng)新的主體，擁有并控制著絕大多數(shù)的先進技術，并在經濟利益的驅動下，不斷將其技術向世界其他國家和地區(qū)轉移。據(jù)聯(lián)合國貿發(fā)會議統(tǒng)計，世界近80％的國際技術轉移發(fā)生在跨國公司的母公司與子公司之間（UNCTAD，1992）。另一方面，廣大發(fā)展中國家則希望通過跨國公司的技術轉移，在技術外溢與擴散效應的作用下推動本國的經濟增長和技術進步。
　　現(xiàn)有的大量研究表明，以外商直接投資（FDI）為載體的跨國公司技術轉移通過外溢效應提高了東道國企業(yè)的生產效率（Blomstrom and Wolff，1989、Kokko，1996、Krishna et al，2004）。但上述研究大都立足于跨國公司利用技術轉移實現(xiàn)利潤最大化的基礎上，發(fā)展中國家接受跨國公司的技術轉移以及后來的外溢效應都是一種被動的結果，忽視了發(fā)展中國家應如何主動地促進跨國公司的技術轉移，從動態(tài)的角度實現(xiàn)跨國公司技術轉移與技術外溢效應的良性互動，最終提高本國技術水平。
　　依據(jù)產業(yè)組織理論的SCP分析框架，技術轉移作為跨國公司經營管理過程中的一項重要行為，必然會受到經營所在地市場結構的影響。那么，東道國市場結構如何影響跨國公司的技術轉移？哪種類型的市場結構最有利于跨國公司的技術轉移？對上述問題的回答便成為本文所要研究的中心問題。
　　
　　二、文獻綜述
　　
　　在研究FDI外溢效應的同時，有學者開始關注從東道國的角度應如何提高跨國公司技術轉移的水平。Wang and Blomstrom（1992）構建了一個關于跨國公司與東道國企業(yè)的動態(tài)博弈模型，結果表明東道國市場競爭的加強能夠促使跨國公司將更多的先進技術轉移至東道國。在這一思想的指導下，Blomstrom et al（1992）、Kokko and Blomstrom（1995）分別選取不同國家的樣本數(shù)據(jù)，從實證的角度證實了以東道國企業(yè)固定資產投資水平、東道國企業(yè)資本存量增長速度等指標衡量的東道國市場競爭程度的加強能夠提高跨國公司技術轉移的規(guī)模。但上述研究只是從強化競爭的角度來研究跨國公司的技術轉移，沒能從整體上闡明東道國市場結構與跨國公司技術轉移之間的關系。
　　Mattoo、Olarreaga and Saggi（2004）構建了一個兩階段動態(tài)博弈模型，從東道國的視角分析了跨國公司不同的進入方式與技術轉移、東道國福利水平之間的關系，以及相應的政策含義。結果表明，如果東道國市場競爭過于激烈，市場競爭程度的增強會損害跨國公司技術轉移的策略激勵效應（strategic incentives for technology transfer），從而降低跨國公司技術轉移水平；如果東道國市場結構處于一種近似壟斷的狀態(tài)，市場競爭程度的增強會提高技術轉移的策略激勵效應，進而提升跨國公司技術轉移水平。一些實證研究也從某種程度驗證了該理論研究的合理性。Cebrian（2003）對西班牙在1959～1973年間的國外技術引進的分析表明，當企業(yè)自身規(guī)模較大、具有較高的市場勢力時，有利于其引進國外的先進技術。這在一定程度上表明東道國市場集中度的提高在一定程度上促進了跨國公司技術的技術轉移。Vishwasrao and Bossshard（2001）使用1989～1993年間印度企業(yè)層面的數(shù)據(jù)研究了跨國公司技術轉移與東道國市場結構之間的關系。結果表明，在該時段衡量印度國內市場結構的赫芬達爾指數(shù)（Herfindahl index）與跨國公司技術轉移之間存在顯著的倒“U”型關系：在一定條件下，低強度的市場競爭可以促進跨國公司的技術轉移，而高強度的市場競爭可能會阻礙跨國公司的技術轉移。而印度正處于倒“U”型關系的左半邊階段，即市場集中度的提高會促進跨國公司的技術轉移。
　　國內也有學者開始關注東道國市場結構與跨國公司技術轉移之間的關系。江小涓（2002）在對中國的汽車、移動通訊設備與洗滌用品三個行業(yè)分析的基礎上，考察了跨國投資對中國市場結構的影響及其競爭行為的轉變，結果表明隨著中國壟斷競爭型市場結構的形成，跨國公司技術轉移的速度在加快。謝建國（2007）通過引入外溢效應，對Mattoo、Olarreaga and Saggi（2004）模型進行了擴展。研究結果同樣表明市場競爭與跨國公司技術轉移之間存在非線性關系，高強度的市場競爭可能會阻礙跨國公司的技術轉移，并進一步發(fā)現(xiàn)如果東道國跨國公司進入數(shù)目過多，相互間的競爭越激烈，在技術轉移成本的作用下，跨國公司可能會降低跨國公司技術轉移的水平。陳羽（2005）對1999～2003年間中國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的分析表明，以勒納指數(shù)衡量的國內市場結構與跨國公司技術轉移之間存在顯著的正相關關系，即企業(yè)壟斷勢力的加強在一定程度上促進了跨國公司對華技術轉移。
　　綜合現(xiàn)有的研究成果，基本可以得出結論：東道國市場競爭與跨國公司技術轉移之間存在一種非線性關系，完全競爭型市場結構與近似壟斷型市場結構都不利于跨國公司的技術轉移。要準確了解東道國市場結構與跨國公司技術轉移之間的關系，還必須注意以下兩個方面的影響：（1）不同國家市場結構所處的發(fā)展階段不同。發(fā)達國家早已完成工業(yè)化，市場結構為較為穩(wěn)定的寡頭壟547761bcfe4c68f82d3797663b6b6d90斷或壟斷競爭形態(tài)。發(fā)展中國家還處于工業(yè)化進程中，其市場結構的基本特征為：市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小、分散競爭、變動較為劇烈與頻繁。市場結構所處的發(fā)展階段不同，其變動對跨國公司技術轉移的影響也必然不同。（2）對開放條件下市場競爭實質的重新認識。在開放條件下，企業(yè)的競爭對象除了東道國企業(yè)之外，還包括不斷進入的跨國公司。當東道國市場結構處于近似完全競爭的狀態(tài)時，規(guī)模、實力弱小的東道國企業(yè)無法對跨國公司形成實質上的競爭壓力，跨國公司有產生壟斷的可能性。此時，市場集中度的提高，形成具有一定規(guī)模與實力的若干大型企業(yè)參與跨國公司間的競爭，這恰恰是東道國市場競爭程度增強的表現(xiàn)。
　　那么，一個現(xiàn)實的問題是我國的市場結構現(xiàn)處于何種階段？市場結構的變化與跨國公司對華技術轉移之間的關系如何？
　　
　　三、不同市場結構下跨國公司技術轉移的比較
　　
　　依據(jù)古典產業(yè)組織理論，企業(yè)在不同的市場結構下，其經營行為也會不同。為此，筆者考察在不同的市場結構下，跨國公司對華技術轉移會出現(xiàn)何種變化，以考察兩者之間的關系。
　　在分析之前，必須選取合適的指標來衡量中國制造業(yè)的市場結構。基于數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取各行業(yè)產值最高的前四位企業(yè)的市場集中率（CR4）來衡量各行業(yè)的市場結構。但CR4主要衡量了某行業(yè)前幾位廠商的市場占有率，沒有考慮到企業(yè)的規(guī)模差異（Hay and Morris，1991）。為此，采用吳福象和周紹東（2006）構建的規(guī)模變異系數(shù)（CG4）來刻畫行業(yè)內企業(yè)的規(guī)模差異。CG4＝CR4/C4，其中C4＝（4/行業(yè)中的企業(yè)個數(shù)）×100。CG4的經濟含義為：行業(yè)中前四位廠商的集中度為平均集中度的倍數(shù)，它反應了行業(yè)中企業(yè)的規(guī)模差異與市場相對集中度。CG4越大，表明該行業(yè)前四位企業(yè)的規(guī)模越大，整個行業(yè)的企業(yè)規(guī)模存在較大差異。關于跨國公司技術轉移的度量，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性，選用以下兩個變量：（1）各行業(yè)外資企業(yè)科技活動經費內部支出額占外資企業(yè)總產值的比重（RD）；（2）各行業(yè)外資企業(yè)新產品產值占外資企業(yè)總產值的比重（NS）。選用這兩個指標的原因在于：在現(xiàn)實中很難將外資企業(yè)的科技活動與技術轉移區(qū)分開來，而且相對于內資企業(yè)來講，外資企業(yè)的科技活動本身也可以算作一種技術轉移；此外，如果跨國公司技術轉移水平越高，其新產品產值也相應地會越大。在行業(yè)的選取上，由于制度或政策等原因，有些行業(yè)的外資進入程度較低，相關的科技活動經費內部支出額也非常少，不利于本文的研究，這些行業(yè)包括：煙草加工業(yè)、煤氣生產供應業(yè)、煤炭開采和洗選業(yè)等11個行業(yè)，以剩下的27個行業(yè)作為本文的研究對象。①表1列出了2002年中國制造業(yè)各行業(yè)市場集中度與跨國公司技術轉移的具體情況。
　　
　　
　　為考察跨國公司在不同市場結構下其技術轉移行為的變化，有必要對各行業(yè)所處的市場結構的進行分類。依據(jù)CR4與CG4指標，將各行業(yè)所處的市場結構分為4種類型：（1）絕對集中度高、規(guī)模差異大型；（2）絕對集中度高、規(guī)模差異小型；（3）絕對集中度低，規(guī)模差異大型；（4）絕對集中度低，規(guī)模差異小型。分類的依據(jù)為各行業(yè)CR4 與CG4指標與行業(yè)平均值進行比較而得出。②根據(jù)上面的市場結構分類，分別計算出不同市場結構下各行業(yè)跨國公司技術轉移各指標的均值，結果如表2。
　　
　　從表2可以看出，在中國制造業(yè)27個行業(yè)中，有15個處于絕對集中度低、規(guī)模差異小的市場結構之中，這在一定程度上反映出中國目前中國市場結構的一個基本形態(tài)：市場集中度低、企業(yè)規(guī)模偏小。比較跨國公司在不同市場結構下的技術轉移，可以看到：（1）在絕對集中度高、規(guī)模差異大的市場結構中，跨國公司技術轉移的水平最高，RD與NS兩個指標明顯高于其他市場結構；（2）在絕對集中度高、規(guī)模差異小的市場結構中，基于兩個指標的整體衡量，跨國公司的技術轉移水平高于絕對集中度低的市場結構；（3）在絕對集中度低的市場結構中，跨國公司技術轉移的水平較低。并且在絕對集中度低、規(guī)模差異大的市場結構中，跨國公司技術轉移的力度最低，這可能表明在該種市場結構下，存在較為嚴重的制度性進入壁壘，市場化程度較低，阻礙了跨國公司的進入及相應的技術轉移。
　　通過對跨國公司在不同市場結構下技術轉移行為的比較，基本可以得到以下結論：在集中度較高、企業(yè)規(guī)模存在較大差異的市場結構中，跨國公司的技術轉移最為活躍；而市場集中度較低、企業(yè)規(guī)模偏小的市場結構不利于跨國公司的技術轉移。同時，行業(yè)中存在的制度性進入壁壘可能會阻礙跨國公司的進入及相應的技術轉移。
　　
　　四、基本結論及政策建議
　　
　　如何有效地吸引具有更高技術水平的FDI，促進本國企業(yè)的技術升級，加快社會工業(yè)化進程，成為中國政府面臨的一個亟待解決的問題。本文通過對中國制造業(yè)跨國公司技術轉移的實證分析，表明市場集中度的提高、企業(yè)規(guī)模的增大以及制度性進入壁壘的降低，都會促進跨國公司的技術轉移，提高其FDI的技術含量。
　　為此，對中國政府來說，在今后的引資過程中，逐步建立一個適度集中、有序競爭的國內市場結構，促進跨國公司的技術轉移，將成為今后市場化改革與利用外資工作中的一個重要方向，可以從以下幾個方面入手：（1）外資政策的重新選擇與戰(zhàn)略定位。中國外資政策的基本戰(zhàn)略定位是要堅持合理、有序引進外資，提高外資的利用效率。首先，要避免各地區(qū)為了吸引外資而展開的無序競爭，切實提高有序引資效率。其次，注重引進外資的合理性，重點關注引進外資的技術含量。（2）提高市場集中度，促進企業(yè)規(guī)模擴張。政府的產業(yè)政策應側重于支持企業(yè)間的兼并、聯(lián)合、重組，鼓勵企業(yè)在更大規(guī)模、更高層次上參與國際寡頭壟斷競爭。（3）大力推進市場化進程，逐步消除當前還存在的一些制度性行業(yè)進入壁壘與地區(qū)進入壁壘，建立統(tǒng)一、開放的國內市場競爭環(huán)境。（4）規(guī)范市場行為，促進有效競爭。公平、有效競爭是規(guī)范市場行為，改造市場結構的基點。因此，不斷完善的《反不當競爭法》與《反壟斷法》的制定和實施是我國目前進行市場規(guī)范和市場法制建設的前提，要實時監(jiān)控與杜絕任何形式的壟斷行為的發(fā)生。
　　
　　注釋：
　　本文舍棄的11個行業(yè)為：煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬采選業(yè)、有色金屬采選業(yè)、非金屬采選業(yè)、其他采礦業(yè)、煙草加工業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)、電力、熱力的生產和供應業(yè)、煤氣生產和供應業(yè)、水的生產和供應業(yè)。
　　如果某行業(yè)的CR4高于行業(yè)平均值，則其市場結構表現(xiàn)為絕對集中度高；反之則為絕對集中度低。依此類推，如果某行業(yè)的CG4高于行業(yè)平均值，則其市場結構為規(guī)模差異大；反之則為規(guī)模差異小。
　　
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　　（編輯：王露）