國際貿易中非關稅措施的成因探討

　　世界貿易組織和它的前身關貿總協定經過多方會談，使得世界各國的關稅稅率顯著下降。主要發達工業國家制成品的加權平均關稅稅率已從20世紀中期的40%下降到目前的5%以下。發展中國家的關稅稅率也出現了明顯下降，中國的平均關稅從20世紀80年代的40%以下降到目前的15%以下。面對日益激烈的國際競爭環境，關稅所能起到的保護作用越來越有限。在這種情形下，一些發達國家為了維護部分利益集團的各種利益，就以種種非關稅措施，對本國的對外貿易活動進行管理和控制。它的形式很多，包括進口配額制、進口許可證制、“自動”出口限額制、外匯管制、技術貿易壁壘和綠色壁壘等。目前，非關稅措施已成為全球貿易保護的主要手段。因此，弄清非關稅措施的成因，對我們在對外貿易中制定有效的應對措施是非常有益的。
　　各個國家實施非關稅措施的原因很多，各不相同。總的來講，主要有以下幾個方面的原因：
　　
　　一、經濟方面的原因
　　
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　　在一些國家，尤其是西方發達國家，隨著高科技產業的迅速發展，一些制造業很快淪為“夕陽產業”。例如，鋼鐵工業在美國曾有過很輝煌的歷史，在當時被稱為美國經濟的“三大支柱”之一。它的發展也經歷了這樣一個從興盛到衰落的過程。1973年美國的鋼鐵產量為13680萬噸，占世界產量的20%，但以后一直徘徊在1億噸左右，到1982年已降至6613萬噸。作為一個“夕陽產業”，鋼鐵工業本應逐漸退出經濟舞臺，然而，那些大鋼鐵集團卻為了保住自己日益縮減的地盤和利益而向政府施加壓力，要求國家給予保護。他們組成強大的游說團體，促使美國國會通過對他們有利的立法，脅迫政府采取有利于他們的行動和措施。1984年，美國政府開始實施“自動限制協議”政策，與世界上一些主要的鋼鐵出口國簽署了此類協議，限制鋼鐵的進口。此外，美國還不斷地濫用反補貼、反傾銷措施，限制和阻止外國鋼鐵產品對其出口，以此來保護本國的鋼鐵產業，保護鋼鐵集團的利益。
　　在目睹美國的鋼鐵產業嘗到了保護主義的甜頭后，其他“夕陽產業”，如紡織和服裝業、一般制造業、化工產業，以及農業等部門紛紛起而效尤，也不斷地提出保護的要求。美國政府為保護這些產業采取了許多非關稅措施。除了美國之外，歐盟、日本等發達國家，也經常使用非關稅措施以保護其競爭力日益減退的產業。
　　（二）經濟蕭條時期的對策
　　當世界經濟出現蕭條或危機的時候，世界市場物價急劇跌落，各國通常需要高達100%以上的關稅稅率才能使進口保持原來的正常水平，但是訂立如此高的稅率通常是很難實現的。于是在面臨物價急劇跌落的時候，進口配額制就成為了各國限制進口量的有效手段。
　　20世紀20年代末，在經濟蕭條出現征兆的時候，在西方的主要貿易國中，有20多個國家系統地使用了進口配額制作為管理貿易的手段。而和配額制常常一并使用的進口許可證制也是對貿易進行控制的一種常用方法。在經濟蕭條時期，許多國家還常常出現支付困難，貨幣貶值的現象，因而大多實行外匯管制。1931年，實行外匯管制的國家就有14個。整個30年代發生了60多起外匯政策調整事件，幾乎所有的國家都實行了某種形式的外匯管制。到20世紀70年代，世界經濟又出現了蕭條的跡象，“滯漲”局面出現，于是許多國家又紛紛扛起了保護主義的大旗，出現了新一輪的貿易保護熱潮。這次的“新貿易保護主義”，其保護的對象已不是往日所專門保護的“幼稚產業”，也不是某些受影響的產業，而是所有的產品或產業。
　　（三）維持國際貿易平衡
　　貿易平衡問題往往也會成為保護貿易的一種借口。一般來說，一個國家的貿易能夠達到進出口的平衡是比較理想的。但是對于不同的國家，由于商品結構和需求結構的不同，都達到平衡是不可能的。特別是對于有貿易禁運或貿易限制的國家來說，這種平衡就更為不易。例如，中國向歐美出口大量的生活資料產品，中國需要進口的則是歐美先進的技術、設備以及武器裝備等國防用品。而這些產品，恰恰是美歐對中國實行限制的產品。所以，貿易的不平衡就會產生。中國在貿易中常常處于順差的地位，而美歐則常常處于逆差的地位。
　　處于貿易逆差的國家為了扭轉國際收支的不平衡，常常會對進口采取各種限制措施，實施貿易保護。例如，美國政府在2008年金融危機之后，提出要在5年之內扭轉本國的貿易逆差，進而實施了一系列保護貿易的非關稅措施。然而，要想徹底解決貿易平衡問題，還需要各國進一步實現貿易自由化，撤銷有關的出口限制。
　　
　　二、政治方面的原因
　　
　?。ㄒ唬┻x舉政治的需要
　　在民主選舉政府的國家里，貿易政策的制定還要受到各執政黨支持者的影響。一般來說，每個政黨都代表一些特殊集團的利益，而這些利益集團也在競選中積極支持能考慮他們利益的政黨。例如，在美國的兩黨中，工會（尤其是勞聯、產聯）一般支持民主黨，大財團或企業主一般會支持共和黨。這些利益集團在國會和總統競選中出錢出力極力支持各自的黨派當選，這些黨派的候選人一旦當選之后就會在力所能及的范圍里制定或維持有利于這些利益集團的政策。否則他們就會在下一輪競選中失去這些利益集團的資金、支持和選票。由于大多數政府政策的目標函數是維護其政權的穩定性，所以對于幫助其當選或連任的利益集團，政府會極力地去加以保護。政府實行有利于這些利益集團的貿易政策是為了對他們政治支持的一種回報，保護這些利益集團本身也就是保護政府本身。
　　如前面所說，2003年3月，美國布什總統決定把進口鋼鐵關稅增加到30%，其中一個原因是迫于鋼鐵企業的壓力；另一個原因，則是2002年11月的中期選舉和2004年的大選。因為布什總統是共和黨人，為了贏得2004年的大選，他不得不維護企業主或大財團的利益，比如鋼鐵企業的利益，以贏得他們的支持。事實證明，不論在2002年的中期選舉中，還是在2004年的大選中，美國鋼鐵業最集中的幾個州都扮演著舉足輕重的角色。
　　（二）外交斗爭的需要
　　有時出于外交斗爭的需要，一些國家可能會對另一些國家實行貿易限制，以達到其外交的目的。例如，20世紀70年代，羅德西亞（今津巴布韋）由白人種族主義者統治，為迫使白人種族主義者改變種族主義的做法，國際社會對其實行了經濟制裁，主要的形式是“禁運”這種非關稅措施。又如，2006年10月初，朝鮮宣布進行了首次核試驗。作為外交手段之一，聯合國通過了對朝鮮進行制裁的決議，其目的就是試圖迫使朝鮮回到談判桌上來。
　　（三）對敵對國家的禁運
　　禁運為貿易禁運的簡稱，指一國或數國政府通過立法，禁止其國民或企業對另一國或數國的貿易往來。例如，不許向對方輸入或輸出商品、軍火、黃金或其他重要物資，同時也禁止本國的車船、飛機等運輸工具駛往被禁運的國家或地區。在革命或戰爭時期，禁運常常成為某些國家，特別是發達資本主義國家對其他國家實行貿易歧視、經濟封鎖和施加政治壓力的手段。
　　第二次世界大戰后，禁運又成為資本主義國家進行冷戰的一個工具，企圖以禁運來窒息社會主義國家的經濟。成立于1949年的巴黎統籌委員會（簡稱“巴統”）就是一個以美國為首的在國際上推行封鎖、禁運的國際組織。1950年朝鮮戰爭爆發后，美國利用聯合國大會于1951年通過了對中國、朝鮮的禁運法案，對中朝兩國實行封鎖、禁運。1952年9月，巴黎統籌委員會成立了中國委員會，實行對中國的禁運，把400多項物資列入對中國實行禁運的目錄。到20世紀70年代后，許多發展中國也運用禁運，來反對發達國家的控制、剝削和掠奪。例如，1973年中東戰爭時，阿拉伯產油國聯合其他產油國，以石油為武器，對支持以色列的國家實行禁運。
　　
　?。ㄋ模﹪野踩男枰?br/>　　自由貿易會增強本國對外國的經濟依賴性，而這種情況可能會危害到國家安全。一旦戰爭爆發或國家之間關系緊張，貿易停止，供應中斷，過于依賴對外貿易的國家，經濟會出現危機，在戰爭中可能會不戰自敗。因此，很多國家認為，為了國家的安全，有關國家安全的物資必須以自己生產為主，不能依賴進口。在這些行業面臨國際市場競爭時，政府應加強保護。這些重要商品包括糧食、石油等重要原、燃料。
　　例如，日本由于領土窄小，耕地稀缺，但人口眾多，所以糧食安全問題始終是其頭等大事。在世界仍然存在戰爭威脅的形勢下，如果日本放棄了保護農業的政策，讓糧食供應大部分依靠進口維持，則無異于取消了其生存的保障。因此，日本對農業的保護是非常強的，在歷次全球貿易談判中，日本在農產品問題上的僵硬立場，充分地顯示了這一點。為了保護其農民僅有的一點的生產積極性，日本歷屆政府對農產品的進口設置了重重障礙，其非關稅措施的嚴苛與花樣繁多，在世界貿易中也顯得十分突出。
　　再如美國，制鞋工業曾希望以國防安全為由勸說國會對鞋子實施進口配額。他們聲稱，一旦發生戰爭或進入其他全國緊急狀態，國內的制鞋工業很可能為軍隊和平民提供不了足夠的鞋子，而這種短缺會直接威脅到美國的國防安全。因此他們希望政府能保護制鞋工業。后來，美國的聯邦立法要求軍隊只從美國的公司購買鞋類產品以保護本國的制鞋工業。國家安全論在中國也一直很流行，在“深挖洞，廣積糧”、“備戰備荒”的60到70年代里，國家安全成了排斥貿易的重要依據。
　　
　　三、文化、宗教與意識形態方面的原因
　　
　?。ㄒ唬┪幕c習慣方面的原因
　　有些國家與其他國家之間存在著較大的文化差異，而有些文化上的鴻溝是難以逾越的。例如，有些國家對于性的認識比較開放，關于性方面的書籍、圖片、用品可以公開銷售。而有些國家，對于性的認識則比較保守或傳統，不允許在公開場合出現涉及色情的物品，因而在這些國家，自然就不允許進口這些“涉黃”的產品。又如，在有些國家，例如美國，由于歷史形成的慣例，私人可以擁有武器，只要達到一定年齡的公民沒有犯罪前科或犯有精神方面的疾病，均可擁有或攜帶武器；而在其他一些國家，攜帶槍支，甚至攜帶受到管制的刀具即被視為違法，比如中國。自然在這些國家，這些受管制產品的進口也受到嚴格的控制。
　?。ǘ┳诮谭矫娴脑?br/>　　世界上的許多宗教都有自己的禁忌。如在印度，主要有印度教徒和伊斯蘭教徒。印度教徒奉牛為神物，不吃牛肉；而伊斯蘭教徒則將豬與狗奉為崇拜的圖騰，自然也遠離豬肉和狗肉。因此在對外貿易中，這幾種商品被有關國家視為禁止貿易的對象。
　　另外，不論是伊斯蘭教徒還是佛教徒都不得飲酒，因而在一個絕大多數為伊斯蘭教徒或佛教徒的國度，含酒精飲料的進口就受到嚴格的限制。例如，沙特阿拉伯是伊斯蘭教的發源地，該國宗教氣氛濃厚，凡違背宗教信仰和道德的商品、行為均遭到嚴格禁止。在該國，一切與豬有關的商品絕對禁止進口，各種酒類也一律不得進口。
　　（三）意識形態方面的原因
　　意識形態的差異也可以影響到貿易的進行。由于意識形態的對立，很多國家會對某些涉及意識形態的產品進行抵制。例如，有些國家的一些政客或學者對我國肆意進行詆毀，或者故意歪曲歷史，那么，這些人的著作，特別是涉及歪曲我國現狀或歷史的出版物在我國就會被禁止進口，以免毒害我國的讀者。
　　此外，近年某些國家制作的一些網絡游戲軟件，也有歪曲歷史或宣揚暴力的內容，也受到我國有關部門的查禁。同理，我國一些研究西方國家的書籍，特別是一些揭露某些國家霸權主義或復辟軍國主義真面目，或評論其社會的腐朽或陰暗面的著作，以及一些宣傳我國社會主義優越性，宣傳馬克思主義、毛澤東思想和鄧小平理論的書籍，出口到西方國家也會受到嚴格的限制甚至禁止。另外，有些產品，其形狀或外表的圖案帶有強烈的政治或意識形態色彩，其出口或進口也會受到限制。例如，在阿拉伯國家，凡是產品上帶有六角星（以色列國旗上的圖案）的商品一律不得進口。
　　
　　四、環境保護與社會公共利益方面的原因
　　
　　（一）保護人類健康與安全
　　各國為了保護其國民的健康與安全，通常會對進口產品制定嚴格的質量標準、環保標準、動植物檢驗檢疫標準、技術規范和認證認可制度等。如在國際社會，有關食品安全方面的限量標準就有成千上萬條，國際食品法典委員會制定了近萬個限量標準。美國、日本和歐盟關于農藥和環境污染物的標準也有數千項。在一些發達國家，這些規定不僅十分復雜，而且經常變化，往往使國外產品難以適應，從而阻礙了其他國家商品的進入。
　　例如，1989年歐盟禁止進口帶有生長激素的牛肉。該進口禁制令嚴重影響到美國對歐洲國家的牛肉出口，原因是美國大多數的肉牛都使用生長激素。美國政府認為，肉牛使用的生長激素都是得到美國農業部批準的，而且到目前為止，尚沒有任何證據可以說明生長激素對人類有任何害處，因此歐盟的進口禁止令含有一種變相的保護主義行為。經雙方多年的談判協調未果后，美國在1996年把歐盟告到了WTO。1997年WTO的獨立仲裁小組裁決歐盟的牛肉進口禁止令沒有科學的風險認證基礎，因而違反了WTO的協定。1998年獨立仲裁小組再一次確認了早先的裁決。1999年WTO授權美國可以對歐盟采取報復制裁措施，美國政府因而對來自歐盟國家的農產品附征1.17美元的關稅。
　?。ǘ┍Ｗo環境與生態平衡
　　當代經濟發展中最大的問題就是對環境的破壞。人們已經強烈地感受到環境變化帶來的危險，如淡水資源的減少、大氣層的破壞等都直接威脅著人類的生存安全。保護環境已成為全社會的重大課題。各國政府紛紛采取措施，進行環境清理和保護，不讓那些污染環境的產品進入國內。例如，1994年美國環保署規定，在美國9大城市出售的汽油中，硫、苯等有害物質的含量必須低于一定標準。對此，國產汽油可逐步達到，但進口汽油必須在1995年1月1日生效時達到，否則禁止進口。又如，一些國家規定，禁止進口氟利昂制冷空調、冰箱以及輻射指數超標的微波爐等電器產品。目前，環境技術標準所涉及的產品越來越多，并且標準越來越高，標準的分量越來越細。
　　保護生態平衡也是一些國家實施非關稅措施的原因之一。由于生存環境的變化，和人類出于商業目的的大量捕殺或采集，某些珍稀的動植物資源已瀕臨滅絕。為了保護這些資源，一些國家或國際組織制定了禁止或限制進出口某些動植物的活體或制成品的法規。例如，《瀕危野生動植物物種國際公約》規定，對不加保護就有消失危險的野生動植物的貿易應進行嚴格的限制，進口國只能在出口國頒發出口許可證的前提下才能進口。一些國家根據此公約實施了綠色市場準入制度。
　?。ㄈ┍Ｗo社會公共利益或公共道德
　　對于違反社會公共利益或公共道德的產品，許多國家制定了限制或禁止進口的規定。如，我國對外貿易法第十六條規定，為維護社會公共利益或公共道德，可以限制或禁止有關貨物、技術的進口或出口。1993年在新德里召開的第13屆世界職業安全衛生大會上，歐盟國家代表明確提出把人權、環境保護和勞動條件納入國際貿易范疇，對違反者予以貿易制裁，促使其改善工人的經濟和社會權利。目前，在國際貿易中，企業社會道德責任標準（即SA8000）認證越來越多地出現在跨國公司和全球大采購集團訂單的附加條件中，全球大的采購集團非常青睞有SA8000認證的企業產品，如果企業未獲得SA8000認證或存在違反標準的行為，就會被停單或撤單。這迫使很多企業投入巨大的人力、物力、財力去申請和維護這一認證，這無疑會大大增加成本，也將削弱某些國家在勞動力成本方面的比較優勢。
　　除了上述各項原因之外，由于關稅作用的普遍降低，加之非關稅措施使用的靈活性、有效性、隱蔽性與歧視性等特點，目前，非關稅措施已成為世界各國普遍使用的限制進口的政策工具。認識非關稅措施產生與實施的各種原因，對我們更好地了解非關稅措施，在對外貿易中制定切實有效的應對措施是非常有益的。